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胡坤明操纵多只股票获罚:多重反调查手段被击破

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运用娴熟操作手法规避监管、涉案人隐身幕后、合谋反调查策略……尽管胡坤明等人综合使用了一系列手段试图逃脱处罚,终于还是难逃法网,为自己的违法行为付出了罚没款总计590.88万元的代价。

近日,证监会稽查执法人员向上证报记者介绍了胡坤明操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”等多只股票案,详细介绍了将其反调查手段一一击破的情况。

交易所检测信息显示,2014年4月以来,黎润添等数十个账户在“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”等多只股票交易中,存在操纵股价的嫌疑。

证监会立案后查明,2014年4月至9月初,胡坤明使用黎某添、胡某群、胡某贵、张某元、林某慈、吴某娟、吴某强、邓某英、李某英、安某玮、郑某敏等11个证券账户(下称“账户组”),集中资金优势,连续买卖“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”等股票,影响交易价格和交易量,操纵股票价格,共计 获利295.44万元。

2016年5月18日,中国证监会对该案作出行政处罚决定。行政处罚决定书显示,胡坤明存在以下违法事实:

2014年4月28日,利用账户组,通过集中、高价、大笔买入“九洲电气”的方式拉高股价,随后反向卖出,获利55.6万元。

2014年5月8日、9日、21日,利用账户组,通过集中、高价、大笔买入“量子高科”的方式拉高股价,随后反向卖出,获利178.7万元。

2014年9月2日,利用账户组,通过集中、高价、大笔买入“鼎捷软件”的方式拉高股价,随后反向卖出,获利61.13万元。

负责查办该案的证监会稽查执法人员介绍,本案的操纵行为呈现出了以下三个鲜明特点:一是从操作手法看,案件操作手法娴熟,违法者在日常交易中精心选择时 点、委托档位、委托方式等,企图规避监管。二是关键涉案人完全隐身幕后,直接线索无法将其关联起来,而直接推定证据链缺失。三是部分涉案人嫌疑人还有过被 刑事调查的经历,反侦查、反调查能力很强。

据介绍,进场前,案件调查组利用案件还原法,通过大数据分析、细节比对、反复推演等方式,围绕涉案嫌疑人构建完整的涉案模式、操作细节和过程。证监会稽查总队的领导身先士卒,全程参与与当事人的对阵进场,极大提高了调查组的奋战意志。

由于涉案人反侦查、反调查能力很强,稽查执法人员与其进行了几轮“过招”。

上述执法人员表示,首次进场时,调查组采用了“围而不打”的战略,在四个关键场所部署兵力,同时加强说服工作,向核心当事人喊话,要求其主动现身交待问题。

为使当事人放弃侥幸心理,调查人员对案件还原中的6个重要涉案地点集中突击,进行了地毯式排查,并精心取证。同时,还对9个关键人开展严肃询问,向幕后嫌疑人释放出了强大的压力信号。

在多重、多种、多维的压力下,幕后嫌疑人最终同意出面接受调查人员的调查。

尽管重点嫌疑人表面同意见面,但调查组判断,当事人极有可能已商量好反调查策略。

“调查组在严密推演基础上,及时调整战术,将分散在多地、多个战场的兵力全部集中,为实施重点突破演练了多个技战术。”

前述办案人员介绍,调查组的各路调查人员为此深夜退房、临时订票,在凌晨出发,次日准时到达指定地点集结。调查“决战”开始后,多名当事人以做伪证的方式百般抵赖、谎话连篇。

但这些反调查手段并未奏效。调查人员按照技战术有序地展开“攻势”,核对细节,说理释法,出示证据,陈述理由。在信息优势、心理攻势和铁的事实面前,嫌疑人最终不得不承认了违法违规的事实。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会最终依法决定没收胡坤明违法所得约295.44万元,并处等额罚款,罚没款总计590.88万元。

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