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深交所持续排查风险隐患 紧盯六大重点领域

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资本市场的稳定运行,离不开一线监管机构对风险管理工作的高度重视。今年以来,深交所就防范金融风险多次召开重要会议,研究推进风险排查、完善风险管理架构、强化风险管理工作机制等事项。

基于相关风险隐患排查,深交所梳理出97项风险点,聚焦六大重点领域风险,包括股市异常波动风险、上市公司风险、基金市场风险等。深交所相关负责人表示,下一步深交所将持续跟踪评估风险,早识别早预警早发现早处置,严格落实风险防控责任,不断强化对重点公司、市场热点、异常情形的协调跟进和联合监管。

“摸底数”风险排查工作持续展开

准确判断金融风险隐患是保障金融安全的前提。为积极贯彻落实中央和证监会关于防范金融风险的要求,年初,深交所根据计划进行了年度全面风险评估。各部门在年度评估基础上,按公司监管、市场运行、基金、债券、技术、行政等6个业务条线排查全所风险隐患,梳理出97项风险点,逐一分析研究,制定应对措施或应急预案。

年中,根据全国金融工作会议和监管工作会议新要求,深交所党委再次组织全所和下属机构全面排查下半年风险隐患,梳理了六大重点领域风险,包括股市异常波动风险、上市公司风险、基金市场风险、债券市场风险、技术风险、群访风险等。深交所同时还关注了其他风险,包括安全生产风险、保障风险、廉政风险等。

为应对风险管理工作面临的新挑战,在前期全面排查市场运行风险及重点领域风险基础上,深交所还进一步完善风险管理体制机制——设立风险管理部,进一步加强风险的统筹管理。比如,实现信息收集实时化,定期排查梳理重点风险,动态评估潜在风险,做到“每月一报告,半年一排查”。同时,强化对市场运行风险的监测、评估、预警,建立动态风险信息收集和监测机制。加强风险信息的综合评估,形成风险监测报告,及时上报重大风险。此外,深交所还规划建设了统一的风险监测平台,实现风险监测信息共享,研究市场系统性风险的监测、研判、评估和预警机制。

提前制定针对性应对措施

在精准判断风险隐患的基础上,深交所各条线部门对于重点风险,提前制定了针对性的应对措施。

在防范股市运行风险方面,深交所制定了《市场稳健运行预案》,以加强市场运行风险监控,对异常交易账户果断采取监管措施。与此同时,强化盘后分析及报告机制,重点加强融资融券、股票质押等杠杆资金的跟踪分析,强化市场趋势预研预判市场趋势预研预判。“以监管会员为中心”的市场监管模式的不断推进、监管协作的深化以及科技监管智能监管的深入,在提升风险防范能力方面也发挥了重要作用。

针对股市运行风险,深交所保持监管敏感性,对新问题、新情况主动出击,加强了对高风险公司的监管,尤其是加强控股股东股票质押比例的披露。同时也紧盯热点题材炒作,遏制市场投机风气。深化会员、上市公司、市场监察、舆情监控的监管协作机制也是深交所防范股市运行风险采取的措施之一。

在防控债券市场风险方面,深交所完善事前审核机制,从源头上防控风险,持续做好存续期债券信用风险防控工作,并重点加强对风险债券的监控。同时,发挥监管联动合力,建立监测台账,针对跨市场发行人,跟踪记录跨市场负面信息。

又如针对基金市场风险,深交所持续做好分级基金下折算监控预警工作的同时,针对分级基金新规,督促基金公司、证券公司及时做好投资者风险揭示,并要求基金管理人提前制订应急预案,做好压力测试,尽量减少对市场的影响。

值得一提的是,为提高应急处置能力,今年来深交所对应急管理体系进行了优化——进一步明确了应急责任主体、应急处置流程和分级响应机制。随着应急预案的不断补充和修订,目前深交所共有30项应急预案,全方位涵盖了市场、技术、操作、保障等可能出现重大风险的领域。

深交所相关负责人表示,下一步深交所将继续强化风险意识,持续跟踪评估风险,早识别早预警早发现早处置,严格落实风险防控责任。同时,切实落实一线监管职责,不断强化对重点公司、市场热点、异常情形的协调跟进和联合监管,完善交易所与证监系统相关单位、地方政府的监管协作。此外,还将全面梳理制度或规则,补齐制度短板,防止风险交叉传染或跨市场扩散。

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