江苏爱康科技股份有限公司第三届董事会第五次临时会议决议公告

（原标题：江苏爱康科技股份有限公司第三届董事会第五次临时会议决议公告）

证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2016-160

江苏爱康科技股份有限公司第三届董事会第五次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会召开情况：

江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“爱康科技”或“公司”）第三届董事会第五次临时会议于2016年12月2日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开（通知于2016年11月25日以电话的形式传达给全体董事）。会议由董事长邹承慧先生主持，会议应出席董事9 名，实际出席董事9名，公司监事、高级管理人员列席会议。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况：

经过审议，全体董事以记名投票方式通过了如下议案：

（一）会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于调整日常关联交易预测的议案》；关联董事邹承慧、徐国辉、袁源，董事ZHANG JING（张静）回避表决。

因公司于2016年9月通过重大资产重组购买苏州爱康光电科技有限公司（以下简称“爱康光电”）100%的股权，爱康光电不再是公司外部关联方，上市公司与控股股东、实际控制人及其关联企业之间主要关联交易将有部分调整：减少向爱康光电采购组件、销售光伏边框、光伏焊带、出租房屋等关联交易，新增爱康光电向控股股东控制的苏州爱康薄膜新材料有限公司（以下简称“爱康薄膜”）采购光伏薄膜等、向苏州爱康能源工程技术股份有限公司（以下简称“能源工程”）销售组件、出租房屋，向控股股东爱康国际控股有限公司（以下简称“爱康国际”）销售组件等关联交易。

公司重大资产重组完成后，爱康光电成为全资子公司，本次重组对日常关联交易预测影响如下：

■

备注：上述年度关联交易预测额度，不含因会计准则对同一控制下的企业合并导致的全年关联交易预测额度的追溯调整，即不包括重大资产重组完成前的爱康光电关联交易金额.

经公司审慎判断，上述关联方均为依法存续且生产经营正常企业，未出现违约情形，具备较强的履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。公司董事长邹承慧先生为爱康实业执行董事，董事徐国辉先生、袁源女士为爱康实业副总裁，董事ZHANG JING（张静）女士为能源工程董事，邹承慧先生、徐国辉先生、袁源女士、ZHANG JING（张静）女士为本交易事项的关联董事，对相关议案依法回避表决。该议案需提交股东大会审议。

上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

公司独立董事在董事会审议《关于调整日常关联交易预测的议案》前签署了事前认可意见，同意将上述关联交易预测议案提交董事会审议，并发表独立意见，详见同日披露于巨潮网的《独立董事关于调整日常关联交易预测的议案的独立意见》。《关于调整日常关联交易预测的公告》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

（二）会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于提议召开公司2016年第十次临时股东大会的议案》

同意公司于2016年12月20日下午召开2016年第十次临时股东大会，审议上述应提交股东大会表决的事项。

《关于召开2016 年第十次临时股东大会的通知》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

三、备查文件

1、第三届董事会第五次临时会议决议；

2、独立董事关于第三届董事会第五次临时会议事前认可和独立意见；

3、华林证券股份有限公司关于江苏爱康科技股份有限公司调整日常关联交易预测的核查意见。

特此公告！

江苏爱康科技股份有限公司董事会

二〇一六年十二月三日

证券代码：002610 证券简称：爱康科技公告编号：2016-161

江苏爱康科技股份有限公司第三届监事会第三次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“爱康科技”或“公司”）第三届监事会第三次临时会议于2016年12月2日在公司会议室以现场表决的方式召开，（通知于2016年11月25日以电话形式传达给全体监事）。应参加会议监事3人，实际参加监事3人。董事会秘书列席了会议。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席李光华先生主持。与会监事认真审议了各项议题，做出了如下决议：

二、监事会会议审议情况

（一）会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于调整日常关联交易预测的议案》；

经审核，监事会认为：公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会对公司的独立性构成影响。上述关联交易在同类交易中所占比重不大，不会造成公司对关联方的依赖。

本次关联交易确定了较为公允的定价参考标准，并明确了在实际发生交易时根据公允价格，公允的支付方式、公允的交货条件等按次签订相应合同进行交易。监事会认同该次交易，并对交易条件表示认可。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件

公司第三届监事会第三次临时会议决议。

特此公告！

江苏爱康科技股份有限公司监事会

二〇一六年十二月三日

证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2016-162

江苏爱康科技股份有限公司

关于调整日常关联交易预测的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易基本情况

（一）关联交易概述

江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2016年4月20日召开的第二届董事会第四十六次会议、第二届监事会第十八次会议和2016年5月13日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于2016年日常关联交易预测的议案》（具体内容详见2016年4月22日公司刊登在 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于2016年日常关联交易预测的公告》，公告编号：2016-46）。

公司于2016年8月24日召开的第二届董事会第五十五次会议、第二届监事会第二十二次会议和2016年9月12日召开的2016年第五次临时股东大会上审议通过了《关于调整2016年度日常关联交易预测的议案》。（具体内容详见2016年8月25日公司刊登在 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于关联交易预测的公告》，公告编号：2016-112）。

因公司于2016年9月通过重大资产重组购买苏州爱康光电科技有限公司（以下简称“爱康光电”）100%的股权，爱康光电不再是公司外部关联方，上市公司与控股股东、实际控制人及其关联企业之间主要关联交易将有部分调整。

公司于2016年12月2日召开的第三届董事会第五次临时会议审议通过了《关于调整关联交易预测的议案》。减少向爱康光电采购组件、销售光伏边框、光伏焊带、出租房屋等关联交易，新增爱康光电向控股股东控制的苏州爱康薄膜新材料有限公司（以下简称“爱康薄膜”）采购光伏薄膜等、向苏州爱康能源工程技术股份有限公司（以下简称“能源工程”）销售组件、出租房屋，向控股股东爱康国际控股有限公司（以下简称“爱康国际”）销售组件等关联交易。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。公司董事长邹承慧先生为爱康实业执行董事，董事徐国辉先生、袁源女士为爱康实业副总裁，董事ZHANG JING（张静）女士为能源工程董事，邹承慧先生、徐国辉先生、袁源女士、ZHANG JING（张静）女士为本交易事项的关联董事，对相关议案依法回避表决。该议案需提交股东大会审议。

上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（二）预计关联交易类别与金额

公司重大资产重组完成后，爱康光电成为全资子公司，本次重组对日常关联交易预测影响如下：

■

备注：上述年度关联交易预测额度，不含因会计准则对同一控制下的企业合并导致的全年关联交易预测额度的追溯调整，即不包括重大资产重组完成前的爱康光电关联交易金额.

经公司审慎判断，上述关联方均为依法存续且生产经营正常企业，未出现违约情形，具备较强的履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险。

二、关联方基本情况

（一）苏州爱康能源工程技术股份有限公司

■

（二）爱康国际控股有限公司

■

（三）苏州爱康薄膜新材料有限公司

■

（四）苏州广厦物业管理有限公司

■

注：能源工程2015年度财务数据已经审计，上述关联方其他相关财务数据未经审计。

三、关联交易主要内容

本次关联交易具体执行时将以市场价格为定价基准，具体参考标准如下：

1、交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；

2、交易事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考关联人与独立于关联人的第三方发生非关联交易的价格确定；

3、交易事项既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，可以按照合理成本费用加合理利润作为定价依据。

公司与关联方之间的关联交易未签署具体协议。公司根据实际需求，与关联方根据公允价格，公允的支付方式、公允的交货条件等按次签订相应合同进行交易。

四、关联交易的目的及对公司的影响

公司关于购买爱康光电100%股权的重大资产重组实施前，与爱康光电的主要关联交易包括：向上市公司采购太阳能铝边框、EVA胶膜、焊带等原材料；向受同一实际控制人控制的关联公司爱康薄膜采购原材料EVA胶膜；向受同一实际控制人控制的关联公司能源工程、控股股东爱康国际销售太阳能组件。重大资产重组的实施，有利于减少部分关联交易，但向能源工程销售组件、向爱康薄膜采购EVA胶膜的情况仍然存在。本次董事会审议通过的关联交易预测，有利于公司规范关联交易情况。

同时，重组实施后，为进一步降低和规范关联交易，增强上市公司独立性，公司将采取以下措施：当能源工程为上市公司新电站项目提供总包服务，光伏组件将由爱康光电直接销售给电站项目公司，一方面降低爱康光电同能源工程的关联销售金额，另一方面降低上市公司向能源工程的关联采购金额。

上述关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害本公司利益，对公司本期及未来财务状况、经营成果有积极影响。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会对公司的独立性构成影响。上述关联交易在同类交易中所占比重不大，亦不会造成公司对关联方的依赖。

以上关联交易均属公司的正常业务范围，预计在今后的生产经营中，部分关联交易具有存在的必要性，并可能继续存在。

五、相关审核意见：

（一）独立董事事前认可和独立意见：

公司独立董事在董事会审议《关于调整日常关联交易预测的议案》前签署了事前认可意见，同意将上述关联交易预测议案提交董事会审议，并发表独立意见如下：

1、调整2016年度公司关联交易预计总额符合实际需要。公司发生的关联交易决策程序合法，交易行为公平、公正、公开，关联交易事项有利于公司经营，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。

2、公司本次关联交易计划属正常经营业务,不违背国家相关法律法规和本公司章程的规定。

3、本次关联交易计划将根据市场化原则进行，公司应根据实际需求，与关联方根据公允价格、公允的支付方式、公允的交货条件等按次签订相应合同进行交易。

4、本次关联交易审议过程中关联董事已回避表决，并提交股东大会审议，程序合法。

综上所述,我们认为公司本次调整关联交易计划符合国家相关法律法规的要求,有利于公司的生产经营。我们已认可，没有异议。

（二）监事会意见：

公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会对公司的独立性构成影响。上述关联交易在同类交易中所占比重不大，不会造成公司对关联方的依赖。

本次关联交易确定了较为公允的定价参考标准，并明确了在实际发生交易时根据公允价格，公允的支付方式、公允的交货条件等按次签订相应合同进行交易。监事会认同该次交易，并对交易条件表示认可。

（三）保荐机构意见：

经核查，保荐机构华林证券认为：爱康科技上述日常关联交易预测的调整系重大资产重组所致，符合公司正常经营活动开展的需要，针对新增的关联交易，公司已采取措施规范关联交易，调整后的关联交易定价公允，不存在损害公司和公司其他股东，特别是中小股东利益的情况。上述事项已经公司第三届董事会第五次临时会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见。此项关联交易尚需获得股东大会的审批。

爱康科技调整日常关联交易预测的行为符合《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关规定，本保荐机构对实施该关联交易无异议。

六、备查文件：

1、第三届董事会第五次临时会议决议；

2、第三届监事会第三次临时会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第五次会议的事前认可和独立意见；

4、华林证券股份有限公司关于江苏爱康科技股份有限公司调整日常关联交易预测的核查意见。

特此公告！

江苏爱康科技股份有限公司董事会

二〇一六年十二月三日

证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2016-163

江苏爱康科技股份有限公司

关于召开2016年第十次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定和要求，江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”）决定于2016年12月20日召开公司2016年第十次临时股东大会。现将会议的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016年第十次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第五次临时会议审议通过了《关于提议召开2016年第十次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、法规等规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2016年12月20日下午14:00

（2）网络投票时间安排：

本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年12月20日上午9：30—11：30，下午13：00-15：00；

投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn,下同）进行网络投票的起止时间为2016年12月19日下午15:00至2016年12月20日下午15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席对象

（1）股权登记日：2016年12月13日。截至2016年12月13日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师

7、现场会议地点：张家港经济开发区金塘路公司三楼会议室

二、会议审议事项

1、《关于调整日常关联交易预测的议案》

以上议案经公司第三届董事会第五次临时会议审议通过，于2016年12月3日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次会议采取中小投资者单独计票，相关关联股东需回避表决。

三、会议登记方法

1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认）

2、登记时间：2016年12月16日、12月19日，9:00-11:30、13:00-16:00

3、登记地点：公司证券部

4、通讯地址：张家港市经济开发区金塘路 ，邮政编码：215600

5、登记和表决时提交文件的要求

（1）自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记；

（2）自然人股东委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书（自然人股东签字）、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记；

（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；

（4）法人股东由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书（加盖公章）、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于表决前补交完整。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过上述系统参加网络投票。有关股东进行网络投票的详细信息请登录深圳证券交易所网站（www.szse.cn）查询，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、联系方式

联系人：陈晨

电话：0512-82557563

传真：0512-82557644

电子信箱：zhengquanbu@akcome.com

地址：张家港市经济开发区金塘路江苏爱康科技股份有限公司证券部

邮编：215600

2、本次股东大会会期半天，出席会议的股东食宿、交通费自理。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第五次临时会议决议。

特此公告！

江苏爱康科技股份有限公司董事会

二〇一六年十二月三日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、通过深交所交易系统投票的程序

1.本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年12月20日上午9：30—11：30，下午13：00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申股业务操作。

2.投票代码：362610；投票简称：“爱康投票”。

3. 股东投票的具体程序为：

①输入买入指令；

②输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入对应申报价格，1.00元代表议案1、2.00元代表议案2。

每一议案应以相应的委托价格分别申报。选择拟投票的议案。申报价格与议案序号的对照关系示例如下表：

■

注：股东大会对多项议案设置“总议案”的（总议案中不应包含需累积投票的议案），对应的议案编码为100；

股东申报一笔买入委托可对一项议案进行投票，多个议案按任意次序多笔委托；如欲快速对全部议案统一投票，可选择申报买入总议案。

4. 输入委托股数：输入“委托股数”表达表决意见，在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权，委托股数与表决意见的对照关系如下表：

■

5.确认投票委托完成。

二、通过互联网投票系统的投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

①申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6－8位的服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

服务密码激活指令成功后5分钟方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如果遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。拥有多个深圳证券账户的投资者申请服务密码，应按不同账户分别申请服务密码。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

申请数字证书咨询电子邮件：cai@cninfo.com.cn

业务咨询电话：0755-83239016/25918485/25918486

2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http ：//wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

①登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“江苏爱康科技股份有限公司2016年第十次临时股东大会投票”；

②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；

③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

④ 确认并发送投票结果。

3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2016年12月19日下午15:00至2016年12月20日下午15:00的任意时间。

附件二：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席江苏爱康科技股份有限公司（下称“公司”）于2016年12月20日召开的2016年第十次临时股东大会，并按本授权书指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人姓名（名称）：

委托人股东账户：

委托人持股数： 股

委托人身份证号码（法人营业执照号码）：

代理人姓名：

代理人身份证号码：

■

（说明:请在“表决事项”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

上述议案实行普通投票制，请股东在选定项目下表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见。

（委托人签字/盖章处）

被委托人联系方式：

证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2016-164

江苏爱康科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管

协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏爱康科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】3125 号），江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“爱康科技”或“公司”）采用非公开发行方式募集资金人民币3,829,999,302.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 53,207,706.40 元后，净募集资金共计人民币 3,776,791,595.60 元，上述资金于 2016 年 3 月 3 日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字【2016】33090007 号验资报告。

为提高募集资金使用效率，公司经2016年10月25日第三届董事会第三次临时会议，2016年11月21日2016年第八次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意将云南凤庆县大兴50MW项目及山东嘉祥昱辉20MW光伏发电项目中节余募集资金17,400万元投资安徽省明光爱康20MW光伏电站项目、河南省伊川佳康50MW光伏电站项目，并授权管理层根据募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的实际情况开立募集资金专户，并会同保荐机构签署《募集资金三方监管协议》。《第三届董事会第三次临时会议决议公告》2016年10月26日刊载于《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》、《公司章程》等相关规定，公司及下属公司明光爱康电力开发有限公司、伊川县佳康电力有限公司分别与保荐机构西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）、中国农业银行股份有限公司江阴分行共同签署了《募集资金三方监管协议》，协议主要内容如下：

一、开设募集资金专用账户情况

（1）下属公司明光爱康电力开发有限公司在中国农业银行股份有限公司江阴分行开设募集资金专用账户，账号为10641401040012275，截至2016年12月1日，专户余额为4000万元。该专户仅用于公司“安徽省明光爱康20MW光伏电站项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

（2）下属公司伊川县佳康电力有限公司在中国农业银行股份有限公司江阴分行开设募集资金专用账户，账号为10641401040012283，截止2016年12月1日，专户余额为人民币13400万元。该专户仅用于公司“河南省伊川佳康50MW光伏电站项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、公司与上述各专户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、西南证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。西南证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和上述各专户银行应当配合西南证券的调查与查询。西南证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户的存储情况。

四、公司授权西南证券指定的保荐代表人江轶、武胜可以随时到上述专户银行查询、复印公司专户的资料；上述各专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向上述专户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；西南证券指定的其他工作人员向上述专户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、上述专户银行按月（每月10日之前）向公司出具对账单，并抄送西南证券。上述专户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

六、明光爱康电力开发有限公司、伊川县佳康电力有限公司从专户一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000万元（按照孰低原则在1,000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，上述专户银行应及时以传真方式通知西南证券，同时提供专户的支出清单。

七、西南证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。西南证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知相关银行，同时向公司、相关银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、上述专户银行连续三次未及时向西南证券出具对账单或向西南证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合西南证券调查专户情形的，公司有权单方面

终止本协议并注销募集资金专户。

九、募集资金三方监管协议自公司、上述专户银行、西南证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且西南证券督导期结束后失效。

特此公告。

江苏爱康科技股份有限公司董事会

二〇一六年十二月三日

证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2016-165

江苏爱康科技股份有限公司

关于部分归还募集资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月20日召开的第二届董事会第五十次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用部分闲置募集资金65,100万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。具体内容详见2016年5月24日刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2016-69）。公司在将此部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间，对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金使用计划的正常进行，没有变相改变募集资金用途，资金运用情况良好。

公司已于2016年10月11日将暂时补充流动资金的部分募集资金4,500万元归还至募集资金监管账户，使用期限未超过12个月,并将上述归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。具体内容详见2016年10月13日刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分归还募集资金的公告》（公告编号：2016-139）。

近日根据公司募投项目进度及资金需求，公司于2016年12月2日将暂时补充流动资金的部分募集资金2,600万元归还至募集资金监管账户, 使用期限未超过12个月,并将上述归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。截止本公告日，公司累计已归还7,100万元资金至募集资金专户，闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为58,000万元，期限至2017年5月20日。

特此公告！

江苏爱康科技股份有限公司董事会

二〇一六年十二月三日

国信证券股份有限公司第三届

董事会第三十六次会议决议公告

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2016-061

国信证券股份有限公司第三届

董事会第三十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月28日发出第三届董事会第三十六次会议书面通知。会议于2016年12月2日在公司以现场和电话相结合的方式召开，应出席董事8名，实际出席董事8名，部分监事及高级管理人员列席了会议。何如董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

一、审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》，同意提名白涛女士为公司第三届董事会独立董事候选人，在其任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东大会选举；其任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会届满之日止。公司独立董事已对此发表独立意见。

议案表决情况：八票赞成、零票反对、零票弃权。

上述独立董事候选人详细信息已在在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示，其简历详见本公告附件。

二、审议通过《关于提议召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》，同意召集召开公司2016年第二次临时股东大会，授权何如董事长确定公司2016年第二次临时股东大会召开的具体时间和地点，并根据公司章程的规定发出股东大会会议通知公告。

议案表决情况：八票赞成、零票反对、零票弃权。

特此公告。

附件：独立董事候选人简历

国信证券股份有限公司董事会

2016年12月3日

附件：

独立董事候选人简历

白涛女士，中国国籍，无境外居留权，出生于1965年3月，法学博士。曾任中信律师事务所律师，北京市通商律师事务所合伙人及律师，2002年4月至今，在北京市君合律师事务所任合伙人及律师，现兼任北京中科金财科技股份有限公司独立董事、东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事。白涛女士已取得证券公司独立董事任职资格。

白涛女士确认，截至本公告日，白涛女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2016-062

国信证券股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等相关法律、法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审议通过，决定召开公司2016年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：国信证券股份有限公司2016年第二次临时股东大会。

2、召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2016年12月23日（周五）下午2:50

（2）网络投票时间：2016年12月22日-2016年12月23日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2016年12月23日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2016年12月22日15:00至2016年12月23日15:00。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

本次股东大会的股权登记日为：2016年12月15日；于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7、会议地点：

现场会议召开地点为：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16楼会议室。

二、会议审议事项

1、关于选举独立董事的议案。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

本次会议所提议案需对中小投资者的表决单独计票。

本议案已经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，详见2016年12月3日刊登于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体的《第三届董事会第三十六次会议决议公告》。

三、会议登记方法

1、登记方式：

现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

2、登记时间：2016年12月16日9:00-17:00。

3、登记地点：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦董事会办公室

邮政编码：518001；传真：0755-82133453

4、登记手续：

自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人还应出示本人有效身份证件、自然人股东的授权委托书。

法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人或董事会、其他决策机构依法出具的书面授权委托书或文件。

通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、其他事项

1、会期预计半天；费用自理。

2、会务常设联系人：林旭、谷清

电话：0755-82133146 传真：0755-82133453

电子邮箱：linxu@guosen.com.cn

3、参会股东请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第三十六次会议决议。

特此公告。

附件：

1、参加网络投票的具体操作流程

2、国信证券股份有限公司2016年第二次临时股东大会授权委托书

国信证券股份有限公司董事会

2016年12月3日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362736。

2、投票简称：“国信投票”。

3、议案设置及意见表决：

（1）议案设置

表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年12月23日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年12月22日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2016年12月23日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

国信证券股份有限公司

2016年第二次临时股东大会授权委托书

委托人/股东单位：

委托人持股数：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

被委托人姓名：

被委托人身份证号：

兹授权上述代理人代表本公司（本人）出席于2016年12月23日召开的国信证券股份有限公司2016年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。委托权限为：

出席本次会议，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与本次会议有关的所有法律文件。

授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

■

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

二〇一六年 月 日

填写说明：

1、委托人作出投票指示，应在各议案对应的“同意”、“反对”、“弃权”选项中选择一个打“√”；实行累积投票制的议案，应在对应的空格内填写票数。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

3、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，应加盖法人单位印章。

国信证券股份有限公司

第三届董事会独立董事提名人声明

提名人国信证券股份有限公司董事会，现就提名白涛女士为国信证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任国信证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。

√是 □否

如否，请详细说明：______________________________

二、被提名人符合国信证券股份有限公司章程规定的任职条件。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在国信证券股份有限公司及其附属企业任职。

√是 □ 否

如否，请说明具体情形_______________________________

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有国信证券股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

√是 □ 否

如否，请说明具体情形_______________________________

六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有国信证券股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

√是 □ 否

如否，请说明具体情形_______________________________

七、被提名人及其直系亲属不在国信证券股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

√是 □ 否

如否，请说明具体情形_______________________________

八、被提名人不是为国信证券股份有限公司或其附属企业、国信证券股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

√是 □ 否

如否，请说明具体情形_______________________________

九、被提名人不在与国信证券股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√是 □ 否

如否，请说明具体情形_______________________________

十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_______________________________

十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_____________________________

十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明______________________________

二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明______________________________

二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十七、包括国信证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在国信证券股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；

√是 □ 否 □ 不适用

最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议0次，未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；

√是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人：国信证券股份有限公司董事会

2016年12月2日

国信证券股份有限公司

第三届董事会独立董事候选人声明

声明人白涛，作为国信证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与国信证券股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：

一、本人不存在《公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事情形；

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二、本人符合该公司章程规定的任职条件；

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

八、本人不是为国信证券股份有限公司或其附属企业、国信证券股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十七、包括国信证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在国信证券股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。

√是 □ 否 □ 不适用

最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议53次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。

√是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：_________

三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

√是 □ 否

如否，请详细说明：_________

声明人白涛郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

声明人：白涛

2016年12月2日

国信证券股份有限公司独立董事

关于提名独立董事候选人事宜的独立意见

我们作为国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，本着认真、负责的态度，基于独立判断的立场，就提名白涛女士为独立董事候选人事宜发表独立意见如下：

1、经审阅白涛女士的个人履历等资料，白涛女士符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》规定的相关任职资格要求，并已取得证券监管部门核准的证券公司独立董事任职资格，具有履行独立董事职责所必需的工作经验。

2、白涛女士作为公司第三届董事会独立董事候选人的相关提名方式和提名程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在对公司经营、发展和公司治理造成重大影响的情形，程序完备。

3、公司第三届董事会第三十六次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合相关法律法规及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。

4、我们同意将白涛女士作为公司第三届董事会独立董事候选人，在其任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东大会选举。

独立董事签名：

黄 明 蒋岳祥 肖幼美

年 月 日