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证监会处罚“炒股冠军”和“最穷上市公司”

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证监会3月14日宣布“三张罚单”,一张56.7亿天价罚单开给了操纵惯犯北八道集团,一张开给了民间炒股大赛”冠军“高某,还有一张则开给了内控混乱的*ST华泽。据调查人员透露,这家被称为是“最穷上市公司”的公司,官方网站还曾因欠费无法打开。

北八道集团操纵三支次新股,或将收56.7亿元天价罚单

北八道物流集团有限公司(以下简称“北八道集团”)涉嫌操纵张家港行(002839.SZ)、江阴银行(002807.SZ)以及和胜股份(002824.SZ)等三只股票价格,在操纵期间共获利人民币9.45亿元。

2017年2月份,张家港银行、江阴银行及和胜股份等次新股股价遭到集体哄抬,短期内股价价量变化非常明显,引起了市场的广泛关注。证监会稽查人员表示,市场监控发现当时有多组高度可疑的关联账户交替操作,涉嫌操纵市场

2017年4月,证监会专门部署专项执法行动,坚决查处次新股交易中各类违法不当行为。经证监会调查人员发现,2017年2月-5月,北八道集团有限公司及其实际控制人组建了一支分工明确的操盘团队,通过多个配资中介公司筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价及快速封涨停等异常交易手法炒作多只次新股。

证监会开出拟罚没人民币56.7亿元罚单,是证监会有史以来查办的最大的一起股市操纵案件。目前该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序。

民间炒股大赛冠军操纵精华制药,涉案资金规模高达20亿元

另外的这例个人操纵股票案也是证监会近年来查处的操纵单只股票价格获利金额最高的案件。

据证监会调查人员介绍,号称民间炒股大赛冠军的高某涉嫌操纵精华制药股票价格(002349.SZ),通过操作多个账户获利接近人民币9亿元,涉案资金超过人民币20亿元。近期,证监会已对高某涉嫌操纵精华制药股票一案进行了行政处罚事先告知。

高某通过成立私募基金管理公司,从事代客理财,从著名的一线影视明星到民营企业家等多处聚集超过人民币20亿资金,利用伞形信托账户及多个自然人账户实施市场操纵。

交易所通过监控发现,伞形信托开立的账户、“时节好雨7号”以及黄某等14人的个人账户存在彼此高度关联,涉嫌通过集中持股、连续交易以及盘中拉抬等方式操纵精华制药股票。2016年,证监会对高某涉嫌操纵精华制药股票行为进行了立案调查,经查发现,2015年1月到7月,高某控制、“时节好雨7号”以及黄某等16个账户,集中资金优势2015年1-2月大量买入,大量买入精华制药,随即通过连续交易、盘中拉抬等方式拉高股价,期间精华制药涨幅高达66.67%。

此后,精华制药于2月25日因重大事项停牌,5月24日复牌之后,为了让自己大量持有的精华制药价格上涨,高某控制账户组连续9个交易日采用大额封涨停的方式操纵股价,导致精华制药连续九个交易日涨停,涨幅高达135%。

之后,高某大量卖出,整个账户组非法获利接近9亿元。

调查人员表示,由于此案操纵手段复杂,调查人员调查历时4个月,辗转5个地市,调取了扎实可靠的客观证据。调查过程中,高某并不配合调查,对办案人员提出的要求多次推脱,甚至存在一度失联的情况。

“最穷上市公司”*ST华泽董事长被终身禁入

除了上述股市操纵案件外,证监会此次会议对备受关注的*ST华泽(000693.SZ)一案也做出了具体披露。

*ST华泽是一家1997年在深交所上市的有色金属公司。这家被称为是“最穷上市公司”的公司官方网站因欠费无法打开,截至2017年三季度末,*ST华泽账上资金仅存有人民币100多万元,母公司资产负债表下,货币资金更是只有不到人民币178元。

经证监会调查,*ST华泽内部治理混乱,实际控制人恶意掏空上市公司。 2013年、2014年及2015年上半年华*ST华泽未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况以及在未披露向关联公司提供担保等情况。

证监会称,上市公司违规披露、不披露重要信息的背后往往隐藏着违规资金占用、恶性利益输送等严重违法犯罪线索,不仅破坏了信息披露制度的严肃性,也加剧了市场波动。违规披露的根源在于公司治理存在缺陷,内部管理流程混乱。

1月23日,证监会公布对于*ST华泽的行政处罚决定书,对*ST华泽处以人民币60万元的罚款;对涉案人员处以罚款总计人民币298万元。另外,证监会对*ST华泽董事长王涛采取终身证券市场禁入措施、对副董事长王应虎采取10年证券市场禁入措施以及对副总经理兼财务总监郭立红采取5年证券市场禁入措施。

证件会表示,2018年的违法违规的首中之重的就是打击此类严重损害上市公司利益、损害中小股东合法权益的信息披露类的违法违规案件。

目前,证监会已经建立了"六位一体"线索渠道体系。针对上市公司类的案件,来源相对广泛,外部有审计署提供的重大违法违规线索,内部的派出机构以及交易所都加大了现场检查的力度,包括证监会各个日常监管部门在日常监管中发现上市公司的违法违规线索。

目前,证监会稽查部门也加大了投资者举报投诉以及舆论媒体反应的线索,一旦确定客观上涉嫌存在违法违规线索的,证监会会及时启动稽查执法程序。

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