国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金

（原标题：国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金）

开放日常申购（含定投）、赎回及转换

业务并参加网上交易申购（含定投）

费率优惠活动的公告

公告送出日期：2016年12月15日

1 公告基本信息

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注：本基金自2016年12月20日起同步暂停大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务，具体详情请参阅2016年12月15日披露的《关于国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务的公告》。

2 日常申购、赎回业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

3 日常申购业务

3.1申购金额限制

投资人单笔申购的最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

3.2申购费用

本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金A类基金份额的申购费率如下：

■

本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

4 日常赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为10.00份。 若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足10.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

4.2赎回费用

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

本基金A类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期等于或长于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期等于或长于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期等于或长于180日的基金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：

■

本基金C类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产。

本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：

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（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。）

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金基金赎回费率。

5 日常转换业务

“基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买本基金管理人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

5.1转换费用

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

5.1.1转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。

5.1.2转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

5.2其他与转换相关的事项

5.2.1国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金可支持转换本基金管理人旗下以下产品：

■

注：同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。

5.2.2转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝B×C×（1－D）/（1+G）

转换补差费用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G

转入份额＝净转入金额 / E

其中，B为转出的基金份额；

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D为转出基金的对应赎回费率；

G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是 1.300元，转出基金对应赎回费率为0.2%，转入基金申购补差费率为0.3%，则可得到的转换份额为：

净转入金额 ＝ 100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）＝119,401.79元

转换补差费用 ＝ 【100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）】×0.3%＝358.21元

转入份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300元，则可得到的转换份额为 91,847.53份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

5.3 基金转换的业务规则

①基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

②基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

③基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

④正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

⑤基金转换的最低申请为100.00份，各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制

⑥单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。

⑦持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

5.4暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

5.5重要提示

①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金管理人旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

②本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

③通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

④本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

⑤本基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归本基金管理人所有。

6 定期定额投资业务

“定期定额投资计划”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规则为准。

各销售机构每期扣款最低金额：

本基金管理人的基金电子交易平台定投的每期扣款最低金额为10元。

浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海汇付金融服务有限公司定投起点为10元。

广州农村商业银行股份有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司定投起点为100元。

上海好买基金销售有限公司定投起点为200元。

7 基金销售机构

7.1直销机构

①国泰基金管理有限公司上海直销柜台

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

传真：021-31081861网址：www.gtfund.com

②国泰基金管理有限公司电子交易平台

投资者可通过国泰基金电子交易平台https://etrade.gtfund.com登录网上交易页面申购本基金，申购期内提供7×24小时申购服务。

智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端

“国泰基金”微信交易平台

电话：021-31081738 联系人：李静姝

7.2其他销售机构

可以办理本基金申购业务的其他销售机构有：广州农村商业银行股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海汇付金融服务有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司。

8 网上交易申购（含定期定额投资）费率优惠

8.1网上直销平台交易渠道费率优惠活动情况

8.1.1适用渠道

本交易渠道申购（含定期定额投资）费率优惠折扣仅针对本基金管理人网上直销平台通过本基金管理人京东金融官方旗舰店支付渠道进行的申购（含定期定额投资）业务申请有效。

8.1.2优惠费率情况

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8.1.3具体规则

自2016年12月20日起，通过本基金管理人京东金融官方旗舰店支付渠道申购（含定期定额投资）本基金的可享受1折费率优惠，折扣后的实际执行费率不受最低0.6%的限制；优惠前申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

8.2其他销售机构费率优惠活动情况

8.2.1适用渠道

①浙江同花顺基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

客服电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

②诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

地址：上海杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

客服电话：400-821-5399

网址：www.noahwm.com

③上海陆金所资产管理有限公司

地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客服电话：400-821-9031

网站：www.lufunds.com

④浙江金观诚财富管理有限公司

地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团13楼

客服电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com

⑤上海天天基金销售有限公司

地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层

客服电话：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

⑥上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

客服电话：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

⑦上海联泰资产管理有限公司

地址：上海市金钟路658号2号楼B座6层

客服电话：4000-466-788

网址：www.66zichan.com

⑧深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

客服电话：400-166-1188

网址：http://8.jrj.com.cn

⑨珠海盈米财富管理有限公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

⑩众升财富（北京）基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

客服电话：400-059-8888

网址：www.zscffund.com

■上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

■上海汇付金融服务有限公司

地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

客服电话：400-820-2819

手机客户端：天天盈基金

■北京新浪仓石基金销售有限公司

地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

客服电话：010-62675369

网址：www.xincai.com

■深圳众禄基金销售有限公司

地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn

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8.2.3具体规则

①自2016年12月20日起，投资者通过浙江金观诚财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司等3家销售机构申购（含定期定额投资）本基金的，基金原申购费率高于0.6%（含0.6%）的可享受4折费率优惠，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；原认购费率低于0.6%或为固定金额的，不享受此费率优惠。

②自2016年12月20日起，投资者通过浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司等11家销售机构申购（含定期定额投资）本基金的，具体折扣费率及费率优惠活动期限以以上销售机构各自活动公告为准。

8.3重要提示

①本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件，以及本基金管理人发布的最新业务公告。

②如本基金管理人新增通过以上销售机构销售的基金，该基金是否同时参与费率优惠活动将另行公告。

③优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

④上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购（含定期定额投资）手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费、转换手续费以及处于基金募集期的基金认购费，特殊情况以销售渠道出具的公告为准。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解本基金产品的详情情况，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年十二月十五日

国泰新经济灵活配置混合型

证券投资基金基金经理变更公告

公告送出日期：2016年12月15日

1．公告基本信息

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2．离任基金经理的相关信息

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3．其他需要说明的事项

公司已按规定向中国证券投资基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海监管局备案。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二零一六年十二月十五日

国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金

开放日常申购（含定投）、赎回及转换

业务并参加网上交易申购（含定投）

费率优惠活动的公告

公告送出日期：2016年12月15日

1 公告基本信息

■

注：本基金自2016年12月19日起同步暂停大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务，具体详情请参阅2016年12月15日披露的《关于国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务的公告》。

2 日常申购、赎回业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

3 日常申购业务

3.1申购金额限制

投资人单笔申购的最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

3.2申购费用

本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金A类基金份额的申购费率如下：

■

本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

4 日常赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为10.00份。若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足10.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

4.2赎回费用

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

本基金A类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期等于或长于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期等于或长于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期等于或长于180日的基金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：

■

本基金C类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产。

本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：

■

（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。）

4.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金基金赎回费率。

5 日常转换业务

“基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买本基金管理人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

5.1转换费用

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

5.1.1转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。

5.1.2转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

5.2其他与转换相关的事项

5.2.1国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金可支持转换本基金管理人旗下以下产品：

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注：同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。

5.2.2转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝B×C×（1－D）/（1+G）

转换补差费用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G

转入份额＝净转入金额 / E

其中，B为转出的基金份额；

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D为转出基金的对应赎回费率；

G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是 1.300元，转出基金对应赎回费率为0.2%，转入基金申购补差费率为0.3%，则可得到的转换份额为：

净转入金额 ＝ 100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）＝119,401.79元

转换补差费用 ＝ 【100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）】×0.3%＝358.21元

转入份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300元，则可得到的转换份额为 91,847.53份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

5.3 基金转换的业务规则

①基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

②基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

③基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

④正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

⑤基金转换的最低申请为100.00份，各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制

⑥单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。

⑦持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

5.4暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

5.5重要提示

①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金管理人旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

②本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

③通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

④本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

⑤本基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归本基金管理人所有。

6 定期定额投资业务

“定期定额投资计划”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规则为准。

各销售机构每期扣款最低金额：

本基金管理人的基金电子交易平台定投的每期扣款最低金额为10元。

浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海汇付金融服务有限公司定投起点为10元。

上海陆金所资产管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司定投起点为100元。

上海好买基金销售有限公司定投起点为200元。

7 基金销售机构

7.1直销机构

①国泰基金管理有限公司上海直销柜台

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

传真：021-31081861网址：www.gtfund.com

②国泰基金管理有限公司电子交易平台

投资者可通过国泰基金电子交易平台https://etrade.gtfund.com登录网上交易页面申购本基金，申购期内提供7×24小时申购服务。

智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端

“国泰基金”微信交易平台

电话：021-31081738 联系人：李静姝

7.2其他销售机构

可以办理本基金申购业务的其他销售机构有：浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海汇付金融服务有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司。

8 网上交易申购（含定期定额投资）费率优惠

8.1网上直销平台交易渠道费率优惠活动情况

8.1.1适用渠道

本交易渠道申购（含定期定额投资）费率优惠折扣仅针对本基金管理人网上直销平台通过本基金管理人京东金融官方旗舰店支付渠道进行的申购（含定期定额投资）业务申请有效。

8.1.2优惠费率情况

■

8.1.3具体规则

自2016年12月19日起，通过本基金管理人京东金融官方旗舰店支付渠道申购（含定期定额投资）本基金的可享受1折费率优惠，折扣后的实际执行费率不受最低0.6%的限制；优惠前申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

8.2其他销售机构费率优惠活动情况

8.2.1适用渠道

①浙江同花顺基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

客服电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

②诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

地址：上海杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

客服电话：400-821-5399

网址：www.noahwm.com

③上海陆金所资产管理有限公司

地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客服电话：400-821-9031

网站：www.lufunds.com

④浙江金观诚财富管理有限公司

地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团13楼

客服电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com

⑤上海天天基金销售有限公司

地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层

客服电话：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

⑥上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

客服电话：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

⑦上海联泰资产管理有限公司

地址：上海市金钟路658号2号楼B座6层

客服电话：4000-466-788

网址：www.66zichan.com

⑧深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

客服电话：400-166-1188

网址：http://8.jrj.com.cn

⑨珠海盈米财富管理有限公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

⑩众升财富（北京）基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

客服电话：400-059-8888

网址：www.zscffund.com

■上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

■上海汇付金融服务有限公司

地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

客服电话：400-820-2819

手机客户端：天天盈基金

■北京新浪仓石基金销售有限公司

地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

客服电话：010-62675369

网址：www.xincai.com

■深圳众禄基金销售有限公司

地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn

■

8.2.3具体规则①自2016年12月19日起，投资者通过浙江金观诚财富管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司等3家销售机构申购（含定期定额投资）本基金的，基金原申购费率高于0.6%（含0.6%）的可享受4折费率优惠，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%；原认购费率低于0.6%或为固定金额的，不享受此费率优惠。

②自2016年12月19日起，投资者通过浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司等11家销售机构申购（含定期定额投资）本基金的，具体折扣费率及费率优惠活动期限以以上销售机构各自活动公告为准。

8.3重要提示

①本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件，以及本基金管理人发布的最新业务公告。

②如本基金管理人新增通过以上销售机构销售的基金，该基金是否同时参与费率优惠活动将另行公告。

③优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

④上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购（含定期定额投资）手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费、转换手续费以及处于基金募集期的基金认购费，特殊情况以销售渠道出具的公告为准。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解本基金产品的详情情况，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年十二月十五日

关于以通讯方式召开国泰福益灵活

配置混合型证券投资基金

基金份额持有人大会的公告

一、召开会议的基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，国泰福益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人国泰基金管理有限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式

2、会议投票表决起止时间：自2016年12月15日起至2017年1月16日17：00止（以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）

3、会议通讯表决票及授权委托书的寄达地点：

公证机关：北京市方正公证处

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室

公证员：王顺心

电话：（010）58073628

邮政编码：100044

请在信封表面注明：“国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

4、投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000咨询。

二、会议审议事项

《关于修改国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（见附件一）。

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2016年12月15日，即2016年12月15日交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印、登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印或按以上格式自制表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的其他印章，下同），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（6）合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（7）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2016年12月15日起，至2017年1月16日17：00以前（以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本次持有人大会公证机关的办公地址，并请在信封表面注明：“国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

本次持有人大会公证机关的办公地址及联系方式如下：

公证机关：北京市方正公证处

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室

公证员：王顺心

电话：（010）58073628

邮政编码：100044

4、投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688，021-31089000咨询。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（兴业银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。如基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

2、本基金基金份额持有人的表决权

基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的，视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（2）表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票；无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（3）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见，视为弃权表决票，但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数；

3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人委托的公证机关收到的时间为准。

六、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；

2、《关于修改国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》须经参加本次持有人大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过；

3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》和基金合同的规定，本次持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次大会相关机构

1、召集人：国泰基金管理有限公司

持有人大会专线/客服电话：（400-888-8688转0）

会务常设联系人：辛怡

联系电话：021-31089000

传真：021-31081700

电子邮件：service@gtfund.com

网址：www.gtfund.com

2、基金托管人：兴业银行股份有限公司

3、公证机构：北京市方正公证处

4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

2、若本次基金份额持有人大会审议的修订合同事项获表决通过并生效，则本基金基金合同将按照决议内容进行修订。

3、上述基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨询。

4、关于本次议案的说明见附件四《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改说明书》。

5、本通知的有关内容由国泰基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于修改国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》

附件二：《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件三：《授权委托书》

附件四：《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改说明书》

国泰基金管理有限公司

2016年12月15日

附件一：

关于修改国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案

国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，提议降低国泰福益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理费率，并相应修订《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，具体内容详见附件四《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改说明书》。

为实施修订本基金基金合同的方案，提议授权基金管理人办理本次修订基金合同的具体事宜，包括但不限于根据《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。

以上议案，请予审议。

国泰基金管理有限公司

2016年12月15日

附件二：

国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

■

（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）

附件三：

授权委托书

兹委托________________________________代表本人（或本机构）参加投票截止日为2017年1月16日的以通讯方式召开的国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若国泰福益灵活配置混合型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。

委托人（签字/盖章）：________________________________

委托人证件号码（身份证件号/营业执照号）：________________________________

委托人基金账户号：________________________________

受托人（代理人）（签字/盖章）：________________________

受托人（代理人）证件号码（身份证件号/营业执照号）：______________________

委托日期： 年 月 日

附注：此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

授权委托书填写注意事项：

1、本授权委托书中“基金账户号”，指基金份额持有人持有本基金的基金账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

附件四：

国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改说明书

一、声明

1、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2016年10月26日生效。为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定，本基金管理人（国泰基金管理有限公司）经与基金托管人（兴业银行股份有限公司）协商一致，决定召开基金份额持有人大会，审议《关于修改国泰福益灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

2、本次修改合同事项需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

3、基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。

4、中国证监会对本次修改基金合同所作的任何决定或意见，均不表明其对本次修改基金合同后基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或保证。

二、基金合同修改要点

（一）基金合同修改的主要内容如下：

1、“第十五部分 基金费用与税收”的“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中，

原合同：

“1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.00%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。”

修改为：

“1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。”

2、“第二十四部分 基金合同内容摘要”中涉及上文内容的一并修改。

（二）修改后的基金合同的生效

本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，修改后的基金合同自本次基金份额持有人大会决议生效公告之日起生效，原基金合同自同日起失效。

三、修改基金合同的主要风险及预备措施

（一）修改基金合同方案被持有人大会否决的风险

在设计修改方案之前，基金管理人已对基金份额持有人进行了走访，认真听取了相关意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金合同修改方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。

（二）基金合同修改前后的运作风险

基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通，避免基金合同修改后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险。

四、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系基金管理人：

国泰基金管理有限公司

联系电话：021-31089000

传真：021-31081700

电子邮件：service@gtfund.com

网址：www.gtfund.com

关于国泰鑫益灵活配置混合型证券

投资基金暂停大额申购（含转换转入）

及定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2016年12月15日

一、公告基本信息

■

注：自2016年12月20日起，对本基金的申购（含转换转入）及定期定额投资业务的金额进行限制。单日每个基金账户的累计申购（含转换转入）及定期定额投资业务的金额不应超过1,000.00元，如单日每个基金账户的累计申购及定期定额投资业务的金额超过1,000.00元，本基金管理人将有权确认失败。

二、其他需要提示的事项

在本基金限制大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务期间，本基金的赎回等业务正常办理。本基金取消或调整上述大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务限制的具体时间将另行公告。

投资者可登录本公司网站 www.gtfund.com ，或拨打客户服务电话400-888-8688 咨询相关信息。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年十二月十五日

关于国泰丰益灵活配置混合型证券

投资基金暂停大额申购（含转换转入）

及定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2016年12月15日

一、公告基本信息

■

注：自2016年12月19日起，对本基金的申购（含转换转入）及定期定额投资业务的金额进行限制。单日每个基金账户的累计申购（含转换转入）及定期定额投资业务的金额不应超过1,000.00元，如单日每个基金账户的累计申购及定期定额投资业务的金额超过1,000.00元，本基金管理人将有权确认失败。

二、其他需要提示的事项

在本基金限制大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务期间，本基金的赎回等业务正常办理。本基金取消或调整上述大额申购（含转换转入）及定期定额投资业务限制的具体时间将另行公告。

投资者可登录本公司网站 www.gtfund.com ，或拨打客户服务电话400-888-8688 咨询相关信息。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年十二月十五日

关于北京汇成基金销售有限公司新增

销售国泰基金旗下部分基金、开通

定期定额投资计划并同时开展申购

（含定投）费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与北京汇成基金销售有限公司（以下简称“北京汇成”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，北京汇成自2016年12月15日起销售本基金管理人管理的以下基金并开通定期定额投资计划，同时开展申购及定期定额投资费率优惠活动。投资人可通过北京汇成办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

一、 适用基金列表及业务范围：

■

注：由于外汇额度限制，自2016年2月24日起，上述表格内标*的QDII基金(国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金)暂停申购及定期定额投资业务。自上述基金恢复申购业务之日起，将参与北京汇成相关业务及活动。

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额以各销售渠道为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、申购（含定期定额投资）费率优惠活动

1、自2016年12月15日起，投资者通过北京汇成网上交易平台申购及定期定额投资上述适用基金的（仅限前端、场外模式），原费率高于0.6%的，可享受原费率4折优惠，最低优惠至0.6%；原申购费率低于0.6%或为固定金额的不享受此费率优惠。

2、上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本基金管理人发布的最新相关公告。

3、如本基金管理人新增通过北京汇成销售的基金，该基金是否同时参与北京汇成相关费率优惠活动将另行公告。

4、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端手续费。上述费率优惠活动的解释权归北京汇成所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以北京汇成的安排和规定为准。

5、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

四、投资者可以通过以下渠道办理相关业务

1、北京汇成基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

网址：www.fundzone.cn

客服电话：400-619-9059

2、国泰基金管理有限公司

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

网址：www.gtfund.com

客服电话：400-888-8688

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年十二月十五日