科创板进入实战 百家券商参加科创板专题保代培训

（原标题：科创板进入实战 百家券商参加科创板专题保代培训）

自正式规则光速落地之后，科创板进入高速推进阶段。3月18日，科创板正式开门接单，迈入一个实质性的操作阶段，与此同时，对券商保荐代表的培训也正紧锣密鼓推进。

第一财经记者独家获悉，3月18日，由中国证券业协会和上海证券交易所（下称“上交所”）主办的“2019年证券公司保荐代表人系列培训班（科创板专题）”在上海某酒店召开，主要是针对科创板的相关规则进行培训，参会的券商有一百家左右，每家券商两个名额。

有参会的券商人士告诉记者，这一系列的培训一共有三期，后续还有二期和三期，第二期的培训时间可能会在本周确定下来。

在各方为科创板做准备的同时，科创板也进入到了“真枪实弹”的操作阶段。就在3月18日这天，上交所科创板发行上市审核系统正式“投产”，上交所网站已经设置了科创板股票发行上市审核专区，记录科创板的项目动态，相关通知、企业申报信息、上市委会议安排等皆可通过这一公开渠道查询。

百余投行负责人参加培训

3月18日早上7点半左右，第一财经记者便来到保代培训的现场，虽然当时还未开始签到，但酒店门口已有相关人员把守；需提前注册登记，现场核实身份，不允许临时登记；现场有自称某券商机构的人员因为之前没有注册而不能进入会场。这些信息告诉记者，酒店方的安排并不寻常。

第一财经记者现场获悉，此次培训需要券商提前一周注册登记，现场进入需要实名核对身份证，不对外开放，不能来参加培训的券商需要填写请假缘由。

8点整，酒店门前开始正式签到，9点会议开始。

“参会的券商有一百家左右，几乎所有的券商都覆盖了。”一位参会投行人士对第一财经记者表示，培训的对象为证券公司分管投行业务的公司高管、投行部门负责人，每家券商两个名额。

“为帮助证券公司准确理解科创板股票发行、上市、信息披露、退市和投资者保护等各环节的制度安排,以及试点注册制下发行上市审核的基本理念、标准、机制和程序,切实担负起中介机构责任,确保设立科创板并试点注册制工作的平稳启动实施,中国证券业协会联合上海证券交易所拟于近期举办三期科创板专题培训班，培训通知届时将陆续发布。”第一财经记者从某参会券商人士获得的关于保代培训的通知上如是表述。

记者还了解到，3月18日的这次保代培训为第一期，当天主要针对五个方面进行了培训，第一讲是设立科创板并试点注册制实施意见概述，第二讲为科创板首次公开发行注册管理办法和信息披露规则讲解，第三讲为科创板定位与上市标准，第四讲为科创板审核规则解读，第五讲则是科创板审核问答解读。

多位参会的券商人士对第一记者表示，比较重视这次培训。其中一位参会投行人士称，科创板相关法规已经陆续出台，但对于具体政策还希望通过培训会作进一步了解。

这一系列的培训后续还有二期和三期，有券商人士告诉记者，第二期的培训时间可能会在本周确定下来，后续二三期举办的地点可能在北京、广州。

今年3月1日，设立科创板并试点注册制主要制度规则正式发布。之后监管层方面也加紧出台相关的配套规则，并高效推进各项准备工作。

而就在上周末，3月16日周六，上交所举行设立科创板并试点注册制会员准备工作座谈会，近百家会员单位主要负责人出席会议。座谈会围绕设立科创板并试点注册制准备工作，通报前期工作进展情况，听取会员单位意见建议，重点就强化会员单位责任，全面做好市场准备尤其是风险防范提出新的要求。

科创板迈入实操阶段

在4个多月日夜兼程地紧张准备之后，科创板正式上线运行，开始接受企业IPO申报，迈入实际操作阶段。

第一财经记者获悉，在上周券商保荐机构收到一份《关于组织科创板股票发行上市审核系统集中测试演练的通知》（下称“《通知》”），上面提及“3月18日起，审核系统将正式进入生状态，所有通过审核系统提交的文件将被视为正式的科创板股票发行上市申请文件”。

上交所相关负责人在3月15日曾透露称，“我们这周已经在和投行在做材料的测试，报送接口都已经弄好了。这个周末我们会就把测试材料全部清空，之后报进来就是真实的上报材料。”

根据上述《通知》，3月13日下午，上交所方面组织拟参与科创板业务的保荐机构进行了审核系统集中测试演练，集中测试科创板股票发行上市申请文件提交与受理环节，包括：模拟新建申报项目，填报项目信息、上传申请文件并提交申报，以及收阅受理函件等。从3月15日起，审核系统不再接受系统试用。

3月15日，上交所发布两则科创板业务指引文件，《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》和《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》。其中，后者明确了在发行上市审核流程，保荐人办理相关事项的具体业务要求和系统操作要求。

3月18日，上交所科创板发行上市审核系统正式“投产”，上交所网站已经设置了科创板股票发行上市审核专区，记录科创板的项目动态，相关通知、企业申报信息、上市委会议安排等皆可通过这一公开渠道查询。

根据上交所网站，项目动态主要可以查询已受理、已问询、通过、未通过、提交注册、注册结果、已发行、中止、终止等状态下的项目情况。

第一财经记者近期获悉，根据科创板的注册审核程序，在预沟通之后，保荐人提交申请文件，在30个工作日内补正，经交易所核对后，交易所做出受理，再进入到首轮问询以及继续问询（多轮），之后上市委员会审议，20个工作日内，证监会出注册决定，1年内可发行。这其中，从交易所给出受理到上市委员会审议，这期间将在3个月内形成审核意见。

在具体审核上，前述上交所相关人士表示，科创板在探索分行业审核，上交所新成立的上市审核中心下面设有四个部门，有两个是直接审核部门为审核一部和审核二部，下面分若干个审核小组，一个审核小组负责一个行业，每个小组是有2个~3个人，其中包括会计和法律人员。