网易首页 > 财经频道 > 正文

香港证监会处罚用微信接客户交易指示的投资顾问

0
分享至

据彭博报道,香港证券监督管理机构禁止一名经纪顾问重投业界四个月,因其利用移动电话与微信接收客户的交易指示。

香港证监会网站日期为周三的新闻稿,中国国际金融香港证券有限公司前投资顾问许韬被禁止重投业界,直至明年2月。新闻稿显示,许韬在2015年2月至8月期间利用移动电话与微信接收13名客户的交易指示,违反香港证监会的《操守准则》及中金香港的内部政策和程序。

随着科技发展使得在私人平台进行交流和开展业务变得越来越方便,全球的监管机构都在想方设法确保如何让金融行业从业人员履行记录备案的责任。今年早些时候,Jefferies Group LLC的一位前银行家因在WhatsApp分享机密数据而在英国被处罚金。

香港证监会在新闻稿中表示,若以移动电话接受交易指示,职员应立即致电其持牌人或注册人的电话录音系统,记录其收到交易指示的时间及有关指示的详情。

中金公司驻北京的发言人在电话中称无法立即置评。

相关推荐
热点推荐

江西吉安坠机遇难者:事发前几小时还与母亲聊天,给9岁的儿子准备生日礼物

楚天都市报极目新闻
2021-03-03 11:32:05

政协委员:建议男女结婚法定年龄降低至18岁,过晚会造成人为禁欲

和讯网
2021-03-03 08:31:50

重庆秀山王杰案剖析:对手中权力沉迷,“土皇帝”架势十足

澎湃新闻
2021-03-03 07:04:01

抖音上那些造假“炫富”的网红,别装了!

深後
2021-03-03 10:43:06

中国卖出第一单国产大飞机!今天我们最该感谢背后这位白发总师!

华人星光
2021-03-03 12:19:24

实探广州制衣村:月薪上万找不到人,老板站街求聘打工者

第一财经资讯
2021-03-02 22:14:11

男子偷窥邻居夫妻房事,起反应,趁丈夫熟睡强奸其妻子

身边的刑法故事
2021-03-03 06:20:02

吴孟达葬礼时间确定,好友田启文表示:没有通知周星驰来参加葬礼

八圈传播者
2021-03-03 09:24:37

那个花4300万“买”进斯坦福的中国女孩,被开除的两年后

INSIGHT视界
2021-03-03 02:29:12

恶匪猛刺4刀!见义勇为的华人,元宵夜纽约街头被害,曾说“中国人不能被欺负”

环球人物杂志
2021-03-02 22:40:35

《变形计》农村娃高占喜:靠读书改变命运,如今成为帅气国防生

史海残云
2021-03-02 18:14:59

从演员到荒山养鸡,赵亮是怎么做到身价过亿,娶小16岁娇妻的?

娱人为乐
2021-03-02 21:07:20

四川西昌市委原书记李俊被“双开”,对森林火灾19名灭火人员牺牲负主要责任

上游新闻
2021-03-02 20:18:11

39岁伊万卡烈日下跑步,挺拔身姿越发健美,丈夫流汗陪伴满脸甜

译言
2021-03-03 08:01:35

北京女白领除夕反锁浴室被困30小时,获救后竟收到骚扰匿名信

冰点周刊
2021-03-02 20:22:07

印度:中国窃取疫苗机密,我们送出的疫苗超中国!南非:退货

国防时报看点
2021-03-02 20:25:10

他是英国女人最想嫁的男人,拥有半个伦敦,女王都是他家的租客

世界华人周刊
2021-03-02 20:42:55

用汉服证件照登记结婚被拒!

加油吧徐律
2021-03-03 09:24:42

女白领变身“驴友”,和男驴友“混帐”事后怀孕,网友曝露营经历

红豆杏仁糊
2021-03-03 05:24:23

华国锋主持三次党的重要会议,逝世后中央为何给予高度评价?

党史博采
2021-03-02 21:05:43
2021-03-03 13:49:06

财经要闻

头条要闻

创纪录!美军机2月75架次进入南海 澳军机昨现东海

头条要闻

"女护士在副院长家楼顶死亡案"庭审延期 父亲发声

体育要闻

伊布亮相音乐节 合影美女谈笑风生

娱乐要闻

漂亮姐姐!童瑶黑发红唇美艳动人

科技要闻

罕见罚单!英特尔因侵犯专利要赔22亿美元

汽车要闻

首款纯电动轿跑SUV 沃尔沃发布C40 Recharge

态度原创

本地
时尚
游戏
手机
公开课

本地新闻

预测一下,这可能是下一个网红特饮

出道4年2位顶流男友 这女人怎么那么厉害?

《怪物猎人 崛起》公布游戏预购特典护石效果

手机要闻

小米9 Pro 5G无法使用SA网络 电信建议找厂商解决

公开课

中国人最受不了的饮料,它排第一

×