网易首页 > 财经频道 > 正文

一手炒股一手荐股 民生加银老鼠仓案曝光

0
分享至

[摘要] 截至2018年二季度末,民生加银剔除货币基金之后规模为813.72亿元,在行业内排名第22位。截至二季度末,其权益类基金规模仅为69.81亿元,在行业内排名第58位。

一手炒股一手荐股 民生加银老鼠仓案曝光

时代周报记者 宁鹏 发自上海

8月13日,中国裁判文书网发布了蔡锋亮、林桂成利用未公开信息交易一审刑事判决书,原民生加银基金经理蔡锋亮“老鼠仓”案细节终于浮出水面。

谈及蔡锋亮案,民生加银市场部人士对时代周报记者表示,该基金经理已经离职很久。

事实上,爆出“老鼠仓”案件的相关基金公司,均尽量与涉案基金经理切割。然而,有业内人士表示,“老鼠仓案件”既与个别基金经理职业道德缺失有关,也与部分公司内控系统存在缺陷有关。

管理的基金规模偏小

公开资料显示,民生加银2008年11月成立,由民生银行、加拿大皇家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立,注册地深圳,注册资本3亿元,三方股东持股比例分别为63.33%、30%、6.67%。

这家成立接近十年的银行系基金公司,并不以权益类投资见长。据海通证券研究所金融产品研究中心数据,截至2018年二季度末,民生加银剔除货币基金之后规模为813.72亿元,在行业内排名第22位。截至二季度末,其权益类基金规模仅为69.81亿元,在行业内排名第58位。

实际上,与之前爆出“老鼠仓”的基金经理相比,蔡锋亮的光环相对比较暗淡,譬如博时基金原基金经理马乐曾经管理的基金规模逾上百亿元。据民生加银投资部总监证言,蔡锋亮是公司基金独立经理,管理民生加银精选基金、民生加银稳健基金、民生加银内需基金,共计4.76亿元左右。

蔡锋亮为英国格拉斯哥大学国际金融硕士,2006年便进入基金行业工作,2011年7月开始独立管理基金。

值得注意的是,对于涉嫌内幕交易的基金经理而言,2009年2月28日是一个分水岭。从这一天开始,刑法修订案正式实施。按照规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的从业人员,利用因职务便利获取内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的,依照内幕交易犯罪的规定处罚,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。

在刑法修订案实施以后,多位基金经理因“老鼠仓”被判刑,然而,还是不断有人前赴后继。

从数据来看,蔡锋亮的业绩优于行业平均水平。蔡锋亮业绩最好的基金为民生加银城镇化混合,在其管理的2年206天里,任职回报率为116.57%,在可比的同类型633只基金中排名第34位,超过同类平均58.35%;民生加银精选混合在1年364天的任职期内,回报率为73.8%,在可比720只同类型基金中排名204位;而民生加银稳健成长混合,在其4年343天的任职期内,回报率为57.03%,在可比433只同类基金中排名第192;民生加银内需增长混合在其任职的5年92天里回报率为42.9%,未能跑赢同类平均的46.6%,在同类可比的401只产品中排名190位;民生加银景气行业混合在其1年134天的任职期内,收益率为8.3%,在同类可比的189只基金中排名第14位。

不过,有业内资深人士告诉时代周报记者,鉴于蔡锋亮管理的基金普遍规模较小,其管理能力并未得到充分验证。但在民生加银基金内部,他应该属于较为出色的基金经理。譬如,在民生加银精选混合历任的6位基金经理中,蔡锋亮是唯一业绩能超越同类平均的基金经理。首任基金经理黄钦来,任职期间基金收益率为6.3%,而同类平均为15.73%;第二任基金经理杨军,任职期间基金收益率为-1.08%,同类平均为4.29%;第三任基金经理傅晓轩,任职期间基金收益率为-22.1%,同类平均为-15.16%;第四任基金经理江国华,任职期间基金收益率为-6.74%,同类平均为11.03%;第六任基金经理孙伟任职期间基金收益率为-4.07%,而同类平均为-1.11%。而蔡锋亮任职期间收益率为73.80%,超过了同类平均的25.70%。

2016年7月5日,民生加银基金一次发布了6条基金经理变更公告,同时掌管民生加银内需、民生加银稳健、民生加银精选的基金经理蔡锋亮因个人原因辞职,其管理的3只基金分别由研究部总监宋磊、基金经理助理孙伟接任。

发小涉案并互通有无

2016年7月11日,被告人蔡锋亮主动到湖北省荆州市公安局投案自首。仅仅在一周之前,蔡锋亮提出辞职,理由是“个人原因”,“和家人分开太久”等。民生加银注册在深圳,而蔡锋亮长期在北京工作,户籍地为广州市天河区。

蔡锋亮案于2017年10月19日由检察院向湖北省荆州市中级人民法院提起公诉,并于2017年12月6日公开开庭进行了审理。

有业内人士表示,“老鼠仓案件”既与个别基金经理职业道德缺失有关,也与部分公司内控系统存在缺陷有关。

从以往基金公司的处理来看,每当有基金经理老鼠仓案发时,基金公司总是第一时间将涉案的基金经理除名,表示老鼠仓是基金经理的个人所为,与基金公司无关。不过,一位基金公司人士告诉时代周报记者,相关基金公司或遭到证监会的行政处罚,并在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

据民生加银投资部总监证言,公司授予的管理权限实行基金经理负责制,简单地说,就是基金独立经理能随意在权限内代表基金产品买卖股票。

据了解,蔡锋亮与民生加银基金公司签署了《员工保密合同》和《员工自律声明书》,承诺在基金投资业务活动中合规操作,不为其他公司或个人提供配合,不从事不正当关联交易、利益输送等活动等等。

不过,蔡锋亮显然无视了上述《员工保密合同》和《员工自律声明书》。

据一审判决书,蔡锋亮不仅指令其妻操作两个证券账户,还接受了其他两个账户的委托管理,趋同于民生加银买入并卖出鸿利电光等137只股票,成交金额共计15269.2459万元,扣除交易费用后实际获利775.1925万元。

有趣的是,蔡锋亮的“老鼠仓”颇为强调交易纪律。蔡锋亮供述称:“我们夫妻每天都会通话五六次,告诉她我最近看好哪些股票让她买,如果涨了就继续持仓,如果跌幅超过10%就赶紧卖出。”

蔡锋亮的荐股“事业”始于2014年4月。截至2016年3月,共透露25只股票信息给同学谢浩平。据蔡锋亮供述,第一只股票是宜通世纪,最后一只是经纬电材,而谢浩平于2015年3月转了给自己61万元“好处费”。

不仅如此,蔡锋亮还将未公开信息告知其发小林桂成,林桂成获知前述信息后趋同于民生加银买入并卖出中鼎股份等144只股票,成交金额共计约5.96亿元,扣除交易费用后实际获利约893万元。其间,蔡锋亮从林桂成处获取好处费250万元。

林桂成供述称:“因为我知道蔡锋亮在基金公司工作,简单地说,蔡锋亮可以利用基金公司账户购买大量股票,我跟着他基金账户购买一样的股票赚钱的可能会更大。我说明赚了钱不会亏待他,然后他就答应告诉我购买哪些股票。”

据林桂成供述,蔡锋亮以打电话的方式告诉林桂成股票,除去交易的手续费和给蔡锋亮290万元的好处费,林桂成还赚了600多万元。

值得注意的是,两位发小还互通有无。据一审判决书,蔡锋亮在向被告人林桂成披露未公开股票交易信息过程中,还获得林桂成推荐的潮宏基、巨轮股份、长城集团和科士达4只股票的交易信息,并实际投资交易该4只股票,获利91.4063万元。

据一审判决书,蔡锋亮犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑3年,并处罚金700万元;而林桂成犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑1年,缓刑1年,并处罚金700万元;蔡锋亮违法所得人民币401.7033万元以及林桂成违法所得人民币659.0594万元,均由扣押机关上缴国库。

相关推荐
热点推荐

接吻时,男生摸你这里,一定是爱你入骨

妈妈美食
2021-03-04 05:55:39

累坏牛的那片田,是筱田悠的田

叽叽呱娱乐
2021-03-06 19:28:19

舅舅提着丰厚的礼物去相亲,进村找不到哪一家了,就随便敲……

桃子篮球
2021-03-07 06:25:28

172年辉瑞走下神坛:伟哥还行,辉瑞还行吗?

健识局
2021-03-06 23:58:14

“亲热”时,你能接受另一半有“特殊”癖好吗?

妙手医生健康
2021-03-05 10:25:39

别说婆婆过分,陈松伶有所有婆婆讨厌的三个点,不被待见很正常

东北姐唠娱乐
2021-03-06 00:22:49

“当着亲爸的面打开了男友送的夜光内衣,结果…”哈哈哈惨遭公开处刑!

可读
2021-03-04 22:30:22

央视直播:CBA巅峰对决再现,杨鸣极有可能会选择战略性放弃

风云体坛资讯
2021-03-07 07:15:16

港澳简讯:中央已为香港铺好了路!下一步就看香港爱国者的行动了;澳门积极跟进暂停输入台湾凤梨的政策!

澳门月刊
2021-03-07 09:23:56

以下工艺品有些血腥

当代广播站
2021-03-07 02:09:40

美国得州都断电了,中国电网到底有多牛逼?世界第一就在你身边

军武次位面
2021-03-06 10:54:15

痞幼不玩机车了?想转型为舞蹈网红,却被吐槽:嫌自己粉丝太多吗

Aggro电竞
2021-03-06 15:33:43

定了!四川10+景区免门票!玩雪观云、赏花踏青…最快1天耍来回!

成都自助游
2021-03-06 20:08:47

1949年由李克农亲自陪同参加新政协会议的这位神秘代表曾指挥杀害过多名共产党员

文汇报
2021-03-07 11:08:00

世界稀土储量排名,中国一骑绝尘!

局势君
2021-03-07 08:27:21

英国记者:“我们向中国泼脏水,还指望能和他做朋友”

海峡军武
2021-03-06 17:05:54

西班牙女子关心难民嘘寒问暖,转眼被4个难民拖进帐篷蹂躏......

鲁晓芙看欧洲
2021-03-06 04:33:28

印度女孩远嫁安徽农民,婚后生2子,8年后将亲妹“拐嫁”丈夫弟弟

孤风婉史
2021-03-04 16:40:25

甘比13岁女儿早熟?烫发美甲比保镖还壮,身价40亿用千元香水

猫眼娱乐官方号
2021-03-07 11:07:13

星越车机问题大面积爆发,吉利删帖就能了事?

汽车点评AC
2021-03-07 12:07:35
2021-03-07 15:17:06

财经要闻

头条要闻

世卫评估中国疫苗至今还没有结果 高福回应

头条要闻

世卫评估中国疫苗至今还没有结果 高福回应

体育要闻

巴萨18岁新星闪耀 梅西笑得像个孩子

娱乐要闻

69岁张纪中携全家出游 单手抱娃

科技要闻

荒诞!小米居然因为这被美国"拉黑"

汽车要闻

奥迪全新纯电动SUV来了 把Model Y拉下神坛?

态度原创

旅游
本地
健康
手机
艺术

旅游要闻

梦中的天堂,漫步稻城亚丁

本地新闻

江映蓉:财富独立很重要,可以为自己所有行为买单

“驻颜”小心机让你拥有水嫩肌

手机要闻

华为双屏手机渲染图曝光:背部多了一扇小窗

艺术要闻

清凉寺出土的御用汝窑,一眼万年!

×