贵阳银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

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证券代码：601997 证券简称：贵阳银行公告编号：2018-003

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为30,023,985股

本次限售股上市流通日期为2018年2月22日

一、本次限售股上市类型

2016年7月，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1645号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”“本行”“贵阳银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票500,000,000股，并于2016年8月16日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为1,798,591,900股，首次公开发行后总股本为2,298,591,900股，其中有限售条件流通股1,798,591,900股，无限售条件流通股500,000,000股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及4名股东持有的限售股共计30,023,985股，将于2018年2月22日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司《首次公开发行A股股票招股说明书》明确，首次公开发行前股东所持股份的流通限制如下：

1.根据相关法律法规,本次发行前已发行的股份,自本行股票在上海证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2.自本行首次公开发行A股股票申请被中国证监会受理后，通过股权转让方式受让本行股份的1名新增法人股东四季青服装集团有限公司承诺：自其作为贵阳银行的股东登记在股东名册之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的贵阳银行的股份，也不由贵阳银行收购该部分股份。

3.自本行首次公开发行A股股票申请被中国证监会受理后，通过股权转让方式受让本行股份的1名新增自然人股东邓莹承诺：自其作为贵阳银行的股东登记在股东名册之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的贵阳银行的股份，也不由贵阳银行收购该部分股份。

第2项、第3项申请上市的股份持有人为法人股东四季青服装集团有限公司、自然人股东邓莹，共持有20,023,985股股票。上述股票需同时遵守上述第1项“上市后12个月的锁定安排（已届满）”及第2项和第3项“登记在册36个月”的锁定承诺。本次上市的股份均于2015年2月登记在贵阳银行股东名册，股份登记在册已达36个月。

4.2011年，在本行第五次增资扩股中，中信建投资本管理有限公司认购10,000,000股股票，中信建投资本管理有限公司承诺：自贵阳银行股票在证券交易所上市之日起18个月内，其不转让或委托他人管理其持有的上述股份，也不由贵阳银行回购其持有的上述股份。

5.根据有关规定，国有股东中信建投资本管理有限公司在本行公开发行上市后，向全国社保基金理事会划转了540,072股所持股份。社保基金会持有的540,072股转持股份承继中信建投资本管理有限公司的禁售期义务，禁售期为自贵阳银行股票在上海证券交易所上市之日起18个月。

第4项、第5项申请上市的股份持有人为法人股东中信建投资本管理有限公司、国家持股的全国社会保障基金理事会转持二户，共持有10,000,000股股票。本行股票于2016年8月16日在上海证券交易所公开上市，上述股份自证券交易所上市之日算起已达到18个月。

综上，截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，中信建投证券认为：贵阳银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，贵阳银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

中信建投证券对贵阳银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量：30,023,985股；

本次限售股上市流通日期：2018年2月22日；

首发限售股上市流通明细清单：

单位：股

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七、股本变动结构表

单位：股

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八、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》