上交所快速推进科创板 已新设注册部和监管部

（原标题：上交所快速推进 科创板落地， 已新设注册部和监管部）

王娟娟 袁子懿

科创板让资本市场兴奋了近一个月，它的模样也越发清晰起来。

日前，上交所就设立科创板并试点注册制召开会员座谈会，就设立科创板并试点注册制集思广益，征求市场意见。上交所明确，已完成设立科创板并试点注册制方案草案。

12月3日，第一财经记者从接近上交所的知情人士处获悉，近日交易所对科创板的机构设置安排已经确认。为快速推进科创板，上交所将特别“拨出两拨人做科创板”：一个是注册部，负责科创板企业的注册发行；一个是监管部，负责科创板上市公司日常监管。

记者了解到，注册部目前由交易所法律部相关人士牵头，科创板具体实施办法和细则或由该部门负责，下设子部门运作则将参考证监会关于上市公司IPO的部门安排；而监管部则由上市公司监管一部相关人士负责，该部门设立则是表明，未来科创板企业的监管都将与其他上市公司独立开来。

一位接近证监会的人士向第一财经确认，关于科创板，除法律规则由证监会制定外，剩下的监管和发行等后续事项严格来说都将交由上交所负责。

前述知情人士称，目前上交所并未非常明确何时会拿出科创板实施办法和细则，交易所虽然已有方案草案，但相关的规则、上市指标等都还需要经过数轮讨论，等待过审上交所总经理办公会，上交证监会批准，才会与市场“见面”。从目前的进度来看，明年6月之前科创板大概率可以“开板”启动。

该人士认为，科创板的大方向实际已经确定，企业定位、定价机制以及交易制度正在不断讨论和明晰之中。

12月1日上交所召集会员理事、监事召开座谈会，上交所表示已完成设立科创板并试点注册制的方案草案，将尽快综合此次座谈会及市场各方的意见建议对草案进行修订完善。下一步将按照证监会的统一部署，以只争朝夕的精神加快各项准备工作。

同日，在第14届中国(深圳)国际期货大会上，当被问及科创板注册制相关问题时，上交所副总经理刘绍统回应称，设立科创板并试点注册制应该结合科创企业的特点和需求，增强发行上市制度的包容性，支持拥有核心技术、市场认可度比较高、属于高新技术产业或者战略新兴产业，并且达到一定条件的科创企业上市。

刘绍统称，从注册制来看，这次试点注册制应该学习借鉴国际资本市场注册制的经验，结合我国的实际，形成比较明确的上市标准和时间预期，让市场在资源配置中发挥决定性的作用。

与此同时，他指出，从上市到退市，加强监管非常重要，在这个过程中应该强化对发行人申报发行、信息披露的监管，强化中介机构的责任，强化对投资者权利的保护。

“我们争取努力建设好投融资平衡、一二级市场平衡、健康发展的市场。”刘绍统透露，目前上交所正在证监会的指导下研究起草相关的方案、业务规则和配套的制度，开发相应的技术系统，抓紧推进各项工作，争取能够积极稳妥落实落地。