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尔康制药造假案索赔五千万 "会所"团罚案或添新丁

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本报记者 何晓晴 广州报道

日前,传闻已久的尔康制药(300267.SZ)财务造假处罚终于正式落地。

据尔康制药公司近日发布的公告称, 公司收到中国证监会湖南监管局(湖南证监局)《行政处罚决定书》,经查明,尔康制药2015年、2016年连续两年年报存在虚假记录。湖南证监局对尔康制药给予警告,并处以60万元罚款。

6月19日,有券商投行人士告诉21世纪经济报道记者,上市公司造假中介机构难辞其咎。

“按照监管流程,在上市公司主体完成处罚之后,中介机构同样亦需要担责,相关中介机构面临处罚在所难免。而且,造假金额巨大。不过,中介机构处罚需要走一定的流程,应该没有这么快。”上述券商人士表示。

21世纪经济报道记者注意到,尔康制药自上市以来的财务审计机构一直由天健会计师事务所负责。同样,尔康制药2015年至2016年两年财务造假期间也是如此。

此前,包括立信、瑞华、兴华、致同、大华、众华在内的六家会所被罚在业界引发轩然大波。在业内人士看来,尔康制药财务造假金额如此巨大,天健很有可能是下一个被罚的会所。

与此同时,尔康制药也将面临投资者的巨额诉讼赔偿

当天,尔康制药证券部工作人员对此回应称,“公司主张投资者通过法律途径来维护自己的权益。”

天健大概率遭罚

据尔康制药的有关《行政处罚决定书》显示,尔康制药2015年度财务报表虚增收入1805.89万元,占当期合并报表披露营业收入的1.03%;虚增净利润1585.97万元,占当期披露净利润的2.62%。2016年度财务报表虚增营业收入2.55亿元,占当期合并报表披露营业收入的8.61%;虚增净利润2.32亿元,占当期披露净利润的22.63%。

“如果审计机构没有勤勉尽责,审计程序不到位,或者专业判断明显错误,那就有责任,因此,天健被立案调查或是大概率事件。”6月19日,华南一家上市券商投行董事总经理对21世纪经济报道记者表示。

该董事总经理看来,近期,包括立信、瑞华、兴华、致同、大华、众华在内的六家会所被罚再度传递了一个强烈的监管信号,勤勉尽责是中介机构执业底线。在除了保荐机构以外,其他中介机构同样也要担责。

6月19日,上海明伦律师事务所合伙人王智斌律师称,尔康制药连续两年巨额财务造假,相关审计机构难辞其咎。不过,审计机构在此过程中是否勤勉尽责,需要监管部门查明。

“根据《证券法》173条的规定,如果审计机构被证监会认定为未勤勉尽责的,受损投资者可以要求审计机构就其损失承担连带赔偿责任。”王智斌称。“目前,投资者针对尔康制药的起诉即将开始,是否可以同时起诉审计机构,最终取决于证监会对审计机构的调查结果。”

索赔超五千万

“目前为止,已经有超百位尔康制药的投资者委托我们,准备提起针对尔康制药的索赔诉讼,首批投资者的诉讼材料计划在7月中旬之前递交法院。”6月19日,王智斌还对21世纪经济报道记者表示。“当前,已明确参与诉讼并完整提供诉讼材料的投资者110人,经初步统计,索赔总金额已超过5000万。除此之外,正在补充材料以及正在准备诉讼材料的投资者,预计不少于200人。”

王智斌称,根据证监会认定的事实,2016年4月6日至2017年5月9日期间买入尔康制药且2017年5月9日仍持有该股票的投资者,均有可能被认定为是受到尔康制药虚假财报影响的投资者,该部分投资者可以通过司法程序要求尔康制药赔偿投资损失。

2017年12月5日,尔康制药董事长帅放文曾公开向投资者致歉,并承诺将竭尽全力赔偿损失,即使拿出全部身家也在所不惜,“只要我活着,就要把它全部赔掉”。

此后,尔康制药对帅放文的表态也公开表示:一是向投资者真诚致歉并承诺赔偿;二是表达公司目前运营正常,有能达成赔偿的信心。

但是,随着证监会下达正式的处罚决定书,公司如今却并无主动赔偿投资者的动作和表态。

“公司收到正式行政处罚决定书后,符合赔偿条件的投资者有权依照相关法律法规维护自身权益。”6月19日,尔康制药证券部工作人员表示。“主要在于赔偿不是公司说怎么赔就怎么赔的,需要有公权力的权威机构划定赔偿时段和明确赔偿对象。不管怎样,公司会积极应对投资者诉讼,按照相关法律法规进行赔偿。”

该工作人员进一步表示,二级市场投资者可以个人的名义或律师代理的名义通过法律途径提起诉讼。“截至目前,公司暂时还没有收到起诉书。关于赔付事宜,公司暂时没有其他应该披露的信息。但是,对符合条件的投资人公司会一视同仁进行赔偿。”

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