浪潮电子信息产业股份有限公司非公开|第七届|方式|五日|真实

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（原标题：浪潮电子信息产业股份有限公司非公开）

发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息公告编号：2017-003

浪潮电子信息产业股份有限公司非公开

发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）本次限售股份可上市流通数量为35,601,265股，占公司总股本的3.5627%，为公司2015年非公开发行股票的有限售条件股份；

2、本次限售股份可上市流通日为2017年2月3日。

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2990号文）核准，公司于2016年1月8日向浪潮软件集团有限公司、武汉开发投资有限公司、东方邦信创业投资有限公司等8名认购对象非公开发行人民币普通股39,556,962股，每股面值1元，发行价格为25.28元/股。本次非公开发行股份于2016年1月29日在深圳证券交易所上市，公司总股本变更为999,282,714股。

公司非公开发行股票发行对象及限售情况如下：

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二、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日为2017年2月3日（星期五）

2、本次解除限售股份数量为35,601,265股，占公司股本总额的3.5627%。

3、本次解除股份限售的股东数为9个。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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三、本次申请解除限售股东的承诺及承诺履行情况

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截至本公告披露日，上述9名股东已严格履行前述承诺，并且不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情况。

四、本次解除限售前后公司股本结构

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五、保荐机构核查意见书的结论性意见

经核查，保荐机构认为：

1、浪潮信息本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求；

2、截至本核查意见出具之日，浪潮信息对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其在发行前所做出的承诺，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。

保荐机构对浪潮信息本次限售股份上市流通无异议。

六、备查文件

1、保荐机构核查意见书；

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇一七年一月二十五日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息公告编号：2017-004

浪潮电子信息产业股份有限公司

第六届董事会第三十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司第六届董事会第三十七次会议于2017年1月25日上午以通讯方式召开，会议通知于2017年1月23日以书面、电子邮件和电话等方式发出，会议应到董事6名，实到董事6名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长张磊先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

一、关于董事会换届选举的议案

公司董事会提名张磊先生、王恩东先生、庞松涛先生、袁安军先生为第七届董事会非独立董事候选人，提名韩传模先生、陈志军先生为第七届董事会独立董事候选人，董事候选人简历请见附件。

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过，其中公司第七届董事会独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

二、关于第七届董事会独立董事津贴的议案

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

三、关于召开2017年第一次临时股东大会的议案（详见公告编号为2017- 006号的“关于召开2017年第一次临时股东大会的通知”）

该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

以上董事会议案中第一项、第二项尚需提交公司2017年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二○一七年一月二十五日

附件：

1.1非独立董事候选人简历

张磊先生，1963年生，经济学硕士，现任公司董事长，浪潮集团顾问。历任沈阳市人民银行证券交易中心信息咨询部负责人，沈阳证监办副处长，公司董事、副总经理、董事会秘书，浪潮国际有限公司董事、首席执行官等职。与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

王恩东先生，1966年生，现任公司副董事长、总经理、浪潮（北京）董事长兼总经理。历任浪潮集团计算机事业本部产品开发部主任，公司服务器事业部总经理，公司副总经理等职。与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

庞松涛先生，1972年生，现任公司董事，浪潮集团副总裁。历任卡西欧浪潮电子有限公司营业部副部长，山东浪潮商用系统有限公司市场部部长，公司西南大区总经理、市场推进部总经理、公司副总经理等职。与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

袁安军先生，1969年生，现任公司董事，浪潮集团副总裁。历任山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司系统集成事业部副总经理、市场总监、烟草行业部总经理，公司山东大区总经理、公司副总经理等职。与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

1.2独立董事候选人简历：

韩传模先生， 1950年生，现任公司独立董事，天津财经大学商学院会计学教授、博士生导师，中国内部审计协会理事，中国审计学会理事，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会会计史专业委员会副主任委员，天津市会计学会常务理事、副秘书长，天津市注册会计师协会理事，上市公司神州易桥信息服务股份有限公司、天津力生制药股份有限公司和阳光新业地产股份有限公司独立董事。与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

陈志军先生，1965年生，管理学博士、应用经济学博士后，现任山东大学管理学院副院长、教授、博士生导师，山东地矿股份有限公司独立董事，山东省人民政府政策研究室特邀研究员，山东青年社会科学工作者协会名誉会长，山东省比较管理学会常务理事，山东省企业信用评级委员会会员，中南大学企业集团研究中心首席集团管理学术顾问，安徽财经大学、山东行政学院兼职教授。与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息公告编号：2017-005

浪潮电子信息产业股份有限公司

第六届监事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司第六届监事会第二十三次会议于2017年1月25日上午以通讯方式召开，会议通知于2017年1月23日以书面、电子邮件和电话等方式发出，会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由公司监事长王春生先生主持。会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

一、关于监事会换届选举的议案

同意提名王春生先生、陈彬先生为公司第七届监事会监事候选人，与1名职工监事共同组成第七届监事会。监事候选人简历请见附件。

本议案尚需提交公司2017年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司监事会

二○一七年一月二十五日

附：第七届监事会股东代表监事候选人简历

王春生先生，1966年生，经济学硕士，高级经济师，现任公司监事会主席，浪潮集团副总裁、党委委员、纪委书记。历任浪潮集团办公室副主任、企业管理处处长、投资管理中心主任、总裁助理、董事，公司董事、董事会秘书、证券部经理、副总经理，浪潮LG数字移动通信有限公司董事、常务副总经理等职。与公司控股股东及实际控制人存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

陈彬先生，1974年生，工商管理硕士，高级工程师，现任公司监事、浪潮信息服务总监兼服务与实施部总经理、IT规划与信息安全部总经理，历任浪潮集团服务器事业部技术服务部经理助理，浪潮（北京）电子信息产业有限公司客户服务部总经理、浪潮信息客户服务部总经理、服务总监、IT规划与信息安全部总经理等职。与公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有本公司股份，不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息公告编号：2017-006

浪潮电子信息产业股份有限公司关于召开

2017年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：公司2017年第一次临时股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议召开时间：2017年2月10日下午14:30

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年2月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年2月9日15:00 至2017年2月10日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式进行表决。

6、出席对象：

（1）截至2017年2月6日下午收盘后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或股东委托代理人。

（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

7．现场会议地点：济南市浪潮路1036号S01号楼307会议室。

二、会议审议事项

1、关于董事会换届选举的议案

1.1关于提名非独立董事候选人的议案

1.1.1关于提名张磊先生为公司第七届董事会董事候选人的议案

1.1.2关于提名王恩东先生为公司第七届董事会董事候选人的议案

1.1.3关于提名庞松涛先生为公司第七届董事会董事候选人的议案

1.1.4关于提名袁安军先生为公司第七届董事会董事候选人的议案

1.2关于提名独立董事候选人的议案

1.2.1关于提名韩传模先生为公司第七届董事会独立董事候选人的议案

1.2.2关于提名陈志军先生为公司第七届董事会独立董事候选人的议案

2、关于监事会换届选举的议案

2.1关于提名王春生先生为公司第七届监事会监事候选人的议案

2.2关于提名陈彬先生为公司第七届监事会监事候选人的议案

3、关于第七届董事会独立董事津贴的议案

特别说明：

上述三项议案已经公司第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过，详细内容请分别见2017年1月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

三、会议登记办法

1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。社会法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书，股东帐户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

2、登记时间及地点：

登记时间：2017年2月9日

（上午8:30－11:30，下午2:00－5:00）

登记地点：济南市浪潮路1036号本公司证券部

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

联系地址：济南市浪潮路1036号本公司证券部

联系电话：0531－85106229

传真：0531－87176000转6222

邮政编码：250101

联系人：刘荣亚

本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理。

六、备查文件

1、六届三十七次董事会决议；

2、六届二十三次监事会决议。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇一七年一月二十五日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360977 ，投票简称：浪信投票

2、议案设置及意见表决

（1）议案设置

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公司本次股东大会不设置总议案。公司本次股东大会的议案1、议案2分别为选举董事、监事议案，采用累积投票，独立董事和非独立董事应分别选举，需设置为两个议案。议案1.1为选举非独立董事，则1.01代表第一位候选人，1.02代表第二位候选人，依此类推；议案1.2为选举独立董事，则2.01代表第一位候选人，2.02代表第二位候选人，依此类推。议案2为选举监事，3.01代表第一位候选人，3.02代表第二位候选人，依此类推。

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表2 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

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各议案股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举非独立董事（如议案1.1，有4位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将票数平均分配给4位董事候选人，也可以在4位董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

② 选举独立董事（如议案1.2，有2位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将票数平均分配给2位独立董事候选人，也可以在2位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。