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上证法治论坛 聚焦新时代资本市场法治建设

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(原标题:上证法治论坛 聚焦新时代资本市场法治建设)

  上交所理事长吴清在论坛上致辞

由上海证券交易所主办,北京大学、中国人民大学和华东政法大学联合举办的第六届“上证法治论坛”12月15日在沪举行。本次论坛主题是“新时代资本市场法治建设”,来自立法、司法、监管部门和高校、研究机构的专家学者以及市场专业人士一百余人参会。

本次论坛上,证监会主席助理黄炜指出,当前正在推进的证券法等法律法规的修订和完善,是新时代资本市场法治建设的基础性、关键性、引领性工作。应从资本市场改革发展顶层设计与总体规划的角度,着重做好七方面工作:一是增强资本市场服务实体经济的能力;二是有效防控金融风险;三是迎接科技创新浪潮;四是加强投资者保护;五是强化违法责任追究;六是健全资本市场监管体制机制;七是有序扩大资本市场对外开放。

上交所理事长吴清在致辞时表示,党中央国务院有关资本市场改革发展的决策部署,都强调要在法治框架内强化监管、深化改革、防范风险。作为资本市场体系的重要一员,上交所始终重视市场法制建设,注重运用法治思维和法制方式,履行各项职责,推动资本市场改革发展。

就上交所推动市场法制建设的具体工作,吴清介绍说,近年来,上交所根据证监会的统一部署,按照依法、从严、全面监管的要求,强化了一线监管职责,以预防和惩处“不公平交易”为重点,强化了事中干预性监管力度。同时,上交所依托法制和监管,推进实施蓝筹市场和国际化战略,切实提升服务实体经济的能力。吴清认为,修改后的《证券交易所管理办法》为交易所在法治轨道内更好地履行自身职责,提供了有力的制度支持。上交所在加快市场发展、加强一线监管的同时,将更加重视法治推动资本市场改革发展的重要作用。

华东政法大学校长叶青表示,华东政法大学等法学院校,始终密切关注和积极参与资本市场法治建设,为推进新时代资本市场法治建设作出应有的努力。相关学术研究将紧紧围绕资本市场发展的现实需要,找出重大理论和实务问题的制度解决路径,为我国资本市场法律制度的完善,提供有力的理论支撑和可行的制度建议。

证监会法律部主任程合红在主持论坛时,介绍了作为资本市场“四梁八柱”的法律制度建设的最新进展,提出要切实增强市场监管的适应性、适度性和有效性,推动形成市场机制改革创新、市场功能发挥与市场风险防控之间的良性促进、循环机制。

本次论坛期间,中国法学会民法学研究会会长王利明教授、经济法学研究会会长张守文教授、商法学研究会会长赵旭东教授和副会长顾功耘教授、证券法学研究会会长郭锋教授、国际会计准则理事会前理事张为国教授、中证中小投资者服务中心总经理徐明、上交所首席律师卢文道等理论界、实务界专家,分别就公司社会责任、适度和有效的监管、公司法修改完善、科技创新企业发行上市的制度供给、加快修订证券法、独立审计师法律责任、推进立体型中小投资者保护机制、上市公司收购中的资本文明与制度保障等,作了精彩的主旨演讲。

此外,与会专家学者围绕“证券监管的理念与逻辑”、“资本市场服务实体经济与制度供给”、“供给侧结构性改革中上市公司质量提升”、“上市公司的收购制度完善”、“证券市场中介机构监管”和“证券违法违规行为惩治”六个专题,展开了热烈研讨,对完善资本市场的制度与监管提出了有益的建议。

相关报道详见4版

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