平安大华股息精选沪港深股票型证券投资基金2017年第4季度报告

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2017年12月31日

基金管理人：平安大华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2018年1月19日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

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注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

平安大华股息精选沪港深A

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平安大华股息精选沪港深C

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业绩比较基准：沪深300指数收益率*35%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*35%+中证综合债券指数收益率*30%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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1、本基金基金合同于2017年05月17日正式生效，截至报告期末未满一年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

3.3 其他指标

本基金本报告期内无其他指标。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

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1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华股息精选沪港深股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

回顾四季度，伴随着中国经济回暖，以及全球经济复苏和慢于预期的全球流动性收紧进程，投资者情绪稳定，股票市场的估值水平缓慢抬升。展望下一季度，成本下降、供求关系改善及产品结构升级共同带来非金融企业的利润率扩张可期，盈利好转同时资本开支得到控制，上市公司净负债率将下行，企业盈利质量将得到提升。同时在货币政策稳健中性的预期下，我们认为中国/香港市场有望继续震荡上行。

本基金根据对市场投资逻辑的判断，坚持以价值投资为主线，把握细分行业龙头业绩增长和估值重构等机会，精选具有高股息属性的上市公司，把握住了市场的主体机会，总体净值保持了平稳增长。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末股息精选沪港深A基金份额净值为1.0975元，累计份额净值为1.0975元，本报告期基金份额净值增长率为5.52%；同期业绩比较基准收益率为4.05%。截至本报告期末股息精选沪港深C基金份额净值为1.0870元，累计份额净值为1.0870元，本报告期基金份额净值增长率为5.17%；同期业绩比较基准收益率为4.05%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

截至2017年12月31日，本基金已出现连续44个工作日基金资产净值低于5000万的情形。截止本报告期末，以上情形未消除。

本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人的情况。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细