两地稽查执法协作首例沪港通跨境操纵案被查处|初见成效

两地稽查执法协作首例沪港通跨境操纵案被查处

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（原标题：两地稽查执法协作初见成效首例沪港通跨境操纵案被查处）

唐某博等人涉嫌操纵沪股通标的股票“小商品城”，同时操纵其他5只内地股票，共计非法获利近3亿元

11月18日，《证券日报》获悉，证监会近日成功查处一起利用沪港通交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。此案是2014年11月份沪港通开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件。据证监会新闻发言人张晓军介绍，唐某博等人涉嫌操纵沪股通标的股票“小商品城”，同时涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票，共计非法获利近3亿元。

中国证监会和香港证监会于2014年10月17日共同签署了《沪港通项目下加强监管执法合作备忘录》，建立了涵盖线索与调查信息通报、协助调查、联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布等各个执法环节的全方位合作关系，以更有效打击跨境违法违规行为，进一步加强跨境执法合作，共同维护两地市场秩序，平等保护两地投资者合法权益。

证监会近期调查发现，唐某博等人涉嫌操纵沪股通标的股票“小商品城”，非法获利4000余万元。本案调查期间，证监会根据其他线索，同步查实了唐某博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票，非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。共计非法获利2.9多亿元。

2010年以来，唐某博及其关联人员唐某子、袁某林等人因操纵市场、超比例持股未披露等违法违规活动被证监会多次调查和处罚。此次唐某博等人利用在香港和内地开立的证券账户，内外配合，通过制造人为的交易价格和交易量，误导其他投资者参与交易，实施跨境操纵；两起案件非法获利近3亿元，其行为严重破坏市场秩序、严重损害其他投资人利益，市场危害巨大，影响十分恶劣，依法应予严肃查处。

张晓军表示，证监会对操纵市场等各类违法行为始终保持严厉打击态势，对任何企图扰乱市场交易秩序的行为，不论行为人何种身份、隐身何处，发现一起查处一起。特别是对于多次涉案、屡次违法的人员，已将其行为录入市场诚信档案，并在市场监控环节重点盯防，一经发现再次违法违规，必将严惩不贷。

他同时表示，在内地和香港证券市场互联互通环境下，不法投资者可能绕道境外实施反向操纵，证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽。加强内地和香港证券期货稽查执法协作，是互联互通的市场机制平稳推进的重要保障，防范和打击跨境操纵市场、内幕交易、虚假陈述等各类证券期货违法行为，是两地监管部门长期面临的一项重要执法任务。两地证监会对加强执法合作有高度共识，将继续以协作查办此案为契机，建立更加高效完善的跨境执法协作机制，共同保障两地资本市场互联互通平稳顺利推进。

据记者了解，近日，中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。培训班通过境内外专家理论讲解、案件调查经验交流与具体案例剖析等多种形式对参会人员进行培训，一是系统介绍了近年来发达市场在发现、查处和防范新型操纵市场方面的立法进展、政策导向和监控技术；二是回顾了发达市场发生的操纵基准利率、汇率和“幌骗”交易等典型案例的执法经验；三是对内地与香港股票市场交易互联互通机制全面开通后可能发生的各种跨境违法犯罪现象及监管应对措施进行了预研预判。