记者 陶炜
一份由中国证监会下达给中原证券的罚单，明确了科融环境（300152）两年前的收购过程中已存在明确的违规行为。这意味着，尽管针对科融环境的相关调查仍未结束，但有关责任人已不可能全身而退。
中国证监会近日对中原证券下达罚单，认为其作为天津丰利创新投资有限公司（以下简称天津丰利）收购徐州杰能科技发展投资有限公司（科融环境的大股东）项目的财务顾问，未能勤勉尽责。
2016年6月20日，天津丰利与杭州浩中金宏投资合伙企业（有限合伙）（以下简称浩中金宏）签订借款协议，约定浩中金宏借款70000万元给天津丰利用于收购杰能科技100%股权。借款协议约定提款条件之一为天津丰利已向指定账户中汇入人民币20000万元或以上。
2016年6月21日，为满足上述提款条件，天津丰利实际控制人毛某丽与杰能科技董事贾某商定，将杰能科技自有资金13695万元汇入天津丰利银行账户；同日，丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司（天津丰利系其全资子公司）也汇入天津丰利银行账户6306万元；此时天津丰利银行账户余额达到20,001万元。同日，浩中金宏确认天津丰利银行账户余额达到提款条件后汇入70000万元。至此天津丰利银行账户共有资金90001万元（其中自有资金6306万元，杰能科技汇入13695万元，浩中金宏汇入70000万元）。2016年6月23日、24日，天津丰利将其中的85003万元作为股权收购款支付给杰能科技股东。2016年6月28日，天津丰利通过科融环境公告其收购资金全部来源于自有资金及自筹资金，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方资金的情形，该公告披露的信息有虚假记载。而中原证券则发布《核查意见》，认为信息披露义务人天津丰利在其制作的权益变动报告书中所披露的信息是真实的、准确的和完整的，未发现重大遗漏、虚假及隐瞒情形。
中原证券因此受到处罚，而其受到处罚的原因中也明确，科融环境两年前的收购过程中存在明确的违规行为。鉴于此，凡在2016年6月28日至2017年12月1日期间买入科融环境且在2017年12月1日尚未清仓的投资者，可以将姓名、电话、交易记录发送邮件至jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔报名，并在获得赔偿前无需支付任何费用。
不排除有其他案情
值得注意的是，证监会对中原证券的处罚已经结案，但对科融环境相关方的调查却尚未结案，这值得玩味。
科融环境2017年12月1日晚间发布的立案调查公告显示，公司控股股东徐州丰利科技发展投资有限公司、公司实际控制人毛凤丽、公司关联方天津丰利创新投资有限公司（下称丰利创新）以及公司关联方丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司分别涉嫌信息披露违法违规或涉嫌违反证券法律法规被立案调查。但时至今日，上述各方均未收到罚单，调查仍未结束。
需要指出的是，科融环境于2017年9月份曾爆发过极为激烈的内讧。2017年9月8日，公司副董事长、财务负责人张永辉在未同意且签署辞职报告的情况下被公告辞职。张永辉随后公开声明称，2017年9月8日早上，科融环境时任董事长李庆义找到其，要求其当日辞去上述职务，但其并未同意，要求与实际控制人毛凤丽沟通后再商议，但当日晚间便看到辞职公告，而其也并未签署过辞职报告。2017年9月11日，科融环境公告称，公司于9月10日召开董事会聘请新的财务负责人。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事6人，张永辉、刘彬、郑军三人因工作原因未出席会议, 也未委托其他董事代为表决，最终以5票同意、0票反对、1票弃权通过《关于聘任公司财务负责人的议案》，而该议案已经过公司监事、高级管理人员审阅。此公告一发出，该公司监事会主席王豫刚便在社交平台上发出声明，“本人未收到本次董事会会议通知及有关议案，事前也未审阅相关内容，公告中内容与事实不符，本人将按照相关规定启动问责程序。”紧接着，郑军委托王豫刚代声明，公开了相关邮件内容。根据邮件信息，科融环境在9月8日晚间23：10分向郑军发送了一封关于召开临时董事会通知的邮件;郑军于9月11日回复称，其于11日才获悉这一通知，这违背了上市公司提前3天送达审议的原则，与上市公司章程不符。郑军还在声明中透露，董事会秘书已经丧失发布审核信息披露的权利。
在财务顾问已遭处罚的背景下，公司至今未结束调查。这其中是否会与此前的内讧发生关联，仍有待进一步观察。
本文来源：金陵晚报
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