网易首页 > 财经频道 > 正文

刘士余这三年:抓野蛮人 刮监管风暴

2019-01-26 17:01:40 来源: 新京报 网易号 举报
0
分享到:
T + -

(原标题:刘士余这三年:抓野蛮人,刮监管风暴)

2016年2月20日,刘士余在外参加公开活动时,临时接到通知退场,在随后的通告中,刘士余接替肖钢,成为新一届的证监会主席。三年后,同样以一种“突然”的方式,在刚刚组织召开2019年监管工作会议后,刘士余告别了证监会主席的岗位,告别了他工作三年的金融大街19号。

在接手证监会时,刘士余面临证监会熔断政策失误,稽查能力备受质疑的问题。三年后,刘士余离开证监会时,证监会树立了从严监管的形象,行政处罚数量和金额连年刷新纪录,资本市场环境得到净化,在利益纠葛,关系复杂的资本市场,从严监管坚持不易。另一方面,通过坚持新股发行常态化,刘士余解决了市场诟病的IPO堰塞湖问题,新股发行时间从排队两年到半年即可上会,与此同时,企业IPO过会率大幅下降,上市企业财务质量明显提高。

过去三年,证监会在大小非减持、上市公司治理、企业停复牌、股份回购,退市等基础制度层面进行了诸多修订,以信息披露为核心的监管体系逐步完善,基础制度“增补”建树颇多。不过,在发审等核心制度的改革上,被业内专家批评保守。

2018年2月24日,全国人大常委会决定延长股票发行注册制授权期限至2020年。证监会主席刘士余也再度表态,将继续积极创造条件稳步推进注册制改革。彼时,清华大学金融科技研究院管委会主任吴晓灵表示,“注册制根本不需要再延长两年,对此非常遗憾。”

在证监会工作人员眼中,刘士余对待普通员工友善,亲切,对待工作精力过人。在媒体眼中,刘士余重视沟通交流,金句频出。不过,在普通股民眼中,刘士余恐怕并不受欢迎,接手时,沪指为2888.60点,2018年初上涨至3587.03点,2019年卸任时,沪指为2601.72点。

2018年A股受经济环境,金融去杠杆政策以及中美贸易摩擦影响,股指大幅下跌,以中证登数据估算,2018年股民人均亏损近10万,同花顺投资账单统计显示,93%的股民亏损(统计口径)。一部分股民认为,交易所一线监管过严导致“水至清则无鱼”,市场没有赚钱效应,在单边下跌的过程中,市场情绪受到了极大打击。不过,历来,证监会主席一职身处火山口,职责牵涉普通百姓利益,备受关注,也备受争议。

顶格处罚 掀起监管风暴

2016年到任之初,刘士余就在稽查部门确立了从严监管的工作要求,在3年的监管工作中,顶格处罚成为高频词。在2016年下半年,记者采访一位证监稽查系统人员时,他提及,加班工作,顶格处罚是常态。

所谓顶格处罚是指证监会按照法定罚款幅度上限作出行政处罚,通常来说为“没一罚五”,即没收违法所得,并处5倍罚款。

刘士余对稽查系统一向十分重视,刘士余履职以来,每年新年伊始都会去稽查系统进行调研,2017年初,刘士余在稽查系统视察讲话中提及,要真正把稽查队伍打造成为一支立场坚定、能征善战、纪律严明的铁军,成为中国资本市场的“守护神”,成为保护投资者合法权益的“神盾”。

从数据来看,刘士余在任三年,证监会行政处罚数量金额连年刷新纪录。其中,2016年证监会共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。

2017年上述数字变为,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%。2018年行政处罚的数字进一步增加,全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

重整IPO 最严发审委坐镇

刘士余在任期间解决了IPO堰塞湖问题,坚持了新股发行常态化,新股发行时间从排队两年到半年即可上会,与此同时,企业IPO过会率大幅下降,上市企业财务质量明显提高。

2017年成为A股IPO大年,2017年,证监会共审核466个IPO项目,审核通过380家,否决86家。在加速推进存量IPO过会的进程中,对于IPO项目的把关并未放松。

2018年7月,证监会发布实施了新的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。主板发审委和创业板发审委合并,这被市场称为“大发审委”。新组建的第十七届发审委,带有明显的“严监管”属性。在63名发审委员中,来自监管系统占比超一半。

2018年11月,刘士余参加了第十七届发审委63名委员的集体履职仪式。刘士余在讲话中强调必须严把上市公司质量关的信息,要坚决落实依法全面从严的监管理念,严格专业履职、依法审核,防止问题企业带病申报、蒙混过关。

刘士余要求,发审委委员要妥善处理好发审委工作职责与自身及家属、与原来所在单位、与发行人等市场主体以及其他委员的关系,坚决做到“不收钱物、不炒股、不吃请”,坚决禁止通过购买上市公司原始股变相腐败,坚决执行回避制度,净化朋友圈。

与此同时,一批被腐蚀的发审委员也遭到严惩,2017年4月,证监会披露,前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树利用岳母、小姨子名义突击埋伏拟上市公司,获利金额达2.48亿元。证监会决定没收冯小树违法所得,并顶格处以2.51亿元罚款。同时对其采取终身市场禁入措施。

从数据来看,证监会IPO过会率大幅下降,从以往的90%通过率下降至60%。其中,2018年全年189家企业上会,111家企业成功过会,IPO通过率降至58.7%(不包含暂缓表决情况),这一数字低于2017年的79%。

敢碰退市 长生生物等告别A股

退市制度在A股的存在感一直很低,一方面资本市场本身制度建设不健全,给了很多企业“保壳”的机会,另一方面退市牵涉多方利益,又牵涉地方“僵尸国企”,往往与地方政府政绩关联,阻力极大。

然而没有退市的资本市场不可能获得长远发展,有进有出才能形成“活水”。刘士余任内,重大违法强制退市新规出台,1元股退市先例出现,监管退市权力下移至交易所,退市制度真正“活”了起来。

11月16日晚间,沪深交易所相继发布了重大违法退市新规。从此次新规发布的内容来看,退市制度“动真格”,不仅前期提及的危害公众安全的重大违法行为需要退市,IPO造假、并购重组造假、年报造假的企业都被明确将被退市。

据披露,新规主要是明确了证券重大违法和社会公众安全重大违法两类强制退市情形,特别是对于上市公司严重危害市场秩序,严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的,专门作为一类退市情形进行规范。涉及“假疫苗”案的长生生物目前已经进入强制退市程序。

“白话”主席 “妖精害人精”震慑市场

2016年-2017年,刘士余金句频出,个性鲜明。

2016年12月3日,在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上,刘士余说“希望资产管理人,不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精”。

第二次是在2017年2月10日在今年的证券期货监管工作会议上,刘士余说“资本市场不允许大鳄呼风唤雨,对散户扒皮吸血”、“要有计划地把一批资本大鳄逮回来”。

谈及“野蛮人”、“妖精”、“害人精”、“大鳄”这些用词,刘士余暗示,这些人的行为往往是披着合法的外衣,打着制度的擦边球,在资本市场上巧取豪夺,侵蚀着广大中小投资者的合法权益。他进一步说,在金融市场上,金钱的诱惑是巨大的。“天使”和“魔鬼”就在一念之差,资本市场上的金融家和“金融大鳄”只有半步之遥。

刘士余简历

1961年11月出生,汉族,江苏灌云人,工学硕士。

1987年至1996年先后工作于上海市经济体制改革办公室、国家经济体制改革委员会、中国建设银行

1996年至1998年任中国人民银行银行司助理巡视员、副司长;

1998年至2002年任中国人民银行银行监管二司副司长、司长;

2002年至2004年任中国人民银行办公厅主任、党委办公室主任;

2004年07月任中国人民银行党委委员、行长助理;

2006年06月任中国人民银行党委委员、副行长;

2014年10月任中国农业银行股份有限公司党委书记、执行董事候选人;

2014年12月任中国农业银行党委书记、董事长;

2016年02月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。

2016年3月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记、货币政策委员会委员。

党的十九大代表,中国共产党第十九届中央委员会委员

王晓武 本文来源:新京报 责任编辑:王晓武_NF
分享到:
跟贴0
参与0
发贴
为您推荐
  • 推荐
  • 热点
  • 娱乐
  • 体育
  • 财经
  • 科技
  • 军事
  • 汽车

国家保护动物吃光十几万斤鱼 养殖户却“惹不起”

新闻 鸟类 野生动物
|
新华每日电讯
16小时前
11762 跟贴11762

还玩火!居然让他进白宫 媒体:将使北京对美更不满

新闻 白宫 美国总统
|
环球网
19小时前
16876 跟贴16876

俄罗斯9工人聚会喝完酒不过瘾 直接共饮消毒液 致7人死亡

新闻 消毒液 俄罗斯
|
海客新闻
16小时前
6012 跟贴6012

上海对浦东机场17719名相关人员排查检测,发现1例新冠肺炎确诊病

新闻 浦东机场 新冠肺炎
|
上海市卫健委
6小时前
3176 跟贴3176

停业整顿!吃火锅必须要带女伴冲上热搜 市场监管部门:不能做此

新闻 火锅 用餐
|
红星新闻
7小时前
1162 跟贴1162

"我为什么离开美国?"90后中国留学生发长文吐露心声

新闻 美国 黑人
|
共青团中央
5小时前
449 跟贴449

印官员:印度、巴基斯坦和孟加拉国应合并成一国

新闻 巴基斯坦 孟加拉国
|
环球网
12小时前
2840 跟贴2840

印媒:印军效仿中国抗战经验 在中印边境用上“地道战”

新闻 印军 中印
|
环球网
13小时前
1357 跟贴1357

公司组织员工拓展训练致3死1伤,警方通报→

新闻 纳溪区 泸州市
|
封面新闻
13小时前
4 跟贴4

官方通报!辽宁盘锦自来水可燃系地下天然气混入

新闻 自来水 天然气
|
央视新闻
3小时前
5127 跟贴5127

黄之锋等三人涉非法集结案开庭 庭上承认控罪

新闻 黄之锋 控罪
| 海外网
16小时前
5687 跟贴5687

岛内昨天发生两件事,一件轰轰烈烈,一件秘而不宣……

新闻 民进党 蔡英文
| 参考消息网
3小时前
89 跟贴89

又退群!特朗普还计划"拉黑"89家中企 外交部回应

新闻 唐纳德·特朗普 外交部
|
中国基金报
10小时前
44 跟贴44

被妻子“戴绿帽”,男子杀害情敌并“斩首”!逃亡18年后因闯红灯

新闻 杀人 王长河
|
方圆
13小时前
6425 跟贴6425

男子勒死老婆带尸体去派出所自首,妻子突然醒来为他求情

新闻 杀人罪 盱眙县公安局
|
环球时报
2小时前
78 跟贴78

误指学弟性骚扰,是什么让清华学姐“我是女性我有理”?

新闻 清华 是什么
|
澎湃新闻
13小时前
20701 跟贴20701

特朗普私下已开始为未来做打算?美媒披露其三个“未来计划”

新闻 唐纳德·特朗普 共和党
|
环球时报
20小时前
1374 跟贴1374

又被共和党人敦促接受选举结果 特朗普:抱歉 我不能

新闻 唐纳德·特朗普 共和党
|
环球网
1天前
3849 跟贴3849

三招"组合拳" 特朗普对华"最后的疯狂"掀不起波澜

新闻 唐纳德·特朗普 最后的疯狂
|
参考消息
1天前
689 跟贴689

招聘网站的情色陷阱:家政公司介绍包养接客 招助理实为帮找性伴

新闻 招聘 东哥
| 新京报
16小时前
14690 跟贴14690

澳大利亚贸易部长日前指责中国驻澳使馆,中使馆回应

新闻 澳大利亚 中澳
|
界面新闻
12小时前
0 跟贴0

习近平向世界互联网大会·互联网发展论坛致贺信

新闻 习近平 互联网大会
|
央视新闻
6小时前
1050 跟贴1050

印度一官员语出惊人:印度、巴基斯坦和孟加拉国应“合并成一个国

新闻 巴基斯坦 孟加拉国
|
环球网
13小时前
1 跟贴1

法国前总统萨科齐将于今日出庭受审,或面临10年监禁

新闻 尼古拉萨科齐 前总统
|
澎湃新闻
13小时前
2 跟贴2

这届俊男美女,屁股已经黑了

新闻 屁股
| 网易哒哒
9小时前
11579 跟贴11579

“西藏流亡政府”头目首次窜访白宫

新闻 白宫 流亡
|
观察者网
17小时前
1 跟贴1

法国外长:特朗普对大选结果提出的质疑和挑战“不负责任”

新闻 唐纳德·特朗普 拜登
|
澎湃新闻
1天前
2 跟贴2

占豪:中国外长访日韩 恰到好处的妙棋一招!

新闻 东盟 tpp
|
占豪
1天前
2804 跟贴2804

美国洛杉矶2020年已发生逾300起凶杀案 创十年新高

新闻 凶杀案 暴力事件
|
中国新闻网
10小时前
7 跟贴7

离奇!79岁阿伯花10万与女子闪婚,不久后死在另一女子家中

新闻 养老院 离婚
|
广州日报
1天前
9165 跟贴9165

特朗普私下已开始为未来做打算?美媒披露其三个“未来计划”

新闻 唐纳德·特朗普 共和党
|
环球时报
20小时前
12 跟贴12

美媒透露:华裔杨安泽可能出任拜登政府商务部长

新闻 拜登 杨安泽
|
环球网
1天前
39513 跟贴39513

李在镕出席“亲信干政案”重审 韩媒:或被加刑

新闻 李在镕 朴槿惠
|
中国新闻网
6小时前
0 跟贴0

日本大阪确诊中国公民增加 总领馆提醒公民注意

新闻 日本大阪 大阪
|
中国新闻网
11小时前
0 跟贴0

美加州一教堂发生持刀袭击事件 致2人死多人重伤

新闻 袭击事件 教堂
|
中国新闻网
13小时前
0 跟贴0

美威斯康星州一购物中心枪案致8人伤 15岁嫌犯被捕

新闻 枪击案 枪案
|
中国新闻网
16小时前
0 跟贴0

蹊跷!台军F16失联后,同中队一地勤士官长自杀

新闻 台军 空军
|
观察者网
17小时前
54 跟贴54

G20会议开着开着 特朗普“翘”掉溜去打高尔夫了

新闻 唐纳德·特朗普 白宫
|
观察者网
1天前
7035 跟贴7035

G20峰会期间又去打高尔夫?特朗普发推回应

新闻 唐纳德·特朗普 高尔夫
|
环球网
1天前
30 跟贴30

共和党籍参议员:特朗普在宾夕法尼亚州已用尽法律途径,该承认拜

新闻 拜登 唐纳德·特朗普
|
环球网
1天前
23 跟贴23

一集入坑,HBO的热门新剧来了,够刺激

美剧院线
2020-11-23 00:10:09

岳云鹏私生女事件后续,女方被释放不敢见人,男方晒定妆照心情好

四斤
2020-11-23 22:55:52

吴彦祖晒性生活,妻子聊天记录太露骨:婚后有多少人把性爱戒了?

娱乐海盗船长
2020-11-23 13:10:06

煮鸡蛋时,“外行”才用清水煮!大厨透露一个方法,软嫩好剥壳

美食小佳
2020-11-20 16:31:15

马未都:到底是谁在炒作和田玉?内幕今天终于知道了!

民生论坛通达天下
2020-11-23 22:49:11

肿瘤科专家提醒:肝癌降临时,身体会提前1年告诉你,别不在意

39健康网
2020-11-19 14:15:08

官宣!雷霆四方大交易正式达成,鹈鹕赚翻了,雄鹿豪赌三巨头

体育课副班长
2020-11-23 12:00:25

揭密红楼主人赖昌星的亡命生涯

景来律师
2020-11-23 07:41:27

NBA大结局,湖人10人组堪比巅峰勇士!29队难受了,詹皇王朝开启

嘴炮体坛
2020-11-23 09:32:30

CCTV5直播恒大VS神户胜利船,卡帅为保帅位而战,新三叉戟出战

替补席看球
2020-11-23 14:23:56

他是最“不正常”的演员, 出道之后桃花不断,至今还是孑然一身

拾壹叔
2020-11-23 22:02:24

高价拿地后,开盘只卖了2套,整个公司炸了……

土地情报
2020-11-23 17:03:15

不放松!国内风险等级再调整!上海卫健委发布本土病例感染来源最新研判!

珠海都知道
2020-11-23 21:11:04

给你一个亿-但必须娶这六位离过婚的女星中的一位,你会选谁?

每日万笑
2020-11-14 06:09:47

新规下,房价将迎来“转机”?专家预言:2021年房价或让你更悲伤

钱包那些事儿
2020-11-23 22:32:44

性能比iPhone 12强70%!这才是今年苹果最值得买的产品!

黑马公社
2020-11-23 16:44:24

重庆发生一起严重车祸,私家车被满载钢材的大货车压成铁饼

楠哥娱乐站
2020-11-23 19:50:13

娱乐圈不可思议绝版合影,冥冥之中早有安排,网友直呼:从未见过

泽成说娱乐
2020-11-23 13:07:32

美12岁男孩听敲门声开门,遭人一枪爆头!家人悲痛哀嚎响彻街区

华观海
2020-11-23 12:15:14

离婚、出走、丑闻,“人间不值得”的李诞,挺住

拾壹叔
2020-11-22 23:01:23
2020-11-24 03:56:59
+ 加载更多新闻
×

【TED】我快乐人生的哲学

热点新闻

态度原创

网易号

查看全部
阅读下一篇

返回网易首页 返回财经首页