鞍重股份被判赔偿投资者:曾经因九好被罚

曾经因九好被罚

2017年4月27日，鞍重股份收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，由于之前与九好集团筹划重组过程中存在违规行为，公司遭到证监会处罚。

证监会查明，九好集团通过种种手段，将自己包装成价值37.1亿元的“优良”资产，以期达到与鞍重股份重组上市之目的。此案中，浙江九好办公服务集团有限公司虚增2013到2015年服务费收入2.6亿余元，虚增2015年贸易收入57万余元，虚构银行存款3亿元。为掩饰资金缺口，借款购买理财产品或定期存单，并立即为借款方关联公司质押担保。针对上述行为，证监会对九好集团及主要责任人员进行了处罚，而鞍重股份及主要责任人员也同样被认定违反证券法，遭到了处罚。

2017年5月份，鞍重股份曾公开表态称，在重组实施过程中，是出于善意及对浙江九好集团、中介机构出具的相关承诺的信任，鞍重股份对浙江九好集团及中介机构出具的文件内容实施了信息披露。但这一表态，并未撤销证监会对上市公司的处罚。

如今与九好共同赔款

在证监会下达处罚决定书后，陆续有投资者提起索赔诉讼。有的投资者把鞍重股份和九好集团同时列为被告，也有的投资者只向九好集团索赔，但并没有告鞍重股份。然而，一位只向九好集团起诉索赔的投资者收到杭州市中级人民法院通知，被告九好网络科技集团有限公司向法院申请追加鞍重股份为被告，经审查后法院已通知鞍重股份作为共同被告参与诉讼。也就是，尽管该投资者没告鞍重股份，但鞍重股份还是被九好集团拖上了被告席。近日，系列案件的审判已经有结果出炉。沈阳中院近日对一宗索赔案做出了一审判决，部分支持了股民的诉讼请求，赔偿比例为30%。

在审判中，鞍重股份认为自己并非财务造假方，而是九好集团财务造假和中介机构未勤勉尽责的受害者，对于因九好集团财务造假和中介机构未勤勉尽责给投资者造成的损失，不应由鞍重股份承担民事赔偿责任。而法院认为，鞍重股份作为上市公司，对虚假陈述有不可推卸的责任。根据证监会《行政处罚决定书》认定的事实，鞍重股份公告的重组报告中，披露了重组对象九好集团的主要财务数据，存在虚假记载。虽然，虚假陈述行为系由九好集团财务造假和中介机构西南证券、天元所、中联评估以及利安达在尽职调查中未勤勉尽责所致，但是，根据相关规定，上市公司应对虚假陈述承担无过错责任，因此，不论鞍重股份对本案虚假陈述行为有无过错，鞍重股份均应当承担相应的民事赔偿责任。

判决书中同时明确，九好集团要共同承担责任。九好集团作为资产重组的交易相对方，向鞍重股份提供虚假的财务数据，存在欺诈的行为。九好集团的行为，导致鞍重股份披露的重组报告存在虚假记载，给投资人造成损失，应与鞍重股份共同赔偿投资者的损失。根据证监会的处罚，在2016年4月23日至2017年3月10日期间买入鞍重股份股票且在2017年3月10日仍持有该股票的投资者，可索赔。