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欧普康视上市一个月即遭监管:董秘无证上岗

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网易财经2月17日讯    今日,深交所发布对对欧普康视科技股份有限公司的关注函。发现欧普康视因存在董秘施贤梅无资格证书、董监高未申请锁定股份等问题,对此,深交所要求欧普康视及保荐券商国元 证券2月23日前提交书面整改材料。

据关注函,欧普康视于2017年1月17日上市,至今仅1个月时间,深交所在日常监管中关注到欧普康视存在以下3大问题:

1、董事会秘书未取得本所颁发的董事会秘书资格证书,并且未聘请证券事务代表;

2、欧普康视在上市前未及时申报董事、监事和高层管理人员信息并申请锁定股份;

3、欧普康视至今未向本所系统备案并披露上市前承诺事项。

深交所表示,欧普康视上述行为违反了《创业板股票上市规则》第3.2.4款、第3.2.8款、第3.1.10款及第11.11.1款规定,对此表示关注。要求欧普康视:

1、安排董事会秘书参加最近一期我所举办的董事会秘书培训并取得资格证书,同时聘请具备董事会秘书资格证书的证券事务代表,加强你公司信息披露工作。

2、说明所有董事、监事和高层管理人员自上市后至股份实际锁定日之间买卖你公司股票的情况,并提供中国证券登记结算有限公司深圳分公司的盖章明细文件。

3、就上述问题书面说明原因并提出整改措施,并在2月23日前将有关书面材料报送我部。

同时,要求保荐机构国元证券切实履行持续督导义务,督促公司完成整改,全面核查公司上市至今的信息披露事项和承诺事项合法合规情况,并在2月23日前将核查情况及书 面核查意见报送我部。

公开资料显示,施贤梅女士1974年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,中级会计师。曾任职于南京欧普康视科技有限公司。现任公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。其担任公司董事的任期为2013年12月至2016年12月。

网易财经查阅相关公告发现,欧普康视科技股份有限公司注册资本为5100.000000万人民币;法定代表人为陶悦群;经营范围为三类医用光电仪器类、医用检验类、人工脏器类、二类医用装备类,角膜塑型镜,三类植入体内或长期接触体内的眼科光学器具生产销售,消毒产品、护理产品及眼镜的生产及销售,验光及配镜服务,眼部健康咨询服务,镜片护理及维修。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

2017年1月17日欧普康视在深交所创业板上市,发行价为23.81元,截止17日收盘,公司股份报97.65元,下跌2.45%。现任董秘施贤梅身兼四职,分别为董事、副总经理财务总监 、董事会秘书。其保荐人为国元证券投行部总监樊晓宏和投行部高级副总裁孔晶晶。

(网易财经王宏贵 Email:bjwanghonggui@corp.netease.com)

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