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2016年上交所采取异常交易自律监管措施次数倍增

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(原标题:2016年上交所采取异常交易自律监管措施次数倍增)

中国证券网讯(记者 赵一蕙)上交所12月30日在新闻发布会上表示,2016年上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责,进一步明确了异常交易自律监管的重点,加大了自律监管措施的实施力度,并配套改进监管方式方法,呈现出六个方面的新动向。数据显示,今年以来,上交所加大自律监管力度,共采取自律监管措施6000余次,较去年增长一倍以上。

一是优化实时监控模式,确保及时发现异常交易行为。2016年,上交所完善了“六位一体”的实时监控模式。从交易行为、重点账户、股价指数、风险公司、公告舆情、跨市场行为等多个维度,提升实时监控的针对性和覆盖面。今年以来,已先后对123只股票和80组账户实施重点监控,涉及账户3000余个。又如,在山水文化、武昌鱼、莫高股份等股票交易监察中发现,增持股东疑似有关联账户,可能存在隐瞒一致行动关系的“蒙面举牌”情况,随即详细通报公司监管部门。

二是加大自律监管力度,提升异常交易监管有效性。2016年,为遏制苗头性的违规行为,防止小案变大案,上交所加大了异常交易行为的自律监管力度。同时,为进一步规范自律监管行为,将以往占比较高的口头警示统一改为书面警示,使监管意图能够更加准确的传导,提升了自律监管效果。据统计,今年以来,共采取自律监管措施6000余次,较去年增长一倍以上。其中,书面警示措施5800余次,盘中暂停交易账户500余个。此外,还实施了4次纪律处分,限制相关账户交易1至3个月不等。对少数“累犯”的异常交易账户,则强化了递进式监管原则,从多次书面警示到暂停账户交易,逐步加大自律监管力度,明确释放从严监管信号。

三是深入核查市场焦点,及时报送违法违规线索。今年,上交所从重大事件核查和股价异常波动核查两个角度着手,进一步聚焦,加强线索分析上报工作。其中,对上市公司披露的重大资产重组、非公开发行、高送转等股价敏感事项,坚持“每单必核”,排查内幕交易或信息型操纵线索。对监控发现的“温州帮”短期操纵行为,集中监管力量,迅速上报一批案件线索。对举牌上市公司等股东权益变动情况,全面核查是否存在利用非公开信息“老鼠仓”交易等违法违规行为。据统计,上交所今年共启动分析核查560余起,上报各类案件线索160余件。其中,操纵类案件线索较往年明显增多,包括了利用自媒体渠道“抢帽子”交易、假借“沪股通”跨境操纵等一批新型复杂案件线索。

此外,上交所的异常交易自律监管在大力推进监管协作,有效防范监管套利行为;推进监管公开,落实会员对客户异常交易行为的管理责任;加快市场监察系统建设,强化科技监管力量等方面亦取得了成果。

上交所表示,下一步,上交所将继续推进异常交易一线监管的转型工作,引导市场各方对异常交易行为形成共识,不断完善异常交易自律监管标准。同时,还将推动会员建立健全客户分级管理制度,加大会员客户管理的现场检查力度,逐步提升监管合力。

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