有诚信“污点”麻烦大！出行困难 连累不少公司

（原标题：有诚信“污点”麻烦大了！不仅出行困难，还要连累不少公司……）

“老赖”限坐飞机、高铁制度实施将近半年，每期名单都会引发市场高度关注，成为惩戒资本市场失信行为机制建设的重要里程碑。

实际上，类似的诚信约束机制已在资本市场多个领域运行。

上证报记者了解到，多家上市公司IPO时曾有独董存在行政处罚“历史”，公司与问题独董“划清界限”后才能被正式放行；亦有公司的新一轮融资行为因历史罚单而搁浅；还有在事中监管和行政处罚中，当事人的历史表现也会影响监管部门的检查频次和量裁决定。

1

2008年底，证监会系统统一的“诚信档案”平台正式建成并投入运行。

2011年，证监会开始在诚信档案的基础上，升级建设“诚信数据库”。

截至2018年10月初，诚信数据库共收录主体信息99.51万条，包括市场机构7.05万家和人员92.46万人；行政许可信息2.89万条；监管执法信息2.61万条；部际共享信息1129.6万条，其中，工商领域失信信息1013.4万条、最高人民法院失信被执行人信息115.6万条、海关认证信息3403条，重大税收违法信息1981条，其他共享信息302条。

诚信数据库主体数据不断丰富，信息内容不断充实。

2018年3月初，证监会作为首批7家中央单位之一，与铁路总公司和民航局联合发布了《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见》、《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》两份文件，在铁路和民航领域，对包括证券期货领域的特定严重失信人开展联合惩戒。

2

据了解，截至今年10月初，证监会在“信用中国”网站公示五批特定严重失信人名单共计91人，包括84名“不缴纳罚没款当事人”和7名“不履行公开承诺主体”。

名单公示前后，部分当事人迫于失信惩戒威力与舆论压力，主动缴纳罚款。

易事特实控人何某某缴纳1.28亿元罚款后，公司发布公告，引发多家媒体高度关注与积极评价。

金亚科技高管何某等14人、华泽钴镍高管芦某某等2人、盛世嘉和董事长杨某某、做市商操作员岳某等陆续缴纳罚款，并从公示名单中移除。

数据统计显示，“限乘限飞”实施仅四个月，拒不缴纳罚没款的当事人占比已下降10%。

部际联合惩戒为诚信监管装上了“牙齿”。截至目前，证监会已签署36份联合惩戒备忘录，把联动奖惩的覆盖面扩大到社会信用体系建设部际联席会议40个部委的监管领域。

3

据上证报记者了解，多家上市公司IPO时曾有独董存在行政处罚“历史”，公司与问题独董“划清界限”后才能被正式放行。

亦有公司的新一轮融资行为因历史罚单而搁浅。

还有在行政处罚中，当事人的历史表现也会影响监管部门的量裁决定。

资本市场失信主体在多领域行为受限的格局已基本形成。仅2017全年行政许可审批中，因当事人存在不良信用记录，要求解释说明33起，申请人主动撤回申请24起，申请人提出更换人选6起。