南沙自贸区启动“联合双随机”抽查监管

（原标题：南沙自贸区启动“联合双随机”抽查监管）

4月12日上午，广东自贸试验区南沙片区综合执法改革进入新阶段，广州南沙开发区市场和质量监管局启动实施市场监管领域综合执法的“联合双随机”抽查，通过南沙自贸片区市场监管和企业信用信息平台“双随机”抽查功能界面，从被检查主体、执法检查人员两个名录库中随机抽取661户市场主体及91名执法人员，系统自动生成涵盖工商行政管理、质量技术监督、食品药品安全监管方面的具体检查事项清单。执法人员在规定时间内完成对企业的检查，检查结果将向社会公示，并进行充分运用，纳入市场主体社会信用记录，形成“一处失信，处处受限”的信用约束机制。

“联合双随机”抽查工作的启动，是将工商、质监和食药三条线业务整合在一块，实行对企业“一次抽查，全面体检”的综合监管执法新模式，实现了“双随机、一公开”监管全覆盖，是完善事中事后监管的关键环节，提升了监管的公平性、规范性和有效性，有利于减轻企业负担，同时防止任性检查和执法过程的人为干扰，防止权利寻租腐败。南沙自贸片区创建现代化市场监管模式，就是要最大限度减少对市场主体干扰;最大限度解决政府监管资源与巨量监管对象之间的矛盾;最大限度以更低的监管成本保持对市场主体的有效震慑力;最大限度实施精准监管。

近年来，南沙开发区市场和质量监管局认真贯彻国务院和省、市关于深化“放、管、服”改革的部署要求，积极投入广东自贸区“三证合一”、“一照一码”、“一口受理、十三证三章联办”、“证照分离”等改革，全面推进工商登记注册便利化，同时努力探索事中事后监管新机制，与放宽市场准入相适应，着力构建覆盖企业全生命周期、以信用为核心的新型监管机制，认真落实市场主体年报、信息公示和企业信息抽查制度，全面推行“双随机、一公开”监管。南沙开发区市场和质量监管局作为承接广东自贸区综合行政执法改革的牵头责任单位，全力推进工商、质监、食药监“三合一”改革，扎实开展市场监管运行模式创新，率先在市场监管领域实行综合监管执法，推出有机统筹工商、质监、食药监三条业务线口的“联合双随机”抽查。与其他地区的“双随机”抽查联合检查相比，南沙自贸片区此次的“联合双随机”有以下创新：一是实现由同一部门执法人员独自完成多业务领域对企业的“双随机”抽取、现场检查、结果反馈公示等全部环节，符合综合执法“一支队伍管全部”的改革要求，在检查计划统筹制定、检查对象和检查事项管理、现场检查、结果录入反馈等更加统一高效。而其他地区的“双随机”抽查联合检查，大多数是随机抽取检查企业名单后再确定由某个部门牵头组织多个部门对企业进行联合检查，检查由各部门派员独自完成，再反馈汇总。二是依托统一的市场监管和企业信用信息平台，实现对各业务线口企业监督检查计划及上级部门下达“双随机”抽查任务的有效统筹整合，系统根据各线口制定的任务计划和检查要求自动生成“联合双随机”任务，统一抽取被检查主体和执法检查人员，统一自动生成检查事项清单，同时在任务指定、检查事项、执法人员抽取中兼顾特种设备、计量、食品安全、药品、医疗器械等专业监管要求，实现科学、高效、统一监管。

实现监管科学统筹化

为适应大市场监管综合执法改革要求，南沙开发区市场和质量监管局制定《“两清单”、“双随机”事中事后监管工作机制实施办法(试行)》及配套的《市场主体监督检查对象清单》、《市场主体监督检查事项清单》，建立“两清单、双随机、一公开”的综合执法抽查工作机制。其中的《市场主体监督检查对象清单》覆盖全区6万多户市场主体，按照工商、质监、食药监领域的监管要求、监管重点，划分成52类市场主体，对监管对象做到底数清、有的放矢;《市场主体监督检查事项清单》以工商、质监、食药监3个领域权责清单为基础，梳理出23大类、215项具体检查事项，作为系统自动生成检查事项表格的依据，固化具体检查项目的内容及要求，避免检查中的不作为和乱作为;根据工商、食品药械、特种设备、计量、标准化等各业务线口上报的企业监督检查计划，系统根据选定抽查对象行业、问题、频次等条件，确定参加抽查的部门及检查事项、执法人员数量，借助信息平台生成统一的“联合双随机”任务，避免监管出现条线分割、多头执法、重复检查。

实现监管执法信息化

为构建自贸区跨部门协同监管和联勤联动执法机制，南沙开发区市场和质量监管局牵头建设了全区统一的市场监管和企业信用信息平台，率先将政府部门使用的市场监管信息系统与面向社会公众提供服务的信用公示系统进行融合建设，全面归集分散于各部门的企业监管和信用信息，通过统一社会信用代码记于企业名下，为每户企业形成监管档案和信用档案，同时满足政府跨部门违法信息抄告反馈、联合“双随机”、网上执法办案、移动监管执法、失信联合惩戒等政府市场监管应用需求，形成市场监管和信用约束的全区“一张网”。截至目前，该平台共归集了工商、质监、食药监、国地税、安监、金融、海关、检验检疫等各类监管信用信息110余万条，连通区内36个部门和9个镇街。平台开发了通用性的“双随机”功能模块和移动监管执法APP，搭建起全区统一的抽查工作平台，无论是即将挂牌成立的综合行政执法局，还是区内单一部门，只要制定和导入监管对象、执法检查人员和检查事项清单，就可以组织开展跨部门的“联合双随机”监管或实施单一部门的“双随机、一公开”监管。执法人员在企业检查现场通过平板电脑终端记录检查情况，检查结果实时反馈至平台，依法通过全国企业信用信息公示平台和广州市商事主体信息公示平台向社会公开。

构建企业信用闭环监管链条

对“联合双随机”抽查中发现存在违法行为的企业，将通过平台转为案件线索进行调查处理，行政处罚结果将通过企业信用信息公示系统向社会公示，实施失信约束，加大联合惩戒力度。南沙区各部门认真落实国家发改委、国家工商总局等38个部委联合印发的《失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录》及省、市相关工作要求，积极建立健全区内企业守信激励和失信联合惩戒机制。对企业一般失信行为进行信用提醒、诚信约谈等，对严重失信行为，在办理新增行政许可审批、资质申报等事项以及参与招投标、政府采购、财政资金申请等政府公共服务项目活动中依法给予严格限制或取消资格，在日常监管中提高抽检频率，作为监督检查或抽查的重点。2016年，南沙开发区市场和质量监管局联合广州南沙海关、检验检疫局签订合作备忘录，率先实现地方政府市场事中事后监管与口岸管理相关部门的“三互”合作(信息互换、监管互认、执法互助)，进一步建立和完善跨部门的市场主体守信激励和失信联合惩戒机制，让守信者“路路通畅”、失信者“寸步难行”。

下一步，南沙自贸片区将根据综合执法改革推进实施情况，在“联合双随机”中增加整合城市管理商务、水务环保知识产权、知识产权环境保护、劳动水务、劳动监察、文化、城市管理、交通运输等等领域的随机抽查监管内容。