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鲜言案一审:被控操纵等两罪名 拒交34亿罚款成老赖

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据上海一中院消息,2018年7月12日上午9时30分,上海一中院公开开庭审理了被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案。种种资料显示,本案中的被告即为资本玩家鲜言。

不过,本案尚未当庭宣判,合议庭将在认真评议后择期宣判。

资料显示,鲜言曾主导了中国资本市场的多起闹剧,引起广泛争议,最终引来监管部门的关注:曾主导了多伦股份更名匹凸匹的资本大戏;因操纵多伦股份股价,被证监会罚没款合计约34.7亿元;介入慧球科技后,指使、参与起草了引发市场广泛关注的1001项奇葩议案;因罚没款未如期缴纳,上了第二批资本市场“老赖”名单;如今又被法院审理,即将宣判。

被控背信损害上市公司利益、操纵证券市场两项罪名

鲜言在上市公司多伦股份(后被其改名为匹凸匹,如今名为ST岩石)的影响长达数年:根据多伦股份的公告,2012年,鲜言正式成为多伦股份的实际控制人,随后成为公司董事长;在2015年多伦股份改名匹凸匹后,鲜言继续担任董事长一职,直到2015年底,鲜言辞任公司董事长。

公诉机关指控,鲜某涉嫌背信损害上市公司利益。2013年7月至2015年2月间,被告人鲜某利用担任A公司(前身B公司,系上海证券交易所上市公司)董事长及其子公司C公司法定代表人及实际控制人的职务便利,采用伪造工程分包商签名,制作虚假的资金支付审批表等方式,以“工程款”“往来款”等名义将B公司转至C公司资金中的1.2388亿元通过工程承包商、分包商账户划入其控制的多个公司、个人账户内。其中2360万元被其用于理财和买卖股票,至今未归还,且部分资金已被其结转入开发成本账户。

(图片来源:上海一中法院官方微信)

我国刑法“第一百六十九条”规定,背信损害上市公司利益罪是指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的行为。这些行为包括:

(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;

(二)以明显不公平的条件,提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的;

(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;

(四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保,或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的;

(五)无正当理由放弃债权、承担债务的;

(六)采用其他方式损害上市公司利益的。

值得注意的是,因背信损害上市公司利益而被定罪的案例以往在我国资本市场相对并不多见。

近期一个类似的案例是,上市公司恒生电子高级副总裁廖章勇、副总裁沈志伟因涉嫌背信损害上市公司利益,于7月6日上午接受公安机关刑事传唤。

上述刑事传唤事项源于恒生电子前期在内部审查过程中,发现廖章勇、沈志伟涉嫌在外部以各种形式组织成立企业开展与恒生电子有竞争性的业务,公司内部调查发现二人涉嫌利用职务之便,盗取公司相关商业秘密,背信损害上市公司利益,公司基于此向公安机关报案。

公诉机关指控鲜某的另一项罪名是操纵证券市场。

公诉机关称,2015年4月9日,被告人鲜某作为B公司实际控制人,决定向上海市工商行政管理局提出将B公司更名为A公司的申请,于同年4月17日获得工商行政机关《企业名称变更预先核准通知书》。其后,鲜某违反相关规定,刻意延迟向市场发布更名公告,并于同年4月30日至5月11日,利用前述信息优势,使用控制的多个公司账户、个人账户和信托账户连续买卖上海证券交易所“B股份”股票共2520万余股,买入金额2.86亿余元。同年5月11日,鲜某通过B公司向市场发布更名公告及具有误导性的关于获得域名使用权公告,操纵“B股份”股票价格自5月12日至6月2日连续涨停,涨幅达77.37%。截至6月3日,鲜某持仓的“B股份”股票获利1.4亿余元。

结合在此前证监会对鲜言操纵上市公司股价的行政处罚决定书中认定,证监会指出,鲜言实际控制、使用“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元,通过多种方式操纵多伦股份股价,包括:通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵;利用信息优势控制信息披露节奏及内容进行操纵;通过在自己控制的账户之间进行证券交易操纵;通过虚假申报操纵。

数据显示,在鲜言入主多伦股份后,公司营收从2012年的2.65亿元降至2013年的1.1亿元,2014年进一步下滑至1005万元,公司净利润也大起大落,到2015年度甚至出现亏损。

与此同时,自2013年7月公司股价触及阶段底部后,开始了连续反弹。2015年1月到6月短短半年的时间里,公司股价最多甚至翻了3倍之多,涨幅如此之大,虽然有适逢牛市的因素,但鲜言的操纵行为和刻意炒作显然也起到了推波助澜的作用。

“妄人”鲜言

鲜言为达到其目的,在资本市场“导演”了多起闹剧,行为狂妄大胆,令人叹为观止。

鲜言了主导了多伦股份改名匹凸匹和10亿域名的蹭热点事件。

2015年5月11日,鲜言控制下的多伦股份公告《关于获得控股股东www.p2p.com网站域名特别授权的公告》,公告称“通过本次授权,可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势。该特别授权对公司的转型是具有突破性意义的,必将给公司带来深远影响。”公司自称该域名商业估值10亿元。

不过根据证监会的调查,从多伦股份公告内容看,www.p2p.com网站正在筹备中,并无任何业务运营,且香港多伦只免费授权该网站域名使用1年,后续存在不确定性。而互联网金融为当时股票炒作热点题材,上述公告内容足以对投资者产生误导。

在制造热点的同时,鲜言实则在操纵股价。根据证监会行政处罚决定书,上述内容公告后,2015年5月11日至6月2日,多伦股份可交易日共计6日,股价连续6日涨停,涨幅为77.37%;同期上证指数涨幅为16.75%,中证互联网金融指数涨幅为29.58%。而鲜言控制的账户组在上述事项披露之前连续买卖多伦股份。

另一个让鲜言“露脸”的事件是ST慧球的1001项奇葩议案。

根据证监会行政处罚决定书,2016年12月31日至2017年1月2日,慧球科技董事会秘书陆俊安根据慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜言指使,经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、董事温利华等人讨论,起草了1001项议案。经鲜言同意,陆俊安将含有1001项议案的“慧球科技第8届董事会第39次会议的决议”通过电子邮件发送给慧球科技董事李占国、刘某林,通过微信发送给慧球科技董事刘光如,并电话通知了慧球科技董事温利华。

2017年1月3日,慧球科技以通讯方式召开第8届董事会第39次会议,审议通过含有1001项议案的“慧球科技第8届董事会第39次会议的决议”。对慧球科技董事会决议表示同意的董事为董文亮、李占国、刘光如、温利华。刘某林对决议未能发表意见,按公司章程被认定为弃权。

2017年1月3日,陆俊安向上海证券交易所报送含有1001项议案的《广西慧球科技股份有限公司第8届董事会第39次会议决议公告》和《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》,申请进行披露。上交所当天即向慧球科技下发了《关于公司信息披露有关事项的监管工作函》,指出慧球科技股东大会的通知中,议案数量极大,诸多议案前后交叉矛盾,逻辑极其混乱,未批准信息披露申请。1月4日,慧球科技再次向上交所报送了《广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所〈关于公司信息披露有关事项的监管工作函〉的公告》,并将含有996项议案(删除了上述1001项议案中《关于公司建立健全员工恋爱审批制度》《关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案》《关于公司全体员工降薪300元的议案》《关于公司全体员工加薪50元的议案》《关于公司全体员工加薪300元的议案》等5项议案)的《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》作为附件,上交所未批准慧球科技的信息披露申请。

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