（原标题：回避制度不留死角）
证监会多举措防范发审廉政风险
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张晓军指出，在发行审核过程中，除了受理、反馈意见、发审会问询与陈述、核发核准批文等法定沟通程序外，发行审核部门还承担着大量的接待沟通工作。目前发行审核沟通渠道较为顺畅，大部分合理的沟通需求都能得到满足，但发行人反映的见面难、沟通难问题仍然部分存在，与此同时还存在许多低效、无效沟通，浪费当事人和审核部门各方资源。为此，有必要进一步完善沟通制度，提高沟通效率和效果。
张晓军介绍，预约接待办法提出了三项具体措施：
一是明确了沟通、接待事项。对反馈意见重大问题需要当面解释说明，咨询重大政策和审核标准问题，以及需要与发行审核部门当面沟通的其他特殊情形，可以进行当面沟通。
“其他与发行申请业务相关问题，鼓励通过电子邮件、电话等形式进行沟通。明确无具体事由的礼节性拜访、与发行业务无关的中介机构和人员来访、首次书面反馈意见告知前的来访、与发行审核工作无关的来访等不属于沟通、接待事项。”张晓军指出。
二是强化沟通、接待规范。一方面严格规范审核部门及工作人员行为，符合条件的预约申请，必须在三个工作日内安排见面沟通；接待必须在办公场所，必须遵守双人接待制度，不得私下接触；接待情况要记录并存入档案。另一方面规范发行人等机构的沟通行为，需要提出预约申请以及明确的沟通问题清单，来访人数原则上不超过三人等。
三是强调沟通服务要求。预约接待办法要求审核工作人员接待来访应及时、热情、耐心倾听来访者的意见和诉求。能当场给予答复的，给予明确答复；不能当场答复的，说明下一步的研究处理程序。对于一般问题，通过邮件、电话等形式及时进行沟通答复，减少发行人负担，提高沟通效率。
张晓军强调，发行审核过程中便利、高效沟通机制的形成，需要发行审核部门与发行当事人双方的共同努力。一方面发行审核部门要敞开正门，最大限度地满足当事人正常合理的沟通需求，及时、规范、有效、热情地做好沟通接待工作；另一方面当事人要遵守沟通、接待规定，根据具体情况及必要性，采取适当的沟通方式，避免不必要的礼节性来访。
本文来源：上海证券报·中国证券网
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王晓易_NE0011
