中国经济网北京1月23日讯 据银监会网站今日消息,湖北消费金融股份有限公司因贷前调查、贷时审查不到位,导致贷款资金被挪用,被中国银监会湖北监管局罚款40万元。另外4份行政处罚信息公开表显示,郑果、刘琼、张帆、寇云天对上述违法违规问题承担直接责任。
处罚依据为:《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项。
以下为处罚原文:
湖北银监局机关行政处罚信息公开表
(湖北消费金融股份有限公司)
行政处罚决定书文号 |
鄂银监罚决字〔2017〕48号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
―― |
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单位 |
名称 |
湖北消费金融股份有限公司 |
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法定代表人(主要负责人)姓名 |
周楠 |
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主要违法违规事实(案由) |
因贷前调查、贷时审查不到位,导致贷款资金被挪用 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 |
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作出处罚决定的日期 |
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湖北银监局机关行政处罚信息公开表
(郑果)
行政处罚决定书文号 |
鄂银监罚决字〔2017〕49号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑果 |
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单位 |
名称 |
―― |
法定代表人(主要负责人)姓名 |
―― |
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主要违法违规事实(案由) |
在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位,导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项 |
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行政处罚决定 |
警告 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 |
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作出处罚决定的日期 |
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湖北银监局机关行政处罚信息公开表
(刘琼)
行政处罚决定书文号 |
鄂银监罚决字〔2017〕50号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘琼 |
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单位 |
名称 |
―― |
法定代表人(主要负责人)姓名 |
―― |
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主要违法违规事实(案由) |
在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位,导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项 |
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行政处罚决定 |
警告 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 |
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作出处罚决定的日期 |
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湖北银监局机关行政处罚信息公开表
(张帆)
行政处罚决定书文号 |
鄂银监罚决字〔2017〕51号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张帆 |
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|
单位 |
名称 |
―― |
法定代表人(主要负责人)姓名 |
―― |
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主要违法违规事实(案由) |
在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位,导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项 |
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行政处罚决定 |
警告 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 |
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作出处罚决定的日期 |
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湖北银监局机关行政处罚信息公开表
(寇云天)
行政处罚决定书文号 |
鄂银监罚决字〔2017〕52号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
寇云天 |
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单位 |
名称 |
―― |
法定代表人(主要负责人)姓名 |
―― |
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主要违法违规事实(案由) |
在湖北消费金融股份有限公司存在“因贷前调查、贷时审查不到位,导致贷款资金被挪用”的违法违规问题中承担直接责任。 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项 |
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行政处罚决定 |
警告 |
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作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 湖北监管局 |
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作出处罚决定的日期 |
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(责任编辑:魏京婷)