银华永益分级债券型证券投资基金之永益A份额开放及暂停赎回业务的公告

（原标题：银华永益分级债券型证券投资基金之永益A份额开放及暂停赎回业务的公告）

公告送出日期：2017年5月18日

1公告基本信息

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2 其他需要提示的事项

1、本公告仅对永益A份额第六次赎回开放日即2017年5月22日办理其赎回业务事项予以说明。根据基金合同，本基金在每个分级运作届满日，仅开放永益A的赎回业务，因此在第一个分级运作届满日，即5月22日，仅开放永益A的赎回业务。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读本公司网站上刊登的《招募说明书》，亦可登陆本公司网站（www.yhfund.com.cn）查询或者拨打本公司的客户服务电话（400 678 3333）垂询相关事宜。

2、本基金的基金份额划分为永益A、永益B两级份额，永益A、永益B的份额配比原则上不超过7∶3。本基金分级运作期内，永益A自分级运作期起始日起每满6个月开放一次，永益B封闭运作。在分级运作期起始日起每满6个月，银华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）将对永益A进行基金份额折算，永益A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的永益A份额数按折算比例相应增减。因此，在永益A每次开放时，如果永益A未发生赎回或者发生的净赎回份额极小，永益A、永益B在该次开放后的份额配比可能出现大于7∶3的情形；如永益A发生的净赎回份额较多，永益A、永益B在该次开放后的份额配比可能会出现小于7∶3的情形。永益A的基金份额折算具体见本基金管理人届时发布的相关公告。根据本基金《基金合同》规定，T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。因此，永益A赎回开放日当日通过本公司网站以及指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值，并不是折算调整至1.000元的基金份额净值。永益B的封闭期为自分级运作期起始日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。如后续年份实际不存在对应日的，则到期日提前至上一工作日。本基金在扣除永益A的应计收益后的全部剩余收益归永益B享有，亏损以永益B的资产净值为限由永益B承担。

3、申购与赎回的原则

（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；基金管理人或基金登记机构另有规定的，从其规定；

（4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有基金份额登记日期的先后次序进行顺序赎回；

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人应以交易时间结束前受理赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基金管理人或登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。基金销售机构对永益A赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到永益A赎回申请。永益A赎回申请的确认以基金登记机构的确认结果为准。

5、风险提示：

(1)基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先前所支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本基金经过基金份额分级后，永益A份额具有低风险、收益相对稳定的特征，但并非保本基金；永益B份额具有较高风险、较高预期收益的特征。

(2)根据基金合同有关规定，基金合同生效后的续存期内，出现以下情形之一的，可不经基金份额持有人大会决议，基金管理人有权决定本基金终止：

（一）永益B的基金份额净值在分级运作期届满日为0；

（二）基金份额持有人数量在过渡期届满日低于200人；

（三）基金资产净值在过渡期届满日低于5000万元。

法律法规另有规定的，从其规定，具体情况详见基金管理人发布的相关公告。

银华基金管理股份有限公司

2017年5月18日

银华基金管理股份有限公司

关于银华永益分级债券型证券投资基金

折算方案的公告

根据《银华永益分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及《银华永益分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）的规定，银华永益分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）自分级运作期起始日起三年内每满六个月的赎回开放日日终，银华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）将对永益A进行基金份额折算；自基金合同生效之日起每三年的运作周期到期日前，基金管理人将对永益B进行基金份额折算。现将折算具体事宜公告如下：

一、永益A的基金份额折算

（一）永益A的折算基准日为2017年5月22日

（二）折算对象

基金份额折算基准日登记在册的所有永益A份额。

（三）折算频率

定期折算，自分级运作期起届满日对永益A进行份额折算。

（四）折算方式

折算基准日日终，永益A的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持有人持有的永益A的份额数按照折算比例相应增减。

（1）赎回开放日本基金基金资产净值大于或等于“■元乘以T日永益A的份额余额加上T日全部永益A应计收益之和”的情况下，永益A的基金份额折算公式如下：

永益A的折算比例＝■

永益A经折算后的份额数＝折算前永益A的份额数×永益A的折算比例

其中，■为永益A当期分级运作期内的前个赎回开放日次日（如无，则为当期分级运作期起始日）至T日的运作天数；

R为在永益A为分级运作期起始日或上一次赎回开放日设定的永益A的约定年基准收益率；

M为运作当年的实际天数，即指分级运作期起始日或永益A上一次申购开放日所在年度的实际天数；

在本基金首个分级运作期之后的每个分级运作期起始日至该分级运作期第1个赎回开放日之前的期间内，■为该分级运作期起始日前1日永益A的份额净值；其余期间■等于1.00元。

（2）赎回开放日永益A无法获得本期全部约定收益时，永益A的基金份额折算公式如下：

永益A的折算比例＝折算基准日折算前永益A的基金份额净值／1.000

永益A经折算后的份额数＝折算前永益A的份额数×永益A的折算比例

永益A经折算后的份额数采用截尾的方式保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有，计算的结果以登记机构的记录为准。

永益A在赎回开放日的基金份额净值计算将采用截尾的方式保留到小数点后9位，由此计算得到的永益A的折算比例将保留到小数点后9位。

（五）份额折算期间的基金业务办理

2017年5月22日为永益A第六个份额折算基准日与赎回开放日，该日仅开放永益A的赎回业务，赎回开放日日终基金管理人将对永益A进行基金份额折算；

2017年5月23日起（含该日）永益A暂停办理赎回业务直至下一个赎回开放日；基金管理人将于2017年5月24日公布此次开放赎回结果及份额折算结果。敬请投资人注意。

二、永益B的基金份额折算

（一）折算基准日

根据基金合同规定，基金管理人将对永益B进行基金份额折算。永益B的基金份额折算基准日为分级运作期届满日，即2017年5月22日。

（二）折算对象

基金份额折算基准日登记在册的所有永益B份额。

（三）折算频率

定期折算，自分级运作期届满日对永益B进行份额折算。

（四）折算方式

折算基准日日终，永益B的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持有人持有的永益B的份额数按照折算比例相应增减。

永益B的基金份额折算公式如下：

永益B的折算比例＝折算基准日折算前每份永益B的基金资产净值／1.000

永益B经折算后的份额数＝折算前永益B份额的数×永益B的折算比例

永益B经折算后的份额数保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有，计算的结果以注册登记机构的记录为准。

（五）份额折算期间的基金业务办理

2017年5月22日为永益B第一个份额折算基准日，运作期到期日日终基金管理人将对永益B进行基金份额折算；

基金管理人将于2017年5月24日公布此次开放期基金份额折算结果。敬请投资人注意。

投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站：www.yhfund.com.cn或拨打客服电话：4006783333。

风险提示：

1、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

2、根据基金合同有关规定，基金合同生效后的续存期内，出现以下情形之一的，可不经基金份额持有人大会决议，基金管理人有权决定本基金终止：

（一）永益B的基金份额净值在分级运作期届满日为0；

（二）基金份额持有人数量在过渡期届满日低于200人；

（三）基金资产净值在过渡期届满日低于5000万元。

法律法规另有规定的，从其规定，具体情况详见基金管理人发布的相关公告。

特此公告。

银华基金管理股份有限公司

2017年5月18日

银华基金管理股份有限公司

关于银华永益分级债券型证券投资基金

首个过渡期运作规则的公告

《银华永益分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于2014年5月22日生效，银华永益分级债券型证券投资基金（基金简称：银华永益分级债券，基金代码：161827，以下简称“本基金”）的基金份额划分为永益A（基金份额简称：永益A，基金代码：161828）、永益B（基金份额简称：永益B，基金代码：150162）两级份额。

根据基金合同的有关规定，本基金第一个分级运作期为自基金合同生效之日起至3年后对应日止（如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日），即2017年5月22日为本基金第一个分级运作期的最后一日。在本基金分级运作期届满，本基金自动进入不超过10个工作日的过渡期。在过渡期内，银华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）将办理本基金的基金份额折算确定、永益B的开放申购、赎回以及永益A开放申购等事宜，现将相关事项公告如下：

一、 过渡期内的基金份额折算

基金管理人将按照分级运作期届满日闭市后两级份额净值分别对永益A、永益B进行基金份额折算，即折算基准日为2017年5月22日，折算后，永益A、永益B的单位份额净值调整为1.000元，并按折算比率相应增加或减少永益A和永益B的份额数量。

过渡期基金份额折算业务安排详见基金管理人发布的相关公告。

二、 过渡期内相关业务安排

分级运作期结束后第一个工作日（2017年5月23）为份额折算确认日，登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折算后永益A和永益B的登记确认，份额折算确认日当日不接受申购与赎回。自过渡期的第二个工作日起本基金将进入永益B的开放期（永益B的开放将遵循先开放赎回永益B，后开放申购永益B的顺序进行），永益B将于2017年5月24日起至2017年5月26日止开放赎回业务，于2017年5月26日开放申购业务。永益B开放期结束的下一个工作日（2017年5月31日）将开放永益A的申购业务，并于2017年6月1日起关闭永益A的申购业务。开放期的具体业务安排详见基金管理人发布的相关公告。

三、 过渡期届满日份额确认

2017年6月1日为本基金过渡期最后一个工作日，基金管理人将在过渡期届满日确认基金份额是否符合运作标准。

四、 过渡期内的基金运作安排：

（一）过渡期内，本基金基金资产以现金形式管理（因特殊情况，无法变现的资产除外），过渡期前三个月开始至过渡期结束后3个月之内，基金资产不受本基金合同中与基金投资比例相关条款的限制；

（二）过渡期内，基金管理人停收管理费，基金托管人停收托管费，销售机构停收销售服务费；

投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站：www.yhfund.com.cn或拨打客服电话：4006783333。

风险提示：

1、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

2、根据基金合同有关规定，基金合同生效后的续存期内，出现以下情形之一的，可不经基金份额持有人大会决议，基金管理人有权决定本基金终止：

（一）永益B的基金份额净值在分级运作期届满日为0；

（二）基金份额持有人数量在过渡期届满日低于200人；

（三）基金资产净值在过渡期届满日低于5000万元。

法律法规另有规定的，从其规定，具体情况详见基金管理人发布的相关公告。

特此公告。

银华基金管理股份有限公司

2017年5月18日

关于银华中证转债指数增强分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

根据《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关约定，当银华中证转债指数增强分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之“转债B级”份额（积极收益类份额，场内简称：转债B级，基金代码：150144）的基金份额净值达到0.450元及以下时，本基金之“银华转债”份额（基础份额，场内简称：中证转债，基金代码：161826）、“转债A级”份额（稳健收益类份额，场内简称：转债A级，基金代码：150143）及“转债B级”份额将进行下阈值不定期份额折算。

由于近期证券市场波动较大，截至2017年5月17日，转债B级份额的基金份额净值接近基金合同约定的下阈值不定期份额折算阈值，因此本基金管理人敬请投资人密切关注转债B级份额近期的基金份额净值波动情况，并警惕可能出现的风险。

针对下阈值不定期份额折算所带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

一、转债A级份额、转债B级份额目前可能存在折溢价交易情形，在下阈值不定期份额折算发生后，转债A级份额、转债B级份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与转债A级份额、转债B级份额二级市场交易的投资人注意折溢价变化可能带来的风险。

二、根据基金份额的分类与净值计算规则，本基金优先满足转债A级份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资产计为转债B级份额的净资产。基金管理人并不承诺或保证转债A级份额的基金份额持有人的本金安全和约定应得收益。在出现极端损失的情况下，转债B级份额的净资产可能归零，转债A级份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

如果转债B级份额的净资产在下阈值不定期份额折算基准日归零，依据下阈值不定期份额折算的份额折算原则和计算公式，转债B级份额持有人在折算后所持有的转债B级份额数量也将归零。

三、本基金转债B级份额具有高风险、高预期收益的特征。如本基金触发下阈值不定期份额折算，转债B级份额的杠杆倍数将由目前的约6倍降低为初始的3.33倍，相应地，转债B级份额的份额净值随母基金份额净值涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

四、按照基金合同的约定，当某交易日转债B级份额的基金份额净值达到0.450元及以下时，触发下阈值不定期份额折算，该交易日即为折算触发日。由于折算基准日为折算触发日的下一个工作日，折算基准日的市场波动可能造成银华转债份额净值波动，导致转债B级份额净值相应波动，从而使得折算基准日的转债B级份额净值与折算触发日转债B级份额净值以及折算阈值0.450元均存在一定的差异。

五、本基金转债A级份额具有低风险、预期收益相对稳定的特征，但在下阈值不定期份额折算发生后，原转债A级份额持有人所持有基金份额的风险收益特征将发生变化，由原来的单一的低风险收益特征转债A级份额，变为同时包括低风险收益特征转债A级份额与较低风险收益特征银华转债份额，因此原转债A级份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示：

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，转债A级份额、转债B级份额、银华转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。因此，基金份额持有人面临由于折算后份额数取整计算而导致相应的不足1份的资产被强制归入基金财产的风险。

二、为保证本基金在折算期间的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，暂停转债A级份额与转债B级份额的上市交易，暂停银华转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资人予以关注。

投资人若希望了解本基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金的基金合同及《银华中证转债指数增强分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本基金管理人客服电话：400－678－3333（免长途话费）。

三、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金管理人提醒投资人知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。市场有风险，投资须谨慎。敬请投资人于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

银华基金管理股份有限公司

2017年5月18日

银华中证中票50指数债券型证券投资基金(LOF)恢复办理大额申购(含定期定额投资)业务的公告

公告送出日期：2017年5月18日

1 公告基本信息

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注：银华基金管理股份有限公司决定自2017年5月19日（含2017年5月19日）起恢复办理本基金50万元以上的大额申购（含定期定额投资）业务，敬请投资者留意。

2 其他需要提示的事项

投资者可以通过以下途径咨询有关详情：

银华基金管理股份有限公司

客户服务电话：400-678-3333、010-85186558

网址：www.yhfund.com.cn

风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。

特此公告

银华基金管理股份有限公司

2017年5月18日