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6~9月终止审查56家首发企业

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信息时报讯 (记者 刘莉 见习记者 皮成名)在昨日证监会例行发布会上,发言人邓舸表示,由于多方面原因,证监会6~9月份终止审查了56家首发企业,并就严防市场操纵、加强对债券业务管理等部署了新举措。

六因素致IPO终止

邓舸表示,根据证监会最新统计,今年1~9月份终止审查首发企业73家,其中,主动申请撤回企业55家,财务数据超期3个月自动终止审查企业18家。

此外,证监会集中公布了今年6~9月份终止审查的56家首发企业名单及审核中关注的问题:报告期业绩大幅下滑甚至亏损,有24家企业因此终止审查首发;报表项目异常变动,有3家企业因此终止审查首发;未能回复审核中提出的问题,有1家企业因此终止审查首发;未能及时更新申报材料,有18家企业因此终止审查首发;经营战略变化;合规性问题未解决,有4家企业因此终止审查首发。

严防市场操纵行为

为保证沪港通总体运行平稳有序,邓舸透露,近日,两地证监会首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。此次培训班在充分交流两地监管经验的同时,还邀请美、英、加拿大等国专家学者授课指导。来自香港证监会的30多名与中国证监会50余名调查骨干参加培训。

邓舸表示,最近出现的跨境操纵市场的一些苗头,已引起两地监管部门的高度关注。据他介绍,跨境操纵行为现阶段主要表现在三个方面,一是通过结构化杠杆产品,跨境撬动巨量资金,滥用资金优势操纵市场,危害金融市场稳定;二是绕道香港开立多个境内外账户,跨境布局,欺诈性更强;三是利用境外服务器,在境内市场高频双向申报,频繁撤单或自我成交,滥用技术优势破坏公平原则。

另外,深交所将联合部分公司于本周六、日进行深港通全网测试,这也意味着距离深港通的开通又进一步。

加强债券业务管理

邓舸在会上通报了7月份对证券公司债券业务专项检查情况,此次专项检查,主要选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司,重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和托管管理业务合规性等4个方面进行了检查。

针对检查中存在的问题,邓舸表示,下一步,证监会将继续坚持依法、从严、全面监管,加强对证券公司债券业务的监管力度。

此外,发布会上,证监会公布了一宗行政处罚案件。隶属于新三板的时空客实际控制人王恩权,通过本人和其他员工申请预付账款,而时空客未履行相关程序,也未及时披露关联交易信息。对此,大连证监局对时空客予以警告,并处以40万元罚款;对王恩权予以警告,并处以30万元罚款;对其他相关责任人予以警告,并分别处以3万元罚款;并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

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