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SEC指控一中国籍男子内幕交易 非法赚2900万美元

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美国证券交易委员会(以下简称SEC)官网近期披露了一起涉及中国籍男子的内幕交易案。

《每日经济新闻》记者查询到的相关起诉书复印件显示,涉案男子名Yin Shaohua(英文名Michael),此前间接通过五个中国籍人士名下的美股经纪账户,累计持有超过5600万股梦工厂(Dream Works)股票,这五个中国人中包括了Yin Shaohua年近80岁的父母。当康卡斯特公司收购梦工厂的消息公布后,后者股价在两个交易日内暴涨47.3%。

SEC称这五个账户合计从梦工厂交易中获利约2900万美元。起诉书同时指出,不仅梦工厂,上述账户对58同城、携程旅行网及巨人网络3家中概股的投资也疑点重重。

内幕交易细节首度曝光

根据起诉书,这名Yin姓男子在2016年4月4日~25日,通过名义上由住址位于中国北京的五个美股交易账户,持有大量的梦工厂股份,经查,前述5个账户全部由Yin本人控制,五个账户持有人中包括了Yin的父母。

在4月的上述三周里,这五个账户分别买入约215万股梦工厂股份,五个账户累计持有梦工厂交易总量的16.9%,持有该股的加权平均成本为26.25美元/股。要知道在4月4日之前,这些账户从未交易过梦工厂。这五个账户的持有人分别是两名年迈的退休人士,一名电气公司雇员,一名教师及一名自然资源经理。

直到4月26日收市,市场开始流出梦工厂将成为康卡斯特公司潜在收购标的的传闻,该消息在当时被首次公开报道。两天后,即4月28日,康卡斯特和梦工厂联合宣布:康卡斯特将以41美元/股的价格收购梦工厂。市场对此反应迅速且剧烈——从4月26日到4月28日,梦工厂股价累计上涨了47.3%,从27.12美元/股蹿升至39.95美元/股,累计算下来,这五个账户从梦工厂交易中获利超过2900万美元。

起诉书称,上述交易的介入时间之精确、规模之大,不太可能只是巧合。

根据诉状,涉及梦工厂的内幕交易既非Yin及其五个名义账户的首次可疑交易,也不是最后一次。

这些账户还从三家中概股的交易中获利。58同城、携程旅行网和巨人网络,上述账户都是在引发市场波动的消息宣布前,突击进入的。去年11月,这些账户再次出现在美股公司Lattice半导体公司的可疑交易中,并从中获利。这笔额外交易带来的回报形成了另一个约2000万美元的高度可疑的交易利润。

从开户以来,截至2017年1月,这五个账户曾交易过逾200只不同股票,但是对梦工厂、58同城、携程、巨人网络和Lattice的交易贡献了全部利润的97%,尽管这些交易只占投资总额的3.2%。

被冻结的账户

今年2月3日,在Yin姓男子准备登上前往中国的航班前,美国联邦调查局(FBI)在圣何塞国际机场对他执行了搜索令。紧接着,2月5日~7日,前述五个经纪账户出现了一连串的动作,包括一系列提款请求、股票出售及与经纪公司的紧急通信的桥段迅速上演。在过去的十多天中,Yin姓男子及其相关被告从五个账户中提取了超过2200万美元。

目前,SEC已经对这些账户实施冻结,并终止了非法行为。

在被告信息栏中,《每日经济新闻》记者留意到,Yin Shaohua是一名现年44岁的中国籍公民。登记有两个住址,其中一个位于中国北京顺义区,另一个则在美国加利福尼亚州的帕洛-阿尔托。

这名涉案的Yin姓男子是远洋资本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd.)的合伙人,这是一家注册为投资顾问性质的私募公司,总部位于中国香港。

Yin是美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融学MBA,在金融行业浸淫逾10年,2011年成为远洋资本合伙人之前,先是在瑞银投行工作,后在私募机构华平投资(Warburg Pincus)任职。

根据诉状,SEC正寻求终身禁止被告人Yin Shaohua参与诉状提到的相关交易,并吐出所有相关的非法获利。目前,Yin Shaohua尚未公开回应SEC指控

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