网易首页 > 财经频道 > 正文

证监会:部分证券中介机构未勤勉尽责 将深化全面从业监管

2017-12-22 16:47:00 来源: 中国网 举报
0
分享到:
T + -

(原标题:证监会:部分证券中介机构未勤勉尽责 将深化全面从业监管)

中国网财经12月22日讯 证监会发布近年来证券中介机构违法违规行为,证监会新闻发言人常德鹏表示,自2016年以来证监会对28家证券中介机构作出立案调查,两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。

常德鹏介绍,这些案件显示,中介机构未勤勉尽责行为,一是不遵守相关业务规则,未编制工作计划,底稿记录不完整,伪造篡改文件资料;二是未保持应有的执业审慎,对明显异常情况未充分关注,对重大舞弊情况未及时发现;三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范;四是审计评估尽调程序流于形式。

常德鹏表示,证券中介机构要严格履行把关的职责,发挥好看门人作用,下一步证监会将深化依法全面从业监管,推动形成以充分信息披露的体系,促进多层次资本市场稳定健康发展。

(责任编辑:曹婕)
证监会:部分证券中介机构未勤勉尽责 将深化全面从业监管

netease 本文来源:中国网 责任编辑:王晓易_NE0011
分享到:
跟贴0
参与0
发贴
为您推荐
  • 推荐
  • 娱乐
  • 体育
  • 财经
  • 时尚
  • 科技
  • 军事
  • 汽车
+ 加载更多新闻
×

李银河:这才是你想要的性

热点新闻

态度原创

阅读下一篇

返回网易首页 返回财经首页