（原标题：证监会责令5券商限期整改）
针对近日备受关注的国海证券相关债券交易事件，据证监会官网消息，在昨天召开的证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示，证券业协会已于12月20日对该事件进行了协调会议，国海证券和相关证券经营机构立足化解争议，已达成共识。下一步，证监会将督促国海证券与相关机构尽快予以落实，同时将进一步要求各证券经营机构，强化内部管控。
严词警告资管行业
张晓军表示，近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括4宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案，1宗中介机构违法违规案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。
其中，4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发和雪峰科技；1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息；1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所；2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券和广发证券。
张晓军表示，今年以来，证监会已经向公安机关移送35起案件。证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”（俗称老鼠仓）。对此，张晓军表示，个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法。张晓军表示，一批案件将从严从快查处，屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。
张晓军昨天还通报了今年7月组织的对13家证券公司投行类业务专项检查的情况。张晓军表示，在检查中发现了5方面内容，一是内控机制未有效履行；二是内核工作流程不完善；三是尽职调查没有履行关键核查程序；四是持续督导未能尽责；五是相关底稿未留存。
张晓军指出，根据检查情况证监会拟采取以下措施，对新时代、国信、东莞等5家券商责令限期改正，出具警示函的行政监管措施，对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，以上监管措施均计入诚信档案；对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒；此外，全国股转公司将对相关主办券商采取自律监管措施。
他说，下一步证监会将加大执法力度，促使中介机构强化主体意识。对此业内人士指出，自险资举牌被严监管以来，时值年底，其他监管也将“趋严”。
本文来源：信息时报
作者：刘莉 皮成名
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