“去年开始监管就很严格，今年也是这种态势。问题点逐步排查需要时间，监管者正在努力维护整个市场的良好发展生态。”广州九逸资产管理有限公司前合规风控总监关丁毓向《国际金融报》记者表示。
3月5日下午，厦门证监局向辖区内部分私募机构下发通知，内容是关于开展2019年私募投资基金风险排查工作，要求相关机构于3月25日前提交材料。据悉，本次风险排查新增对微信公众号、网站等相关风险问题的排查。
排查三大风险
根据厦门某私募机构向《国际金融报》记者提供的文件，在风险排查工作底稿中，关于机构信息方面的填报共有15项，除管理人类型、规模、办公地址等基本信息外，对机构相关负责人、关联方、对外宣传这三方面的风险控制较为明显。
去年7月，以其他类私募“意隆财富”、“前海中精国投”为首的“跑路”私募引起市场较大震动。因此，在对机构相关负责人的风险排查方面，厦门证监局直问：“实际控制人、高管是否存在失联、跑路情况？”
此外，监管还进行了事前监控。在风险排查工作报告模板中，厦门证监局要求管理人说明私募基金运行异常的情况，特别是逾期不能兑付、临近到期兑付困难、开放期或开放日不能满足赎回申请等情况。同时表示，如存在异常情况，需报告应对解决措施。
再看关联方一项，监管要求机构填写其关联公司涉及基金销售、P2P、地方交易所、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况。而根据相关规定，上述业务多被定性为“与私募基金业务相冲突的业务”。
在对外宣传方面，厦门证监局进行了“三问”：一问管理人的网站、微信公众号是否宣传推介基金产品；二问网站、微信公众号是否设置特定筛选程序；三问网站、微信公众号是否涉及其他业务，如P2P、地方交易所、虚拟币、互联网金融等。
有效排查风险隐患
设置特定筛选程序为何意？“这是私募公司网站对外的第一道合规防线。”关丁毓表示，一般私募机构的网站，一进入就要求浏览者填写风险揭示书，若识别出不是合格投资者，那么浏览者就查看不到该私募公司的核心内容。
这是因为私募机构在公共网站、微信公众号都不能公开推介产品。“因为这些公众网站、微信公众号是面对大部分普通老百姓的窗口，但是私募基金管理人或者私募资金募集机构，要面向少数特定对象（如对合格投资者和专业投资者做宣传）。而公众性的窗口也存在很多第三方插件跳转到高风险投资的网站上，这是难以过滤的，因此不宜宣传推介私募类产品。”关丁毓表示。
“微信公众号是肯定不敢发的。”北京某私募机构相关负责人在接受《国际金融报》记者采访时表示，该公司在合规方面较为谨慎，“朋友圈有时发下第三方机构统计的排名之类的，也会被公司法务要求赶快删掉。”
由于私募基金监管主要采取行业自律的形式，因而厦门证监局特别提醒，风险排查报告应当客观、真实、充分，有效反映排查发现的风险隐患。“对不认真开展排查、拒不开展排查、未能按期完成排查的机构，我局将依据有关规定采取监管措施；发现弄虚作假、故意隐瞒或掩盖违法违规的，依法处理。”
值得注意的是，在风险排查报告方面，除需上报机构基本情况、风险排查情况外，私募基金管理人还需进行经营承诺，即承诺诚信合规经营，承诺实时监测，并及时报告私募基金业务重大风险情况。
本文来源：国际金融报
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