中国人寿监事会探索履职新形式开展监事会治理研究 加强与境内外监管部门沟通

（原标题：中国人寿监事会探索履职新形式开展监事会治理研究 加强与境内外监管部门沟通）

上市公司监事会最佳实践评选系列报道

本报记者 苏向杲

《证券日报》记者近期获悉，中国人寿荣获中国上市公司协会主办的“2015年中国最受投资者尊重的百家上市公司”奖项；在由香港上市公司商会和香港浸会大学公司管治与金融政策研究中心共同主办的“2015年度香港公司管治卓越奖”评选活动中，荣获恒生指数成份股主板公司类别“公司管治卓越奖”，成为H股唯一一家获得此奖的保险公司。

据了解，中国人寿监事会严格遵循监管规定和公司治理制度开展监事会工作，不断完善自身建设，探索监事履职的新形式，包括通过密切关注监管和行业自律动态、积极开展监事会治理制度研究、加强与境内外监管部门和同业公司之间的沟通与联系、深入基层开展调研工作等形式。

密切关注监管和行业自律动态

记者获悉，中国人寿监事会配合监管机构、行业自律组织下发的关于上市公司治理规定、治理指引，积极开展工作，并完成中保协董事履职评价工作。2014年，根据中保协下发《保险公司董事履职评价操作指南》相关要求，并结合中国人寿董事会运作实际情况，拟定董事履职评价试行工作方案：除了董事个人自评，监事会总体评价被列入考量董事履职评价结果的重要部分。

同时，中国人寿配合北京证监局开展上市公司自查自纠工作：一是监事长主持召开了自查自纠工作启动会，组织各相关部门学习通知精神，将考核指标分解到各负责部门。二是对照监管规定及检查指标，深入开展学习与自查活动。三是为确保提交的自查自纠项目材料的准确性与有效性，联合公司审计部，由审计部对拟提交的相关材料进行复核，并出具审计意见。四是加强监事会审核。

开展监事会课题研究

课题研究方面，中国人寿监事会办公室成立课题研究小组，开展监事会课题研究《公司治理—监事会履职流程纲要》，并在认真总结公司监事会自身实践的基础上，针对目前监事会运作中存在的实际问题，依据公司治理理论和国外监事会成功的实践经验，分析了有关监事会的外部制度、内部制度，从中梳理出监事会的职责、权力、责任和义务及监事会监督的项目。

同时，公司监事会根据财务监督和业务监督相结合、结果监督和过程监督相结合的原则，进一步制定出监事会的财务方面的流程、制度方面的流程、董事、高管履职层面的流程、公司内控合规层面的流程、监事会自身运作层面的流程等履职流程，为公司监事会工作提供指引和规范，从而实现规范公司治理，防范治理风险，提高监事会工作效率和工作效果。

加强与境内外监管部门沟通

为提升公司监事会监督工作的有效性，掌握国际公司治理与风险管控发展动态，2011年10月份和2013年7月份，中国人寿监事长率公司监事会公司治理与风险管理考察团，分别赴美国、加拿大和德国、荷兰进行调研。了解国外同业公司治理架构和监事会制度运作实践、后金融危机时代发达国家金融机构内部风险管控的变化和特点，探讨了内部审计组织架构和内部审计服务于公司风险管理经验。进一步开拓了在公司治理方面的视野，积累了在风险防范方面的经验。

此外，公司监事会与人保财险、民生银行、东方资产等公司监事会定期交流，通过拜访、召开座谈会，大家就监事会职责、监事会制度建设、监事会履职与信息交流渠道等问题进行了沟通，并就监事会履职理论与实践进行了深入探讨。

开展基层调研

基层调研方面，中国人寿监事会加强了对分公司合规经营和风险防范等工作的监督力度。结合中国人寿经营发展方向和重点工作，围绕公司“重价值、强队伍、优结构、稳增长、防风险”的经营思路，公司监事会通过深入基层开展调研，加强了对分公司在加快发展、销售转型、销售队伍建设、市场对标和改革创新等工作的监督力度，2011年—2016年，公司监事会分别赴云南省分公司、新疆分公司、四川省分公司、贵州省分公司开展调研工作。

通过调研活动，公司监事会全面了解分公司经营发展情况和内控制度、风险管控执行情况，了解基层公司在经营发展中遇到的问题和挑战，听取了分公司对改进工作的意见和建议，实现了监事会调研工作目标，并切实把践行党的群众路线落实到基层调研中，将信心和力量传递给一线员工。