弘康人寿因未如实记录保险业务事项等被罚50万元

2017-07-21 14:37:00 来源: 中国网 举报
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(原标题:弘康人寿因未如实记录保险业务事项等被罚50万元)

中国网财经7月21日讯 中国保监会官网近日发布行政处罚决定书(保监罚〔2017〕23号),弘康人寿保险股份有限公司(以下简称弘康人寿) 因未如实记录保险业务事项等多项违法行为,被罚款50万元。

经查,弘康人寿存在以下违法行为,违法事实具体如下:

一、不具有任职资格的人员实际履行高级管理人员职责

弘康人寿于2016年5月24日任命霍康为精算临时负责人,根据有关规定,精算临时负责人临时负责时间不得超过3个月。2016年10月,弘康人寿向我会上报2016年第3季度偿付能力报告和“弘康全意保两全保险”等10款产品备案材料,霍康均以总精算师名义签字。弘康人寿于2014年12月以公司内部发文形式指定贺托恩临时履行合规负责人职责,指定张建国临时履行财务负责人职责。弘康人寿2015年第2季度、第3季度、第4季度偿付能力报告中,贺托恩均以合规负责人名义签字,张建国均以财务负责人名义签字。经查,截至2016年11月,我会未核准过霍康担任弘康人寿总精算师的任职资格,未核准过贺托恩担任弘康人寿合规负责人的任职资格,未核准过张建国担任弘康人寿财务负责人的任职资格。

时任弘康人寿总经理张科、时任弘康人寿市场总监霍康、时任弘康人寿法律合规部负责人贺托恩、时任弘康人寿财务部负责人张建国对上述违法行为负有直接责任。

二、未如实记录保险业务事项

弘康人寿于2016年1月通过银行转账向上海金诚通企业服务有限公司(以下简称“金诚通公司”)支付30.4万元,该笔资金挂在其他应收款科目。2016年6月,弘康人寿取得金诚通公司开具的广告费发票,并于2016年9月将该笔费用以业务宣传费名义列支。经查,该笔广告费并未实际发生,金诚通公司在收到30.4万元并扣除部分费用后将剩余资金返还弘康人寿,弘康人寿使用返还资金支付了营业总部银保外勤人员相关费用。

时任弘康人寿副总经理苏媛(分管财务工作)、时任弘康人寿营业总部负责人齐力对上述违法行为负有直接责任。

上述违法行为有现场检查事实确认书、相关人员任职文件、公司偿付能力报告、产品备案材料、公司相关情况说明、相关财务凭证、对相关人员的调查笔录等证据证明,足以认定。

处罚书决定书显示:弘康人寿不具有任职资格的人员实际履行高级管理人员职责的行为,违反了《保险法》第八十一条。根据该法第一百六十七条,对弘康人寿罚款10万元。根据该法第一百七十一条,对张科警告并罚款7万元,对霍康警告并罚款3万元,对贺托恩警告并罚款3万元,对张建国警告并罚款3万元。

弘康人寿未如实记录保险业务事项的行为,违反了《保险法》第八十六条。根据该法第一百七十条,对弘康人寿罚款40万元。根据该法第一百七十一条,对苏媛警告并罚款7万元,对齐力警告并罚款4万元。

(责任编辑:郭梦婷)
弘康人寿因未如实记录保险业务事项等被罚50万元

netease 本文来源:中国网 责任编辑:王晓易_NE0011
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