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私募风险排查报告来了 今年范围扩大至网站、公众号

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“去年开始监管就很严格,今年也是这种态势。问题点逐步排查需要时间,监管者正在努力维护整个市场的良好发展生态。”广州九逸资产管理有限公司前合规风控总监关丁毓向《国际金融报》记者表示。

3月5日下午,厦门证监局向辖区内部分私募机构下发通知,内容是关于开展2019年私募投资基金风险排查工作,要求相关机构于3月25日前提交材料。据悉,本次风险排查新增对微信公众号、网站等相关风险问题的排查。

排查三大风险

根据厦门某私募机构向《国际金融报》记者提供的文件,在风险排查工作底稿中,关于机构信息方面的填报共有15项,除管理人类型、规模、办公地址等基本信息外,对机构相关负责人、关联方、对外宣传这三方面的风险控制较为明显。

去年7月,以其他类私募“意隆财富”、“前海中精国投”为首的“跑路”私募引起市场较大震动。因此,在对机构相关负责人的风险排查方面,厦门证监局直问:“实际控制人、高管是否存在失联、跑路情况?”

此外,监管还进行了事前监控。在风险排查工作报告模板中,厦门证监局要求管理人说明私募基金运行异常的情况,特别是逾期不能兑付、临近到期兑付困难、开放期或开放日不能满足赎回申请等情况。同时表示,如存在异常情况,需报告应对解决措施。

再看关联方一项,监管要求机构填写其关联公司涉及基金销售、P2P、地方交易所、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况。而根据相关规定,上述业务多被定性为“与私募基金业务相冲突的业务”。

在对外宣传方面,厦门证监局进行了“三问”:一问管理人的网站、微信公众号是否宣传推介基金产品;二问网站、微信公众号是否设置特定筛选程序;三问网站、微信公众号是否涉及其他业务,如P2P、地方交易所、虚拟币、互联网金融等。

有效排查风险隐患

设置特定筛选程序为何意?“这是私募公司网站对外的第一道合规防线。”关丁毓表示,一般私募机构的网站,一进入就要求浏览者填写风险揭示书,若识别出不是合格投资者,那么浏览者就查看不到该私募公司的核心内容。

这是因为私募机构在公共网站、微信公众号都不能公开推介产品。“因为这些公众网站、微信公众号是面对大部分普通老百姓的窗口,但是私募基金管理人或者私募资金募集机构,要面向少数特定对象(如对合格投资者和专业投资者做宣传)。而公众性的窗口也存在很多第三方插件跳转到高风险投资的网站上,这是难以过滤的,因此不宜宣传推介私募类产品。”关丁毓表示。

“微信公众号是肯定不敢发的。”北京某私募机构相关负责人在接受《国际金融报》记者采访时表示,该公司在合规方面较为谨慎,“朋友圈有时发下第三方机构统计的排名之类的,也会被公司法务要求赶快删掉。”

由于私募基金监管主要采取行业自律的形式,因而厦门证监局特别提醒,风险排查报告应当客观、真实、充分,有效反映排查发现的风险隐患。“对不认真开展排查、拒不开展排查、未能按期完成排查的机构,我局将依据有关规定采取监管措施;发现弄虚作假、故意隐瞒或掩盖违法违规的,依法处理。”

值得注意的是,在风险排查报告方面,除需上报机构基本情况、风险排查情况外,私募基金管理人还需进行经营承诺,即承诺诚信合规经营,承诺实时监测,并及时报告私募基金业务重大风险情况。

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