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证监会揭秘"操盘黑手"套路 老牌私募被罚超2000万

2018-08-08 07:22:46 来源: 国际金融报社 举报
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(原标题:证监会处罚揭秘“操盘黑手”套路,老牌私募通金投资被罚超2000万)

近日,中国证监会发布了一则行政处罚决定书,该决定书显示,由于通金投资存在违法操纵“永艺股份”股价的行为,因此对该公司处以约2044万元的罚款,并对时任通金投资董事、执行总裁的刘璟处以30万元的罚款。

该决定书详细披露了通金投资采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等手法来操纵股价的具体过程,其手法之诡异、过程之惊险、行为之大胆,都令人惊奇。

花式手法操纵证券市场

决定书显示,整个操作过程只用了22天,且三个阶段(建仓期、洗盘期、出货期)均涉及异常交易行为。

具体来看,通金投资所操纵的账户组在4个交易日存在10次盘中拉升股价的行为。盘中拉升手法简单地说就是,在短期内集中资金优势连续大单买入,推高股价。

对此,通金投资的“玩法”是:从某个交易日的下午2点01分开始,在5分钟内买入9笔共36.31万股,占同时段该股成交的71.36%,股价也如期由54.7元上涨至56.38元,涨幅为3.24%。

但通金投资的野心远不止于此。就在同日,通金投资又用尾盘拉升手法完成了一次堪称神奇的操作:“永艺股份”于当日下午2点58分封至涨停后,通金投资所操纵的账户组于当日交易结束前6秒和前1秒分别买入了两笔共100万股。连证监会都用了“明显不可能成交的情况”来形容此次买入行为。

然而这波攻势还未结束,通金投资随后又采用日内、隔日反向交易和对倒交易的手法,致使股价反复波动,而从中获益。比如,在某个交易日,通金投资所控制的账户组先以大量卖出为主,打压股价后,再反向买入,累计买入74.28万股,占市场同期45.49%。

从具体过程上看,通金投资似乎多以侥幸操作为主,但北京一家私募人士向《国际金融报》记者分析称,通金投资或为了成功“坐庄”而早有预谋,这一点从其所控制的账户组可以推测出。

决定书显示,通金投资通过17个账户来操纵“永艺股份”,这些账户可分为三类:第一类为4个由通金投资发行的基金产品账户,第二类为11个与通金投资签订了理财协议的个人普通账户或信用账户。

而剩下的两个账户最为特殊。这两个资管计划账户是天治基金发行的通道业务产品,而该资管计划的进取级委托人天津华宇天地商贸有限公司(以下简称天津华宇)被授权为指令权人。随后,天津华宇与通金投资签订了协议,委托通金投资代管这两只产品。

上述业内人士表示,天津华宇可能是出资方,通金投资是操盘方,通过天治基金这个通道实现投资,可能是想通过公募加杠杆,一方面是规避监管,另一方面是加马甲伪装。

因为当配资走基金资管通道、对外上龙虎榜后,交易记录上会显示机构专用账户,股民看到会觉得是机构买的,通金投资若要坐庄,通过此举会更稳。

违法操作终自食恶果

以此看来,通道业务产品为通金投资提供了方便,但通金投资也抓住了其中的漏洞而提出相关申辩意见。

通金投资认为,其不实际控制和管理两个资管计划账户,不是这两账户投资指令的最终审核主体,且其作为投资顾问,不是证券市场操纵行为的法律主体。

对此,证监会认为“理由不成立”。决定书显示,经审核,通金投资具有两只资管计划账户的交易决策权,天治基金对通金投资发出的交易指令没有进行实质意义上的审核。因此,通金投资在涉案期间是该两账户交易的实际决策者,理应承担法律责任。

其实,监管层早已注意到了通道业务的弊端。公开资料显示,去年5月,证监会提出全面禁止通道业务,强调不得让渡管理责任。而在此前,监管新政就已对通道业务持续加码。

值得注意的是,通金投资提出的申辩意见中,有两项似乎为强行“脱罪”。其一,交易员由于股票代码相近,误认“永艺股份”(股票代码603600)为“华微电子”(股票代码600360)而错误下单买入导致对倒交易。然而核查证明,当日两只股票价格相差约5倍,“认错”理由明显与事实不符。

其二,早在操纵股价之前,刘璟就已向通金投资提出辞职,主观上没有操纵市场的动机与目的。对此,证监会表示,刘璟在涉案期间还担任公司的投资经理,并对账户组的投资决策直接负责,在操纵股价中起到决定作用,因此该项理由不成立。

企查查信息显示,刘璟于2015年9月进入通金投资担任董事,于2017年5月才退出,而涉案时间为2016年6月。此外,格上财富资料显示,刘璟曾任中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》起草专家组组长,中证协“投资者保护委员会”专家委员,人保部“理财规划师规划委员会”专家委员。

天网恢恢,疏而不漏。最终,证监会没收了通金投资的违法收入约681.4万元,并处以两倍罚款,约1362.9亿元,合计约2044万元。此外,还对刘璟给予警告,并处以30万元的罚款。

(国际金融报见习记者 何思)

杨斌 本文来源:国际金融报社 责任编辑:杨斌_NF4368
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