证监会对私募监管升级 五家公司被罚

（原标题：证监会对私募监管升级 五家公司被罚）

私募监管逐渐升级。在不断强化私募自律监管的同时，证监会也在对行业的违法违规行为紧盯严防，对踩监管红线的行为“零容忍”，近期就有5家私募机构及其人员领了罚单，有的是存在存续产品未备案、向不特定对象推介私募基金和未落实风险评估问题，有的是私募基金投资总监涉案“老鼠仓”，还有的是信息披露违规。

市场人士指出，从严监管对于私募行业来说，虽说短期会放缓行业的增速和规模，但长期来看有利于行业未来的规范发展，业绩稳定、规范运作的私募将赢得更多资金的信赖。

举牌未公告 老牌私募被罚

证监会最新公布的行政处罚书显示，一家成立了13年的老牌私募广州安州投资被罚120万元，实际控制人也被给予了警告，并背上罚单。

2014年9月至2015年6月期间，广州安州投资管理和控制的29个产品，涉及32个证券账户（含普通账户和信用账户，简称广州安州账户组），在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时，未依法履行报告、通知及公告义务。证监会决定，对广州安州投资给予警告，并对其超比例持有4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款，合计处以120万元罚款；同时，对公司实控人王福亮给予警告，并对其作为广州安州投资的4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员，分别处以10万元罚款，合计处以40万元罚款。

据了解，广州安州投资成立于2005年4月30日，备案于2014年4月17日，公司注册资本为2100万元，公司旗下备案的私募产品多达35只，此次被点名的一些产品也在协会备案，比如安州价值优选1号证券投资基金、中信安州价值优选7号风险缓冲证券投资集合资金信托计划等。

和王福亮一样，被处以罚单的还有上海拓璞投资管理有限公司的投资总监文宏。证监会的处罚决定书显示，文宏利用知悉的未公开信息，对管理的基金账户与其本人实控账户进行趋同交易（俗称同进同出）1.84亿元，获利251.44万元。证监会决定没收文宏违法所得251.44万元，并处同等金额的罚款。

2015年2月1日至12月31日，即文宏同时作为“汪某”证券账户实际操作人和“万联证券拓璞2号”账户投资经理期间，“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2号”存在趋同交易情况，就是所谓的通买通卖。涉案期间，“汪某”的深圳股东账户、上海股东账户成交金额共计3.8亿元，其中通买通卖达1.8亿元。