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大发审委换届在即 低通过率严审核将会延续?

2018-09-24 09:02:47 来源: 国际金融报社 举报
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(原标题:大发审委换届在即 低通过率严审核将会延续?)

大发审委换届在即 低通过率严审核将会延续?

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多位业内人士认为,可能会往新经济企业方面倾斜,这些企业通过率会高些,其他的企业应该还是常态化,保持现状。

临近9月底,证券市场将迎来一个大事件。

于去年9月30日公布、10月17日正式履职的首届“大发审委”即将结束为期一年的任期,证监会发审委遴选委员会将选聘新一届发审委委员。

根据《发行审核委员会办法》,发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过两届,发审委委员每年至少要更换一半。

回首过往一年,首届“大发审委”工作成果如何?

展望未来,市场人士最为关心的是,本届发审委的审核理念以及审核严格程度是否会发生变化?

严审核

目前在任的发审委是证监会第十七届发审委,也是自这一届开始,不再有创业板和主板发审委之分。

第十七届发审委最显著的一点是审核更为严格。截至9月21日,自“大发审委”2017年10月17日首次“开工”以来,共计审核了228家IPO企业,其中137家企业通过审核,通过率为60.09%,另外有12家企业在公布发审会日期后取消审核。截至9月18日,经本届发审委审核并已经上市的公司有106家(不包含正在发行中的3家),实际募资总额为1303.14亿元。

本届发审委审核下的通过率相较上届发审委有明显下降,上届发审委2017年共计审核了395家企业,过会率为84.05%,另外有5家企业在公布发审会日期后取消审核。

业内人士普遍认为,这一届发审委对待审企业审核要求较高。

“IPO(审核)是A股市场重要的一环,将不太合适的企业‘拒之门外’,有利于保护投资者的利益。”知名律师严义明对记者表示。

值得一提的是,本届发审委审核时,不仅问询的问题覆盖各个方面,问题多而细致,还会多次要求企业补充资料或反复详细审核才放行,比如北京宇信科技集团股份有限公司,2018年1月24日上会,审核结果为暂缓表决,此后拟于5月8日发审会上进行的审核取消,最终于7月17日成功过会。

类似的情况也发生在新疆东方环宇燃气股份有限公司身上。2018年1月30日审核取消,3月20日上会的审核结果为暂缓表决,最终于4月24日成功过会。

《国际金融报》记者统计,历经两次及两次以上审核的(列入发审委审核公告名单)企业有13家,终止审查的企业有226家,而本届发审委审核的前一年(2016年10月17日至2017年10月17日),终止审查的企业只有114家。

“在发审委会议前,部分企业因为各种原因中止或终止审查,不排除因为监管力度加大而做出这样的选择。”上海骏丰律师事务所律师王建新对记者表示。

除了在发审会审核上严格把关,这一年证监会也多次进行IPO企业信息披露质量现场抽查。

比如,证监会于2017年12月对198家首发企业进行抽查,于2018年5月对64家首发企业进行信息披露质量抽查。

2018年上半年,证监会稽查系统共启动各类调查307件,新增立案108件。新增立案案件中违规披露39件,同比增长50%;内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件30件、11件、3件,同比分别下降21%、31%、50%;中介机构违规和从业人员违规15件,超比例持股等其他违法违规10件。上半年调查部门办结各类立案案件93件,平均调查周期133天,同比下降22%。

换届在即

据了解,因上一届发审委员并无连任至本届发审委,因而目前本届发审委并无因连任限制而需要退出的委员,根据《发行审核委员会办法》,发审委委员每年至少更换一半,那么接下来可能要进行角逐。

一位接近证监会的人士对记者表示,中国证监会设立发审委遴选委员会,按照依法、公开、择优的原则选聘发审委委员,发审委委员人选向市场公开,接受社会监督。

一位上市公司董秘认为换届一事很正常,小组审核都是轮换的,短期不会有影响。

值得注意的是,部分发审委已在换届前提前辞职或确认离职,比如,8月10日证监会官网显示,华融证券股份有限公司已致函证监会,申请祝献忠不再担任第十七届发审委员。

另外,9月12日早上,证监会发审专职委员李国春在证监会食堂突然晕倒,心脏骤停,经抢救无效不幸过世。就在去世前一天,李国春还参与了证监会今年第145次发审会,审核了深圳市隆利科技股份有限公司的IPO申请,该公司已通过发审会。

除了上述两人目前已确认不再担任下一届发审委委员外,其余61人至少还有30人将不会出现在下一届发审委名单中。

业内人士表示,发审委的选取基本是从各地证监局、中介机构、高校或者研究机构中选取。虽然即将换届,但新一届发审委上任后IPO审核总体态势上却未必会有大方向上的改变,或会维持目前的发审工作节奏。

担任发审委委员需要具备的条件,除了有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养等基础条件,还要求发审委员是熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章的专业人士,精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉,且不得有违法、违纪记录。

本届63名本届发审委由42名专职委员和21名兼职委员组成。其中有33位来自证监会系统,包括了证监会机关、会管单位、证监局和交易所。另外30位则来自国家相关部委、高校以及金融机构,其中,国家部委6名、高等院校6名、科研院所2名、律师事务所5名、会计师事务所4名、证券公司4名、基金公司1名以及保险资管机构2名。

对于换届后IPO审核的变化,一位资深财务分析师人士对《国际金融报》记者表示,可能会往新经济企业方面倾斜,这些企业通过率会高些,其他的企业应该还是常态化,保持现状。

多位业内人士认同这一观点,认为IPO审核趋势不会有大的方向改变,不过会加大对高新技术企业的支持。

杨倩 本文来源:国际金融报社 责任编辑:杨倩_NF4425
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