网易首页 > 财经频道 > 正文

券商投行业务专项检查收官 5家券商发现问题将被采取行政监管措施

0
分享至

⊙记者 马婧妤 ○编辑 浦泓毅

证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的例行新闻发布会上,通报了证监会对证券公司投行类业务开展专项检查的情况。此次检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面,5家券商、18名相关责任人被采取行政监管措施。5家券商分别是:新时代证券、国信证券、国泰君安证券、中泰证券和东莞证券。

张晓军还就国海证券债券交易事件表示,证监会将督促各方尽快落实已就总体解决方案达成的共识。

根据发现不同问题采取不同措施

今年7月,证监会组织部分派出机构,对13家证券公司投行类业务开展了专项检查,检查范围涵盖了保荐、财务顾问、新三板推荐等,检查重点包括内部控制的有效性及执业行为的合规性两个方面。

张晓军表示,开展投行业务专项检查,是为了督促中介机构归位尽责,引导证券公司树立合规意识、提升内控水平。

他说,此次专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面,具体表现在:内部控制机制未有效执行,内核工作流程不完善、缺乏独立性,尽职调查未履行关键核查程序,持续督导尽责程度不够,工作底稿未按规定编制、留存。

根据发现问题的情形不同,证监会拟对不同主体采取以下措施:

一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正,同时增加内部合规检查次数,并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

以上行政监管措施均将记入诚信档案。

二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司,由证监会派出机构谈话提醒,督促其及时整改。

此外,全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

张晓军表示,此次专项检查是对证券公司开展保荐、财务顾问和新三板推荐等投行类业务的一次全面检查。他说,各证券公司应当认真查找投行类业务在内部控制和执业行为中存在的问题,切实整改,不断强化对投行类业务的合规管理和风险控制工作。

据悉,下一步,证监会将继续加大监管执法力度,督促中介机构归位尽责,促使证券公司强化主体意识,提升内控水平和执业质量。

督促国海事件相关方尽快落实共识

国海证券债券交易事件近期引发了市场的密切关注,在被媒体问及就此事有何评价、证监会将采取哪些防范风险的措施时,证监会新闻发言人张晓军表示,目前国海证券与相关机构已就总体解决方案达成共识,下一步证监会将督促各方尽快落实这一共识。

张晓军介绍,为了维护债券市场稳定,中国证券业协会于2016年12月20日组织国海证券与相关机构召开了协调会议。与会各方立足于化解争议、防范风险,已就有关问题的总体解决方案达成共识。

他说,下一步,证监会将督促国海证券与相关机构尽快落实这一共识,同时将进一步要求各证券经营机构,强化内部管控,诚实守信、依法合规开展各项业务,维护市场稳定健康发展。

相关推荐
热点推荐

三件大事!楼市快被打成筛子了!

地产情报站
2021-03-04 21:12:18

孟晚舟案再次开庭,律师当庭曝光猛料,引发轰动,美加难交代了

海峡军志
2021-03-05 15:41:47

军事机密卖美国了?军方突然下令逮捕10名少将,白宫罕见沉默不语

紫龙防务观察
2021-03-04 19:20:58

中国最厚的煤矿,自清代开采历时200年,如今竟成了这副模样

净水如你眼
2021-03-02 06:08:40

重磅!12亿美元买光刻机,2500亿中国芯片巨头火了

每日经济新闻
2021-03-04 15:03:09

老公为“省钱”,直接入住“毛坯房”!发到业主群,纷纷来模仿

静姐聊装修
2021-03-04 14:59:46

中央再次出手;某些人在装傻丨香港一日

直新闻
2021-03-04 23:49:12

装修工人拆除时发现前屋主20年前藏的短信:“祝一切顺利,请喝一杯”

环球网资讯
2021-03-05 09:13:06

日本空自:中国你随便飞吧,我飞不动了 中国战斗机把空自飞累了

火星之后有彩虹
2021-03-05 13:46:52

美众议院通过法案:允许全国性大规模邮寄投票,彭斯撰文抨击

开心柚子呀
2021-03-05 14:09:40

全国人大代表、小米集团董事长兼CEO雷军建议:组建创新联合体 夯实智能制造基础研发能力

中国证券报
2021-03-05 07:46:05

暴雪:以后不重制老游戏了,正开发全新类型的新游戏

游戏时光VGtime
2021-03-05 14:37:11

两“反华”国家为疫苗发愁,走投无路之下,转向中国请求提供疫苗

君清新观察
2021-03-04 17:18:51

97年长春女教练,D杯八字胸名媛颜值豹纹诱惑身材,你还来健身吗

肚皮健身
2021-03-05 14:21:30

冯巩在高档酒店为哥哥庆生,面露醉意肚腩凸出,兄弟同框似两代人

会火
2021-03-05 11:58:03

张国焘叛逃始末:周恩来通宵劝说不成带其见蒋介石

金台资讯
2021-03-04 17:19:17

终于有人收拾蔡英文了!3月1日岛内重磅消息传开,有人先出手了

肌偶娱乐说
2021-03-05 14:25:16

30年前被邓丽君亲过的士兵,声称一辈子都不洗脸,结果变成怎样了...

TOP6000摄影网
2021-03-03 13:10:08

阳光电源、紫金矿业,华友钴业,洛阳钼业,谁会是后续反击龙头?

股市陈探长
2021-03-05 16:04:07

菠萝禁令只是开始?国台办再次斩钉截铁,台湾慌了!

海拔新观察
2021-03-05 15:44:23
2021-03-05 17:57:06

财经要闻

头条要闻

哪些人觉得高?中国军费预算1.35万亿 人均不足千元

头条要闻

深圳二手房"捆绑"销售:900万的房 家电和床值380万

体育要闻

攻陷安菲尔德!蓝军新帅挨个拥抱弟子

娱乐要闻

巩俐29年前美照曝光 红裙显明媚

科技要闻

法院裁定:禁止李国庆殴打、威胁、骚扰俞渝

汽车要闻

车神·经之魅影:劳斯莱斯家族中的坏孩子?

态度原创

时尚
艺术
房产
公开课
军事航空

鹿晗隐藏3年的事终于曝光 明星们到底在怕什么?

艺术要闻

三八妇女节,安排一场与花有关的约会

房产要闻

三亚300个小区二手房源挂牌 最高290000元/㎡!

公开课

记者卧底精神病院,震惊发现正常人不在少数

军事要闻

老兵回归 封存的B52接受维护恢复现役

×