永泰能源股份有限公司2016年

（原标题：永泰能源股份有限公司2016年）

第十三次临时股东大会决议公告

证券代码：600157 证券简称：永泰能源 公告编号：临2016-170

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司2016年

第十三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2016年11月15日

(二) 股东大会召开的地点：山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27层公司会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，现场会议由公司董事长徐培忠先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事8人，出席6人；董事王军先生、王广西先生因公出差未能出席会议。

2、 公司在任监事3人，出席3人；

3、 董事会秘书李军先生出席本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于公司为郑州裕中能源有限责任公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、 议案名称：关于华晨电力股份公司（原名：华兴电力股份公司）为张家港华兴电力有限公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、 议案名称：关于张家港沙洲电力有限公司为张家港华兴电力有限公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、 议案名称：关于华熙矿业有限公司为公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、 议案名称：关于公司为华熙矿业有限公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、 议案名称：关于公司为灵石银源煤焦开发有限公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、 议案名称：关于公司为贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、 议案名称：关于公司为湖南桑植页岩气开发有限公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、 议案名称：关于公司为华晨电力股份公司（原名：华兴电力股份公司）提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、 议案名称：关于华晨电力股份公司（原名：华兴电力股份公司）为张家港沙洲电力有限公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二) 累积投票议案表决情况

11、 关于董事会换届选举董事的议案

■

12、 关于董事会换届选举独立董事的议案

■

13、 关于监事会换届选举监事的议案

■

王伟先生为公司职工代表大会推选的职工代表监事直接进入公司第十届监事会，不参加股东大会选举。

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(四) 关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会第1项至第10项议案为特别议案，上述议案获得有效表决权股份总数的2/3以上审议通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：鲁玮雯律师、董君楠律师

2、 律师鉴证结论意见：（补充法律意见书中增加临时提案的意见）

公司2016年第十三次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果、临时议案的提出与表决等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

永泰能源股份有限公司

2016年11月16日

证券代码：600157 证券简称：永泰能源 公告编号：临2016－171

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司

第十届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

永泰能源股份有限公司第十届董事会第一次会议通知于2016年11月15日以书面形式发出，会议于2016年11月15日在山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27楼公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，会议由徐培忠先生召集并主持，应到董事8人，实到董事8人，全体监事及高管人员列席了会议，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经会议充分讨论，一致审议通过了以下议案：

一、关于选举公司董事长、副董事长的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

会议选举徐培忠先生为公司董事长、王军先生为公司副董事长。

二、关于选举公司董事会专门委员会成员的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

1、选举战略委员会成员为：徐培忠先生、王军先生、常胜秋先生，其中徐培忠先生为召集人；

2、选举提名委员会成员为：戴武堂先生、邢红梅女士、徐培忠先生，其中戴武堂先生为召集人；

3、选举审计委员会成员为：王春华先生、戴武堂先生、常胜秋先生，其中王春华先生为召集人；

4、选举薪酬与考核委员会成员为：邢红梅女士、王春华先生、王军先生，其中邢红梅女士为召集人。

上述第一、二项议案相关人员的个人简历，公司已于2016年10月29日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

三、关于聘任公司总经理的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

根据董事会提名委员会建议，经董事长徐培忠先生提名，董事会聘任常胜秋先生为公司总经理。

四、关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

根据董事会提名委员会建议，经董事长徐培忠先生提名，董事会聘任李军先生为公司董事会秘书、宁方伟先生为公司证券事务代表。

五、关于聘任公司高级管理人员的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

根据董事会提名委员会建议，经总经理常胜秋先生提名，公司董事会聘任王冬顺先生、张集英先生为公司副总经理、卞鹏飞先生为公司总会计师。

六、关于调整公司内部管理机构设置的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

为适应公司发展需要，进一步加强内部管理，本着“精简高效、加强管控和合理分工”的原则，根据董事会战略委员会建议，董事会同意对公司内部管理机构设置进行调整，调整后公司内部机构设置为：行政人事部、财务管理部、经营管理部、内控管理部、投融资管理部、证券事务部、监察审计部共七个部门。

董事会授权公司管理层制定具体调整方案并组织实施。

七、关于对国投南阳发电有限公司进行增资的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

公司董事会同意河南华兴电力销售有限公司（以下简称“河南华兴售电公司”）和中誉国信投资有限公司（以下简称“中誉国信公司”）以现金方式对国投南阳发电有限公司（以下简称“南阳电厂”）按持股比例进行增资，本次增资金额共计19.8亿元，其中：河南华兴售电公司增资金额为10.098亿元，中誉国信公司增资金额为9.702亿元。本次增资完成后，南阳电厂注册资本将由目前的2,000万元变更为20亿元，其中：河南华兴售电公司出资额为10.2亿元，占其注册资本的51%；中誉国信公司出资额为9.8亿元，占其注册资本的49%。

根据《公司章程》的授权，本次增资事项经董事会审议通过后即可实施。

附：相关人员简历

永泰能源股份有限公司董事会

二○一六年十一月十六日

附：相关人员简历

徐培忠先生，汉族，1962年12月出生，中共党员，硕士研究生学历，教授级高级工程师。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司孔庄矿矿长、姚桥矿党委书记、副矿长、铁路管理处处长、实业公司总经理，中煤第一建设有限公司安监局长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司董事长，本公司子公司江苏永泰能源发电有限公司董事长，本公司副董事长。现任本公司董事长，本公司子公司华衍物流有限公司董事长，本公司控股股东永泰控股集团有限公司董事。

徐培忠先生持有公司股份30,000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王 军先生，汉族，1964年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，工商管理硕士(MBA)，高级经济师。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司监事、市场经营处处长，上海大屯能源股份有限公司铝板带项目筹备处处长，徐州四方铝业集团有限公司党委书记、副董事长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事、总经理，本公司副总经理、董事会秘书、常务副总经理。现任本公司副董事长。

王军先生持有公司股份20,000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

常胜秋先生，汉族，1966年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，教授级高级工程师。曾任中煤第五建设公司副总工程师、安监局副局长，中煤建设集团有限公司副总工程师、安监局副局长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司总工程师，本公司子公司山西康伟集团有限公司总经理，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司董事长。现任本公司董事、总经理，本公司子公司山西康伟集团有限公司董事长，本公司子公司华瀛石油化工有限公司董事长。

常胜秋先生持有公司股份20,000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王冬顺先生，汉族，1966年12月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司市场经营处副总经济师，江苏大屯铝业公司副总经理，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司经营总监兼经营管理部部长，本公司监事会副主席、监事会主席。现任本公司副总经理。

王冬顺先生持有公司股份10,100股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

张集英先生，汉族，1962年1月出生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。曾任包头第一热电厂副总工程师、副厂长，达拉特电厂生产副总经理、总经理，张家港沙洲电力有限公司总经理，北京三吉利能源股份有限公司副总经理、总经理。现任本公司副总经理、本公司子公司华晨电力股份公司总经理、本公司所属公司张家港沙洲电力有限公司董事长。

张集英先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

卞鹏飞先生，汉族，1980年3月出生，本科学历，会计师、经济师，曾任永泰城建集团有限公司财务部部长，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司财务总监、本公司财务部部长；现任本公司总会计师，本公司子公司北京润泰创业投资管理有限公司执行董事。

卞鹏飞先生持有公司股份13,500股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

李军先生，汉族，1978年6月出生，中共党员，本科学历，经济师。曾任本公司董事会办公室综合科科长、证券事务部部长、证券事务代表；现任本公司董事会秘书。

李军先生持有公司股份10,500股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

宁方伟先生，汉族，1967年6月出生，中共党员，本科学历，高级工程师。

曾任上海大屯能源股份有限公司市场经营处副科长、经营管理部经管科副科长、铝加工筹建处工程管理科科长；本公司投资发展部部长、本公司所属企业贵州永泰能源页岩气公司董事长。现任本公司证券事务代表、证券部部长。

宁方伟先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600157 证券简称：永泰能源 公告编号：临2016－172

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司

第十届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

永泰能源股份有限公司第十届监事会第一次会议通知于2016年11月15日以书面形式发出，会议于2016年11月15日在山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27楼公司会议室召开，会议由涂为东先生召集并主持，应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

经会议讨论，一致审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票），会议选举涂为东先生为公司监事会主席。

附：涂为东先生简历

永泰能源股份有限公司监事会

二○一六年十一月十六日

附：涂为东先生简历

涂为东先生，汉族，1967年9月出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任江陵县税务局科员，荆州区地税局办公室副主任，荆州市地税局计划统计科副主任科员、科长、人事科长，荆州区地税局局长，荆州市地税局纪检组长。现任本公司监事会主席，本公司控股股东永泰控股集团有限公司副监事长兼监察审计部总经理，海南海德实业股份有限公司监事。

涂为东先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600157 证券简称：永泰能源 公告编号：临2016－173

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司

关于对国投南阳发电有限公司进行

增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●为满足公司所属电力项目建设资金需求，加快电力项目建设进度，争取项目早日投产实现经济效益。公司所属全资公司河南华兴电力销售有限公司（以下简称“河南华兴售电公司”）与中誉国信投资有限公司（以下简称“中誉国信公司”）拟以现金方式对国投南阳发电有限公司（以下简称“南阳电厂”）按持股比例进行增资，本次增资金额共计19.8亿元，其中：河南华兴售电公司增资金额为10.098亿元，中誉国信公司增资金额为9.702亿元。

●本次增资完成后，南阳电厂注册资本将由目前的2,000万元变更为20亿元，其中：河南华兴售电公司出资额为10.2亿元，占其注册资本的51%；中誉国信公司出资额为9.8亿元，占其注册资本的49%。

●本次对南阳电厂增资事项经公司董事会批准后即可实施。

一、本次增次事项概述

本次对南阳电厂增资由河南华兴售电公司和中誉国信公司以现金方式按持股比例进行，增资金额共计19.8亿元，其中：河南华兴售电公司增资金额为10.098亿元，中誉国信公司增资金额为9.702亿元。本次增资完成后，南阳电厂注册资本将由目前的2,000万元变更为20亿元，其中：河南华兴售电公司出资额为10.2亿元，占其注册资本的51%；中誉国信公司出资额为9.8亿元，占其注册资本的49%。

2016年11月15日，公司召开第十届董事会第一次会议审议通过了《关于对国投南阳发电有限公司进行增资的议案》。根据《公司章程》的规定，本次增资事项经公司董事会审议通过后即可实施。

二、增资主体基本情况

1、名 称：国投南阳发电有限公司

2、注册地址：河南省南阳市内乡县城关镇大成路1号

3、法定代表人：李悦东

4、注册资本：2,000万元

5、设立时间： 2015年5月18日

6、统一社会信用代码/注册号 ： 91411325341763970N

7、公司类型：其他有限责任公司

8、经营范围：火力发电，电力销售，粉煤灰综合利用，火电生产经营相关项目技术开发、利用和服务。

南阳电厂目前正在河南省南阳市内乡县湍东镇建设2台100万千瓦超超临界燃煤发电机组，该项目建设的百万千瓦超超临界燃煤发电机组是国内单机容量最大、运行参数最高的燃煤发电机组，同时也是国际上燃煤机组的发展方向，具有技术含量高、煤耗低、热效率高、可靠性和环保性能好等特点。同步配套建设烟气脱硫、脱硝装置，烟气排放达到燃气机组排放水平，且项目预留有扩建条件。

该项目已于2015年7月获得《河南省发展和改革委员会关于国投南阳发电有限公司内乡煤电运营一体化电厂新建工程项目核准的批复》（豫发改能源〔2015〕869号），工程动态总投资62.5亿元，项目资本金占动态投资的20%。项目建设工期预计为26个月，项目建成后预计年实现销售收入约30亿元，利润总额约3.2亿元。

目前，河南华兴售电公司持有南阳电厂51%的股权，中誉国信公司持有南阳电厂49%的股权。

三、本次增资目的及影响

本次增资是根据南阳电厂2台100万千瓦超超临界燃煤发电机组项目建设需要而进行，是为了满足电力项目建设资金需求，加快电力项目建设进度，争取项目早日投产实现经济效益，从而进一步巩固和发展公司电力主营业务，增强市场竞争力，提升公司经营业绩。

特此公告。

永泰能源股份有限公司董事会

二○一六年十一月十六日