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证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括：2宗信息披露违法违规案，2宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。其中，在1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2014年11月26日至2015年5月4日期间，安信证券股份有限公司资产管理部原副总经理蒋政在从业期间控制使用“李某均”证券账户从事证券交易，买入股票金额合计约4.7亿元，获利约5.3万元，被证监会处罚。
例如，在2宗内幕交易案中，一是柏某新系吉林森工股份有限公司（简称吉林森工）以人造板业务等向中国吉林森林工业集团有限责任公司的人造板集团出资、参股这一内幕信息的知情人。高福波系吉林省信托有限责任公司（简称吉林信托）董事长，在内幕信息敏感期内，高福波与柏某新存在频繁的通讯联络，吉林信托控制使用吉林省九圣投资信息咨询有限公司和长春恒信投资中心的证券账户买入“吉林森工”2223.1万股，获利约4373.3万元。此外，涉案账户累计买入吉林森工已发行股份达5%时，吉林信托没有在履行报告和公告义务前停止买入，而是超比例买入325.6万股，成交金额约4102.5万元。证监会决定没收吉林信托违法所得约4373.3万元，并处以约4373.3万元罚款；对直接负责的主管人员高福波给予警告，并处以20万元罚款。
二是林竹兰系秦川机床工具集团股份有限公司（简称秦川机床）2016年12月份《企业财务快报》相关内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，林竹兰使用其本人证券账户买入“秦川机床”10100股，获利5289.88元。陕西证监局决定没收林竹兰违法所得5289.88元，并处以3万元罚款。
本文来源：证券日报
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赵琳_NF6893
