Roger Alford：应当完善反垄断法程序性规定

2017年8月30日至31日，由国务院反垄断委员会专家咨询组主办、上海交通大学竞争法律与政策研究中心承办的第六届“中国竞争政策论坛”在上海隆重举行。本届论坛的主题为“经济全球化背景下的竞争政策”。

国务院反垄断委员会专家咨询组成员、中南财经政法大学前校长吴汉东

国务院反垄断委员会专家咨询组成员、中南财经政法大学前校长吴汉东教授主持了“经济全球化背景下的竞争政策”议题的研讨。

美国司法部副助理部长Roger Alford

美国司法部副助理部长Roger Alford强调，在经济全球化背景下，各个司法辖区都应当完善反垄断法程序性规定和实体性制度，确保反垄断法实施公开透明和公正合理，如此才能增进不同法域之间的相互理解、信任和合作。

以下为发言全文：

竞争对成功的经济体非常重要，我相信良好的治理和人类的繁荣密不可分。我之所以加入美国司法部的反垄断局，就是因为在促进竞争法方面我可以扮演非常重要的角色。我们希望每个人能有公平的机会，我们想创造对各方公平的竞争环境，使人们能够利用自己的资源自由发展。美国司法部曾在北京宣称，我们希望促进自由市场的竞争，让竞争最大程度促进人类的繁荣。

在这个过程中，作为个体，我们可以享有更高质量的商品和服务，以合理的价格享受这一切，享受改善后的生活水平。这是自由竞争的结果。在古代，国王和皇后有几百个仆从；现在，消费者面临的是成百上千种选择。这种竞争带来了创新、多元化，也带来了丰富的信息时代。如果说丘吉尔是今天的经济学家，他会说，我们如今面临着如此多的选择，这在历史上从未有过。

消费者受益于竞争，公司也受益于竞争，因为公平竞争能使公司不断扩张。竞争也可以促进公司提高效率，做出更好的产品，进行更好的创新。国家也可以受益于其中，一些有着更高效率的公司能对国家产生影响，致使国内贫困减少。在上个世纪90年代，全球的贫困率从45%降到14%，联合国把消除贫困作为终极目标。现在中国、印度也在不断推动经济自由化，这会使其人民受益。

接下来要说的是法治。在研究过程中我们发现，为了促进经济的繁荣，必然要建立一个法治社会。法治意味着什么？有四个主要的部分。首先法治要有良好的治理机制，所有人在这个治理机制上要承担自己那份责任。其次，治理应当基于透明、公正和完全开放的信息。此外，要有界定合理法律制度的法律流程，这是良法之基石。最后，法律的实施要有独立的陪审团、法官和律师参与。

讲到问责制，公平、责任、独立，所有这一切都是我们所谓的法治背景下的关键词。这对我们经济繁荣也是非常重要的，世界上最发达的国家是法治良好的国家。法治排行前20的国家，除了个别以外，人均GDP也排在全球前30，这已可以证明我的上述观点。所有的经济活动可以受益于一以贯之的法律体系，因此法律或者说法治可以很好地让市场参与者享有自由的选择权。

我们希望能够推动自由，推动竞争，创造一个好的环境，让所有人都可以参与其中，并且对自己的行为自律，而且我们也会给他们提供一些不被允许的行为指南。我们的指南明确阐述了有哪些行为会遭到查处。法律和经济相互联系，我们可以以法治的完善推动经济的发展，这是我们最终的目标，我们也是以此为基石使得我们的法治可以书写光辉。

自2007年中国的《反垄断法》颁布以来，现在是第十个年头了。中国的《反垄断法》在全球也是相对比较年轻的，美国非常高兴可以和中国合作推动其《反垄断法》执法的完善。我们现在进行了中美高层对话，正如大家所知，在2016年8月贝尔检查总长带领了代表团来中国和中共中央领导人进行了洽谈。在那场对话中，有来自中国和美国的高层官员，这个是非常好的契机可以使中美一起讨论《反垄断法》的修正案，可以确定一些透明的、公正的执法。

在此过程中，我们讨论了非常重要的话题，涉及到中美的法律制度、判例以及见证机制，还有中国的相关指南和美国指南各自侧重的方向。这种双向合作对双方法律的完善都非常有益。我们看到，在经济走向繁荣的过程中有越来越多的竞争，我们希望能够为所有的公司创造公平的起点和公平的法律体系。我们要有良好的执法工作，且必须以透明和公正为前提，政府不应进行干预。

自从中美在2015年宣布中美竞争法合作以来，已经两年了，我们看到中国的反垄断有着长足的进步。此外，中国加入了很多多边组织，比如说ICN，OECD等。在这些会议、组织中，我们讨论了作为竞争方是如何通过法律的协调取得最佳解决方案的。我们主要关注的就是透明和公平的待遇。由于现在中国经济占世界的比重越来越大，希望中国的反垄断执法机构参与到国际合作和国际对话中。

我之前在另外一个机构工作，现在到了执法部门，从我的角度来说，我认为透明度非常重要；如果我们有良好的法律制度并将其广而告之，便可以通过共同的监管推动执法的落实。这个需要有协调的自由，并且是不分国界的。如果我们有了非常明确的指南，我们的商业便能有进一步的繁荣。我们的执法流程有不确定性，或者说因为没有对相关法律进行解释便带来了很多不确定性，而透明度可以提升我们在竞争执法中的互信。我们要有事先的充分说明，我们的执法结果可以提升，这样可以更好的保护消费者和大众。在实践中，必须要让公众参与到整个执法的监管中，透明度可以保证我们充分听取反馈，得到充分的答案，帮我们收集决策所需的各个方面的信息，并把错误率降到最低。

通过我们的经验，我们知道这样的反馈流程可以帮助我们全面获取信息，做出更好的决策。尤其我们现在有更多的跨国经济活动，这对我们来说更为重要。如今我们的经济竞争涉及到不同的法律辖区，如果我们有不同的标准或者说不同的结果，但我们的法律体系能赢得所有人的理解的话，就可以帮助我们消除摩擦，也可以帮助我们提升执法水平。

在2014年我们进行了双边的高层次法律对话，我们也了解我们共同的目标就是保持经济效率，不是保护各国的利益，我们要透明而且是基于非歧视的原则。

我们的世界在不断变化，我们要与时俱进，并且不存偏颇，永远公正。我们肯定会遭遇经济挑战，也会面临经济的不确定性，那就必须高举法治的旗帜不断前进，并且永远恪守公平公正。这样我们可以帮助各国的公司更好地开展经济活动以及战略部署，法律也就成为了一切的前提。我们必须加强在执法过程中的公正合理。我也关注到中国的法律体系已经关注了非歧视性原则，并且有更多的公平竞争审查机制不断推动自由竞争。我们必须要不断推动这样良好势头的发展，并且使得我们的法律可以有更加透明的前进方向。如果我们展望未来，我也想鼓励大家做的更多，看一下我们下一步要做什么可以更好的保护公平公正的竞争环境。

从我的角度来说，我非常关注这样的事宜，我希望我们可以集合学界的力量进行中美合作，以及坦诚的交流，我也相信我们肯定可以从中获益匪浅。

最后我想要说我很高兴来到上海和大家见面，我一直以来都是非常关注《反垄断法》以及竞争政策，我们希望可以推动国际合作，并且很高兴可以被调任美国司法部的助理部长，我们做的对全球经济繁荣和发展，对各国来说都非常重要。正如美国的最高法院所说，《反垄断法》相当于一个宪章，可以保护我们的自由化和贸易自由环境。它是以这样一个理念为前提，就是说竞争不受干预，竞争有良好的发展，就可以给我们的消费者提供质量最高、价格最低的服务和产品，也可以有一个良好的环境帮助我们发展经济、政治等等。我很高兴来到这里，大家也可以看到美国司法部在未来会有一个良好的作为，我对我们的合作也有期待，谢谢大家。