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前海开源横幅门:中科招商定增亏8成 基金经理已换

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上周三下午,前海开源基金管理有限公司突然遭遇了投资者拉横幅讨还血汗钱的一幕。据悉,事件源于前海开源子公司在三年前发行的一只名为“前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划”的基金,投资者发现,该基金在到期时的净值状态大幅亏损且无法正常兑付,而亏损原因则是拜中科招商股价大幅下跌所赐。

根据中国经济网记者的调查,当初成立时宣传的基金经理为赵雪芹,但其仅任职了不到一年就转向了公募基金管理,而参与中科招商定增的时间正好在赵雪芹任期内,不知其调任原因是否与此有关。

对此,中国经济网记者联系前海开源相关人士求证,但截止发稿时止,对方仍未回复。

前海开源资管计划无法按期兑付引投资者抗议

2015年3月31日,前海开源基金管理有限公司(下称“前海开源”)旗下子公司前海开源资产管理有限公司(下称“前海开源资管”)发行了一只“前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划”(下称“锦安新三板”)的基金。并由锦安控股集团旗下的锦安基金销售有限公司负责代销。

根据当时的资料显示,锦安新三板基金的募集规模不超过1亿元,资金用途为投资于国内新三板市场,基金管理人为前海开源资产管理(深圳)有限公司。该基金产品期限为2+1年(封闭期2年),也就是说在2018年3月31日到期。基金经理为赵雪芹。

在发行时,该产品曾宣称获利空间巨大。当时的资料称:“2015年1月份以来新三板市场已有20只股价翻倍,有四只股价甚至已超10倍。管理人已发首只新三板产品成立不到二个多月涨幅已接近70%(折合年化收益超400%)。”

在投资门槛方面,该基金也宣称:投资者100万即可参与门槛为500万的新三板市场投资。

而根据中基协备案数据显示,该基金当时总募集资金为1.57亿元,成立时投资者数量为110人。

据前海开源和锦安基金声明,该资管计划通过直接或间接方式投资新三板已挂牌及拟挂牌企业的定增和股权,主要投向中科招商定增项目。然而中科招商却出人意料的在2017年12月26日以66亿元的市值摘牌,这一结果对于参与中科招商定增和二级市场投资的股东们打击严重。

中科招商2015年8月的定增公告显示,14名新增投资者参与了定增的认购,认购价18元/股,其中前海开源资产恒通3号新三板专项资管计划认购了1470万股,认购金额2.65亿元,而锦安新三板正是通过恒通3号进入中科招商的。

2016年5月,中科招商进行了分红送转,每股分红0.125元转增5股,如此原本18元/股的定增股的成本价除权除息后应该为2.98元。而2017年12月25日中科招商被强制摘牌时收盘价为0.61元/股,亏损近80%。

而根据中国经济网记者了解,锦安新三板除了重仓的中科招商亏损惨重以外,另外还有四只新三板股票,分别为国科海博(430629.OC)、蓝天环保(430263.OC)、星空股份(835123.OC)、英田光学(836787.OC)。

但除了英田光学实现退出尚有盈利外,其余几只也都以亏损收场。其中,国科海博和蓝天环保目前的股价已经跌至2.59元和2.32元,较锦安新三板这只基金的投资成本价均下跌六成。对于该基金的整体亏损情况,有投资者表示:“100万进去,三年后只剩三万”。

根据媒体报道,在今年锦安新三板到期前夕,前海开源基金和锦安基金销售公司曾召开投资者说明会,披露了产品投资和净值情况,但有些投资者还是无法承受亏损的事实。相关人士表示,接下来可能会选择延期,寻找合适机构来接盘各个标的,陆陆续续变现退出,降低损失。

但由于近年来新三板行情持续低迷,这导致新三板的定增目前很多都出现了非常大幅度的亏损。当然,由于新三板的交易价与真实价值之间存在较大差异,外界也不一定了解真实的亏损情况,所以退出难度着实不小。

前海开源资管此前在声明中表示,公司作为基金管理人,如实向投资者披露了产品的信息和投向,揭示了可能存在的风险。在运行过程中,前海开源资产定期出具管理报告,并通过代销机构组织投资者说明会,及时报告基金运行情况。前海开源资管在该资管计划发行、运作管理及投后服务过程中均做到了尽职尽责。

有法律界人士指出,在资管产品的兑付问题上,监管部门一再强调“卖者尽责,买者自负”,所以打破刚性兑付也是监管层所倡导的。如投资者认为管理人、代销机构未审慎尽责,可以依法追究其赔偿责任,通过诉讼方式解决争议。

有分析人士认为,这类现象可能还会继续出现,很多三年前蜂拥而入的基金产品面临退出难,因此,投资者维权应认清新三板流动性低迷的现实,也要督促基金管理人勤勉尽责,尽量减少损失。

资管基金经理换人 赵雪芹转向公募身兼数职还“一拖五”

从当初的宣传资料上来看,销售方宣称基金经理专注于新三板,顶级管理团队、经验丰富。但中国经济网记者获悉,在成立时还披露的锦安新三板基金经理赵雪芹,从2016年1月26日就开始接手公募产品了,而且目前同时管理着五只公募基金,分别是前海开源价值策略股票、前海开源沪港深隆鑫混合、前海开源嘉鑫混合、前海开源沪港深大消费混合、前海开源沪港深智慧生活混合。这样算下来,其管理锦安新三板的时间还不到一年,而参与定增中科招商的时间,正好是在赵雪芹管理时期内。

从其管理公募基金的任职回报来看,这五只基金多数都跑赢同类平均水平,只有成立于2017年12月22日的前海开源价值策略股票(005328),在赵雪芹管理119天后,亏损了4.40%。

虽然整体业绩较好,但也可以看出,赵雪芹同时管理着股票型基金和混合型基金,而且从市场分布看,也同时针对A股和港股。从这些基金最近一次披露的前十大重仓股看,跨度就更大了。比如,前海开源沪港深隆鑫混合持有的是大族激光、中国动力、外运发展、龙净环保、三安光电、华工科技、台海核电、首旅酒店、玲珑轮胎、广联达;前海开源嘉鑫混合的重仓股则集中在债券上,去年四季度的占比超过60%。

前海开源沪港深大消费混合在去年四季度的前十大重仓股为上海医药、北控水务集团、鄂武商A、中国中车、中国平安、锦江股份、中国国航、鼎龙股份、海信电器、碧水源;前海开源沪港深智慧生活混合则是鼎龙股份、阳谷华泰、上海医药、北控水务集团、中国平安、广联达、中国太平、中国国航、龙净环保、视源股份。可见,无论是从市场还是个股上看,这五只基金想必都牵扯了赵雪芹很大精力。

资料显示,赵雪芹历任山东财经大学讲师、海通证券股份有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、兼任研究部行政负责人。

从前海开源基金公司公募产品方面看,今年初截至4月19日收盘,该公司旗下的九只主动管理型股票基金(各份额分开计算,下同)的表现全部以亏损报收,当中仅有两只基金的跌幅小于同类均值水平。前海开源优势蓝筹C/A的净值跌幅最大,分别为-7.94%、-7.83%。从去年四季度的前十大重仓股看,其重仓白酒、保险、通讯等板块的策略今年均遭遇较大幅度的下跌。

该基金的基金经理为柯海东,其历任中国中投证券研究总部食品饮料行业分析师、国泰君安证券研究所食品饮料行业分析师。现任前海开源基金管理有限公司投资副总监。

而在前海开源旗下的72只有可比数据的混合型基金中,截止4月19日的亏损基金数量为38只,占比为53%。前海开源沪港深创新C、前海开源沪港深创新A、前海开源新经济三只混基的跌幅超过了10%。

从前海开源沪港深创新的持仓看,虽然其可以投资港股市场,但在去年四季度的前十大重仓股里,仅有吉利汽车来自于港股,位于第十大重仓股,其余九只全部以食品饮料、通讯等为主,分别为贵州茅台、伊利股份、五粮液、中兴通讯、亨通光电、分众传媒、泸州老窖、信维通信、中国太保。而今年以来,这些股票可谓是全军覆没。

该基金从2017年12月13日成为二管一模式,基金经理为倪枫和史程。倪枫历任中国航天科工集团公司财务科员、航天科工资产管理有限公司证券投资部总经理、航天科工财务有限责任公司资产管理部总经理。2015年8月加入前海开源基金管理有限公司。

史程在2001-2003年任职于美国贝莱德资本管理公司 (BlackRock Capital Management)副总裁、基金副经理,资深证券分析师。2004-2010年任职于美国Eaton Vance金融资产管理公司副总裁、基金经理。2011-2014年任职于美国Profit投资管理公司资深副总裁、基金经理。2015年11月加盟前海开源基金管理有限公司,现任前海开源基金董事总经理(MD)、联席投资总监。

前海开源新经济(000689)虽然持股较为分散,但年内的净值跌幅也达到了-10.02%。从2014年8月20日成立至今,该基金一直由丁骏管理,去年四季度,其加仓了多只军工股,但无奈受到法拉电子、南京银行、歌尔股份、精锻科技等股票的拖累,净值也差强人意。

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