网易财经5月2日讯 深圳交易所5月1日向广州浪奇（000523）下发监管函。公司董事会秘书王志刚，误将一份涉及公司重大资产重组信息的文件发到某个微信群，导致内幕信息泄露。深交所指出王志刚这一做法违反了相关规定。
根据监管函，王志刚是在2018年4月12日14点30分误将一份涉及公司重大资产重组信息的文件，发到某个成员以上市公司董秘等高级管理人员为主的微信群，该文件涉及的公司重大重组信息尚未对外公布，属于内幕信息，王志刚的行为实质上导致内幕信息泄露。
深交所指出，尽管王志刚立即采取补救措施以尽力消除相关影响，但上述行为违反了《证券法》第七十六条、《股票上市规则》3.2.2条和《主板上市公司规范运作指引》5.3.8条的规定。
《证券法》第七十六条指出，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息, 或者建议他人买卖该证券。“内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。”
《主板上市公司规范运作指引》5.3.8条也指出，内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露上市公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
上海创远律师事务所高级合伙人许峰告诉网易财经，根据目前深交所监管函的表述，“估计（此事）也就到此为止了。”他分析说，从目前交易所的表述来看，好像不是很严重，（是否会有）调查的可能都不确定。“从责任追究的角度来看，这种过错不会考虑他有心无心。目前来看，就是造成的影响稍微小一点，没那么恶劣。最多的就是证监会调查之后给他处罚，但是这个可能性也不是特别大，从表述来看可能他的认错态度也是比较好的。”
该份监管函提到，“本所希望你（网易财经注：王志刚）吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，做好内幕信息保密与管理工作，杜绝此类事件发生。”
广州浪奇属于化学原料及化学制品制造业，其2017年的营业收入约为118.11亿元，同比增长19.92%；归属于上市公司股东的净利润约为3997.3万元，同比增长1.79%；但扣非净利润约为1893.11万元，同比下降34.84%。
根据广州浪奇2018年第一季度季报，其第一大股东为广州轻工工贸集团有限公司（国有法人），持股比例达到30.04%；第二大股东为广州国资发展控股有限公司（国有法人），持股比例为14.22%。（网易财经 马莉bjmali1@corp.netease.com）
本文来源：网易财经
作者：马莉
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