证监会拟开出超级“罚单”鲜言被罚没逾34亿元

（原标题：证监会拟开出超级“罚单”鲜言因多项违法事实被罚没逾34亿元）

2月24日，证监会新闻发言人张晓军通报了慧球科技“1001项议案”等涉嫌信息披露违法违规案。同时通报了鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司（原名为上海多伦实业股份有限公司）涉嫌信息披露违法违规等8宗系列案件。证监会拟决定对匹凸匹、鲜言、慧球科技进行处罚，拟罚没金额总计近34.8亿元，其中对鲜言罚没款超34亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

2017年1月份，慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会对涉嫌违法违规的相关主体依法立案稽查，全面拓展调查广度深度、全面查清涉案违法人员、全面深挖涉案违法行为，迅速查办了广西慧球科技股份有限公司“1001项议案”等涉嫌信息披露违法违规案。同时，深挖查清了鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵证券市场、匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司涉嫌信息披露违法违规等8宗系列案件，并对相关案件当事人送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

关于慧球科技“1001项议案”事件，经查明，在鲜言指使下，慧球科技于2017年1月份在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，将议案的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会抛出并审议“1001项”议案的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

证监会强调，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。

同时，证监会还查明“1001项议案”的始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在诸多违法事实：一是2014年1月份至2015年4月份，鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%，鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外，2014年1月份至2015年6月份鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。

二是2014年12月份，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。

三是2015年4月份，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。

四是2015年5月份，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述。

五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月份至2016年1月份期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。

六是2016年4月26日至27日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。

七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。

上述行为违反了证券法律法规，依据《证券法》以及《证券市场禁入规定》相关规定，证监会拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款；对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约347058万元罚没款；对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

张晓军表示，按照法定程序，证监会将听取上述案件当事人陈述、申辩意见，依法尽快作出行政处罚及市场禁入决定。