永泰能源股份有限公司第九届董事会第五十四次会议决议公告

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（原标题：永泰能源股份有限公司第九届董事会第五十四次会议决议公告）

证券代码：600157 证券简称：永泰能源公告编号：临2016－159

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司第九届董事会第五十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

永泰能源股份有限公司第九届董事会第五十四次会议通知于2016年10月24日以书面形式和电子邮件发出，会议于2016年10月27日在山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27楼公司会议室召开，会议由董事长徐培忠先生召集并主持，应到董事8人，实到董事8人，全体监事及高管人员列席了会议，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经会议充分讨论，一致审议通过了以下议案：

一、2016年第三季度报告

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

二、关于公司为郑州裕中能源有限责任公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司华兴电力股份公司（以下简称“华兴电力”）的全资子公司郑州裕中能源有限责任公司（以下简称“裕中能源”）向中建投租赁股份有限公司申请金额为30,000万元、期限不超过5年的回租业务，由公司及华兴电力为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由裕中能源提供反担保。

三、关于华兴电力股份公司为张家港华兴电力有限公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司华兴电力的全资子公司张家港华兴电力有限公司（以下简称“张家港华兴电力”）向华夏银行股份有限公司张家港支行申请金额为10,000万元、期限不超过1年的综合授信，由华兴电力为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由张家港华兴电力提供反担保。

四、关于张家港沙洲电力有限公司为张家港华兴电力有限公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司华兴电力的全资子公司张家港华兴电力向中国农业银行股份有限公司张家港分行申请金额为4,000万元、期限不超过1年的综合授信，由华兴电力的控股子公司张家港沙洲电力有限公司为其提供连带责任担保，本次综合授信以张家港华兴电力所拥有的5%电费收费权提供质押。具体借款、担保和质押的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由张家港华兴电力提供反担保。

五、关于华熙矿业有限公司为公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司华熙矿业有限公司（以下简称“华熙矿业”）为公司提供以下担保：1、公司拟向渤海银行股份有限公司太原分行申请办理金额为45,000万元、期限1年的综合授信，由华熙矿业为公司提供连带责任担保，本次综合授信以华熙矿业持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押。具体借款、担保和质押的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保为到期后续保。2、公司拟向中国民生银行股份有限公司太原分行申请办理金额为30,000万元、期限不超过2年的流动资金借款，由华熙矿业为公司提供连带责任担保，本次借款以灵石银源煤焦开发有限公司（以下简称“银源煤焦”）持有的山西灵石银源新安发煤业有限公司（以下简称“新安发煤业”）51%股权提供质押，同时以新安发煤业所拥有的采矿权提供抵押。具体借款、担保和质（抵）押的内容及方式以签订的相关合同内容为准。上述各项担保均由公司提供反担保。

六、关于公司为华熙矿业有限公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司华熙矿业向兴业银行股份有限公司晋中支行申请敞口额度不超过30,000万元、期限1年的集团票据池业务，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由华熙矿业提供反担保。

七、关于公司为灵石银源煤焦开发有限公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司银源煤焦向兴业银行股份有限公司晋中支行申请敞口额度不超过30,000万元、期限1年的集团票据池业务，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由银源煤焦提供反担保。

八、关于公司为贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司华熙矿业的所属子公司贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司（以下简称“昌鼎盛页岩气”）向晋中银行股份有限公司申请开立敞口额度不超过3,300万元的履约保函，期限为自保函开立之日起至2017年8月1日止，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由昌鼎盛页岩气提供反担保。

九、关于公司为湖南桑植页岩气开发有限公司提供担保的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

董事会同意全资子公司华熙矿业的所属子公司湖南桑植页岩气开发有限公司（以下简称“桑植页岩气”）向晋中银行股份有限公司申请开立敞口额度不超过2,800万元的履约保函，期限为自保函开立之日起至2017年8月1日止，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由桑植页岩气提供反担保。

十、关于董事会换届选举董事的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

结合公司实际情况，董事会决定在公司2016年第十三次临时股东大会上进行董事会换届选举。经控股股东及公司董事会推选和提名，确定第十届董事会总人数共八人，其中董事候选人五人为：徐培忠先生、王军先生、常胜秋先生、王广西先生、李海滨先生。

十一、关于董事会换届选举独立董事的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

结合公司实际情况，董事会决定在公司2016年第十三次临时股东大会上进行董事会换届选举。经控股股东及公司董事会推选和提名，确定第十届董事会总人数共八人，其中独立董事候选人三人为：戴武堂先生、王春华先生、邢红梅女士。上述独立董事候选人任职资格在经上海证券交易所审查无异议后，将与董事候选人一并提请公司股东大会进行选举。

上述第二至十一项议案需提请公司股东大会审议。

十二、关于召开2016年第十三次临时股东大会的议案

表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

董事会决定于2016年11月15日以现场方式和网络投票相结合的方式召开2016年第十三次临时股东大会，会议审议事项为：1、关于公司为郑州裕中能源有限责任公司提供担保的议案；2、关于华兴电力股份公司为张家港华兴电力有限公司提供担保的议案；3、关于张家港沙洲电力有限公司为张家港华兴电力有限公司提供担保的议案；4、关于华熙矿业有限公司为公司提供担保的议案；5、关于公司为华熙矿业有限公司提供担保的议案；6、关于公司为灵石银源煤焦开发有限公司提供担保的议案；7、关于公司为贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司提供担保的议案；8、关于公司为湖南桑植页岩气开发有限公司提供担保的议案；9、关于董事会换届选举董事的议案；10、关于董事会换届选举独立董事的议案；11、关于监事会换届选举监事的议案。

附：1、董事候选人简历

2、独立董事候选人简历

永泰能源股份有限公司董事会

二○一六年十月二十九日

附1：董事候选人简历

徐培忠先生，汉族，1962年12月出生，中共党员，硕士研究生学历，教授级高级工程师。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司孔庄矿矿长、姚桥矿党委书记、副矿长、铁路管理处处长、实业公司总经理，中煤第一建设有限公司安监局长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司董事长，本公司子公司江苏永泰能源发电有限公司董事长，本公司副董事长。现任本公司董事长，本公司子公司华衍物流有限公司董事长，本公司控股股东永泰控股集团有限公司董事。

徐培忠先生持有公司股份30,000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王军先生，汉族，1964年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，工商管理硕士(MBA)，高级经济师。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司监事、市场经营处处长，上海大屯能源股份有限公司铝板带项目筹备处处长，徐州四方铝业集团有限公司党委书记、副董事长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事、总经理，本公司副总经理、董事会秘书、常务副总经理。现任本公司副董事长。

王军先生持有公司股份20,000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

常胜秋先生，汉族，1966年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，教授级高级工程师。曾任中煤第五建设公司副总工程师、安监局副局长，中煤建设集团有限公司副总工程师、安监局副局长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司总工程师，本公司子公司山西康伟集团有限公司总经理，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司董事长。现任本公司董事、总经理，本公司子公司山西康伟集团有限公司董事长，本公司子公司华瀛石油化工有限公司董事长。

常胜秋先生持有公司股份20,000股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王广西先生，汉族，1969年10月出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园区开发有限公司经理，江苏省房地产投资公司副总经理，永泰投资控股有限公司董事长，本公司董事长。现任本公司控股股东永泰控股集团有限公司董事长，永泰科技投资有限公司董事长，为本公司实际控制人。

王广西先生未直接持有公司股份，通过永泰控股集团有限公司持有公司股份4,027,292,382股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

李海滨先生，汉族，1968年2月出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任湖北省政协办公厅副主任科员，湖北省阳新县副县长，湖北省委宣传部处长，永泰控股集团有限公司董事长助理。现任本公司控股股东永泰控股集团有限公司副总裁兼综合管理部总经理。

李海滨先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

附2、独立董事候选人简历

戴武堂先生，土家族，1949年10月出生，中共党员，硕士研究生学历，经济学教授。曾任中南财经政法大学港澳台经济研究所教授、所长，武汉东湖学院管理学院教授、院长，武汉东湖学院湖北省重点专业电子商务负责人，武汉东湖学院湖北省重点学科工商管理首席负责人，武汉东湖学院湖北省协同创新中心农业电子商务副主任，武汉东湖学院经济学院教授、院长。现任本公司独立董事。

戴武堂先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王春华先生，汉族，1971年2月出生，本科学历，注册会计师。曾任湖北金贸会计师事务所审计助理，三九集团财务部部长助理，深圳毅华会计师事务所所长。现任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，本公司独立董事。

王春华先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

邢红梅女士，汉族，1968年4月出生，本科学历，高级会计师。曾任深圳新技术创业投资有限公司会计，深圳市电信发展总公司财务主管。现任中国邮政集团公司深圳分公司深圳投递局财务主管。

邢红梅女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600157 证券简称：永泰能源公告编号：临2016－160

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司第九届监事会第二十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

永泰能源股份有限公司第九届监事会第二十五次会议通知于2016年10月24日以书面形式和电子邮件发出，会议于2016年10月27日在山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27楼公司会议室召开，会议由监事会主席王冬顺先生召集并主持，应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经会议表决，一致审议通过了以下议案：

一、2016年第三季度报告

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

监事会认为：公司董事会在2016年第三季度报告的编制审议中，程序符合法律法规、《公司章程》及公司内部经营管理制度的各项规定。公司2016年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司2016年第三季度的经营管理和财务状况，未发现参与季报编制和审议人员有违反保密规定的行为。

二、关于监事会换届选举监事的议案

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

结合公司实际情况，监事会决定在公司2016年第十三次临时股东大会上进行换届选举。公司监事会确定公司第十届监事会监事共三人，其中职工代表监事一人，现提名第十届监事会监事候选人为：涂为东先生、王忠坤先生。王伟先生为公司职工代表大会推选的职工代表监事直接进入第十届监事会，不参加股东大会选举。

本议案需提请公司2016年第十三次临时股东大会进行审议。

附：监事候选人和职工代表监事简历

永泰能源股份有限公司监事会

二○一六年十月二十九日

附：监事候选人和职工代表监事简历

涂为东先生，汉族，1967年9月出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任江陵县税务局科员，荆州区地税局办公室副主任，荆州市地税局计划统计科副主任科员、科长、人事科长，荆州区地税局局长，荆州市地税局纪检组长。现任本公司控股股东永泰控股集团有限公司副监事长兼监察审计部总经理，海南海德实业股份有限公司监事。

涂为东先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王忠坤先生，汉族，1969年4月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司财务处资金科副科长、科长，电厂技改筹建处副总会计师兼财务科长，监察审计部副部长，中煤陕西榆林能源化工有限公司副总会计师，本公司副总经理、总会计师。现任本公司控股股东永泰控股集团有限公司财务总监，海南海德实业股份有限公司监事会主席。

王忠坤先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王伟先生，汉族，1969年7月出生，中共党员，本科学历，中国注册会计师、英国国际会计师。曾任江苏合发集团有限公司财务总监、总会计师，南京小营药业有限公司副总经理兼财务总监，永泰控股集团有限公司审计监察部、资金财务部、投融资部总经理，上海昭越实业有限公司副总经理兼财务总监，华电金泰（北京）投资基金管理有限公司综合部总经理。现任本公司投融资管理部部长。

王伟先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600157 证券简称：永泰能源公告编号：临2016－161

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司

关于提供担保的公告

重要内容提示：

●被担保人名称：郑州裕中能源有限责任公司（以下简称“裕中能源”）、张家港华兴电力有限公司（以下简称“张家港华兴电力”）、永泰能源股份有限公司（以下简称“公司”或“永泰能源”）、华熙矿业有限公司（以下简称“华熙矿业”）、灵石银源煤焦开发有限公司（以下简称“银源煤焦”）、贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司（以下简称“昌鼎盛页岩气”）、湖南桑植页岩气开发有限公司（以下简称“桑植页岩气”）。

●本次担保金额及已为其提供的担保总额度：

1、本次公司对裕中能源提供担保金额为30,000万元，公司（含子公司）已为其提供的担保总额度为583,851.66万元；

2、本次华兴电力股份公司（以下简称“华兴电力”）对张家港华兴电力提供担保金额为10,000万元，公司（含子公司）已为其提供的担保总额度为315,121.25万元；

3、本次张家港沙洲电力有限公司（以下简称“张家港沙洲电力”）对张家港华兴电力提供担保金额为4,000万元，公司（含子公司）已为其提供的担保总额度为315,121.25万元；

4、本次华熙矿业对公司提供担保金额为75,000万元，公司子公司已为公司提供的担保总额度为201,000万元；

5、本次公司对华熙矿业提供担保金额不超过30,000万元，公司（含子公司）已为其提供的担保总额度为389,800万元；

6、本次公司对银源煤焦提供担保金额不超过30,000万元，公司（含子公司）已为其提供的担保总额度为170,000万元；

7、本次公司对昌鼎盛页岩气提供担保金额不超过3,300万元，公司（含子公司）已为其提供的担保总额度为3,300万元；

8、本次公司对桑植页岩气提供担保金额不超过2,800万元，公司（含子公司）已为其提供的担保总额度为2,800万元。

●公司目前对外担保总额度为3,722,687.37万元（其中：公司对子公司及其附属企业提供担保总额度为2,138,449.90万元；所属子公司之间提供担保总额度为1,293,737.47万元；子公司为公司提供担保总额度为201,000.00万元，公司对外部企业提供担保总额度为89,500.00万元）。

●本次担保事项由被担保方提供相应反担保。

●公司无对外逾期担保。

一、担保情况概述

经公司2016年10月27日召开的第九届董事会第五十四次会议审议通过，同意提供以下担保：

1、公司全资子公司华兴电力的全资子公司裕中能源拟向中建投租赁股份有限公司申请金额为30,000万元、期限不超过5年的回租业务，由公司及全资子公司华兴电力为其提供连带责任担保。该笔担保由裕中能源提供反担保。

2、公司全资子公司华兴电力的全资子公司张家港华兴电力拟向华夏银行股份有限公司张家港支行申请金额为10,000万元、期限不超过1年的综合授信，由公司全资子公司华兴电力为其提供连带责任担保。该笔担保由张家港华兴电力提供反担保。

3、公司全资子公司华兴电力的全资子公司张家港华兴电力拟向中国农业银行股份有限公司张家港分行申请金额为4,000万元、期限不超过1年的综合授信，由公司全资子公司华兴电力的控股子公司张家港沙洲电力为其提供连带责任担保，本次综合授信以张家港华兴电力所拥有的5%电费收费权提供质押。该笔担保由张家港华兴电力提供反担保。

4、公司拟申请金额共计为75,000万元的融资业务，由公司全资子公司华熙矿业提供相关担保，具体为：（1）公司拟向渤海银行股份有限公司太原分行申请办理金额为45,000万元、期限1年的综合授信，由公司全资子公司华熙矿业为公司提供连带责任担保，本次综合授信以华熙矿业持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押。该笔担保为到期后续保；（2）公司拟向中国民生银行股份有限公司太原分行申请办理金额为30,000万元、期限不超过2年的流动资金借款，由公司全资子公司华熙矿业为公司提供连带责任担保，本次借款以银源煤焦持有的山西灵石银源新安发煤业有限公司（以下简称“新安发煤业”）51%股权提供质押，同时以新安发煤业所拥有的采矿权提供抵押。上述各项担保均由公司提供反担保。

5、公司全资子公司华熙矿业拟向兴业银行股份有限公司晋中支行申请敞口额度不超过30,000万元、期限1年的集团票据池业务，由公司为其提供连带责任担保。该笔担保由华熙矿业提供反担保。

6、公司全资子公司银源煤焦拟向兴业银行股份有限公司晋中支行申请敞口额度不超过30,000万元、期限1年的集团票据池业务，由公司为其提供连带责任担保。该笔担保由银源煤焦提供反担保。

7、公司全资子公司华熙矿业的所属子公司昌鼎盛页岩气拟向晋中银行股份有限公司申请开立额度不超过3,300万元的履约保函，期限为自保函开立之日起至2017年8月1日止，由公司为其提供连带责任担保。该笔担保由昌鼎盛页岩气提供反担保。

8、公司全资子公司华熙矿业的所属子公司桑植页岩气拟向晋中银行股份有限公司申请开立额度不超过2,800万元的履约保函，期限为自保函开立之日起至2017年8月1日止，由公司为其提供连带责任担保。该笔担保由桑植页岩气提供反担保。

上述担保事项相关的具体借款、担保和质（抵）押的内容及方式以签订的相关合同内容为准。上述担保事项需提交公司2016年第十三次临时股东大会进行审议。

二、被担保人基本情况

1、裕中能源基本情况

裕中能源，注册地址：新密市曲梁乡庙朱村，法定代表人：冯元，注册资本：216,400万元，企业性质：有限责任公司，主要经营范围：电力、煤化工、灰渣综合利用的开发、投资、建设、经营；对煤矿投资服务（仅限分公司经营）；蒸汽、石膏销售、管道清洗、热力生产。该公司为本公司全资子公司华兴电力的全资子公司。

截至2016年9月末，裕中能源资产总额1,969,376.10万元，负债总额1,582,256.90万元，净资产387,119.20万元，资产负债率80.34%；2016年1-9月实现营业收入241,571.37万元，净利润121,590.43万元。

2、张家港华兴电力基本情况

张家港华兴电力，注册地址：张家港市东莱镇镇南，法定代表人：眭斌，注册资本：80,000万元，企业类型：有限责任公司（法人独资），主要经营范围：电力投资、建设、生产、销售；热力供应服务；从事电力工业的相关业务。该公司为本公司全资子公司华兴电力的全资子公司。

截至2016年9月末，张家港华兴电力资产总额393,038.49万元，负债总额279,178.91万元，净资产113,859.58万元，资产负债率71.03%；2016年1-9月实现营业收入87,494.06万元，净利润4,714.02万元。

3、永泰能源基本情况

永泰能源，注册地址：灵石县翠峰镇新建街南110号，法定代表人：徐培忠，注册资金：1,242,579.53万元，企业性质：其他股份有限公司（上市），主要经营范围：综合能源开发；大宗商品物流；新兴产业投资（自有资金）；煤矿机械设备、电气设备、工矿配件制造、修理、销售、租赁、安装及技术咨询服务，矿山支护产品生产、销售。

截至2016年9月末，永泰能源资产总额9,470,168.75万元，负债总额6,591,457.68万元，净资产（不含少数股东权益）2,365,211.85万元，资产负债率69.60 %；2016年1-9月实现营业收入763,182.30万元，净利润52,799.96万元。

4、华熙矿业基本情况

华熙矿业，注册地址：晋中市灵石县翠峰镇新建街南110号，法定代表人：窦红平，注册资金：300,000万元，企业性质：其他有限责任公司，主要经营范围：对所属子公司进行管理；煤炭销售；土木工程建筑业；钢结构工程、园林绿化工程。该公司为本公司全资子公司。

截至2016年9月末，华熙矿业资产总额3,176,755.71万元，负债总额2,695,927.92万元，净资产480,827.79万元，资产负债率84.86%；2016 年1-9月实现营业收入198,219.96万元，净利润2,633.71万元。

5、银源煤焦基本情况

银源煤焦，注册地址：山西省晋中市灵石县翠峰镇水头，法定代表人：窦红平，注册资金：260,000万元，企业性质：其他有限责任公司，主要经营范围：以自有资金对矿山企业投资管理，咨询服务，矿井建设，经销：矿山机械设备、配件及材料，建筑材料，贵金属制品；煤炭批发。该公司为本公司全资子公司。

截至2016年9月末，银源煤焦资产总额1,138,966.03万元，负债总额831,387.70万元，净资产307,578.33万元，资产负债率72.99%；2016 年1-9月实现营业收入104,316.21万元，净利润5,081.49万元。

6、昌鼎盛页岩气基本情况

昌鼎盛页岩气，注册地址：贵州省遵义市凤冈县老政协办公楼二楼，法定代表人：孙永才，注册资金：5,000万元，企业性质：其他有限责任公司，主要经营范围：页岩气、煤层气等非常规油气勘查、开发、生产运营以及对电厂站、能源的投资等相关业务。该公司为本公司全资子公司华熙矿业的所属子公司。

截至2016年9月末，昌鼎盛页岩气资产总额6,892.94万元，负债总额1,946.48万元，净资产4,946.46万元，资产负债率28.24%；2016年1-9月实现营业收入0元，净利润-2.18万元。

7、桑植页岩气基本情况

桑植页岩气，注册地址：湖南省桑植县澧源镇建兴岭村，法定代表人：杨建伟，注册资金：5,000万元，企业性质：有限责任公司，主要经营范围：页岩气、煤层气、火电厂项目的投资开发。该公司为本公司全资子公司华熙矿业的所属子公司。

截至2016年9月末，桑植页岩气资产总额5,480.45万元，负债总额711.93万元，净资产4,768.53万元，资产负债率12.99%；2016年1-9月实现营业收入0元，净利润556.59元。

三、担保的主要内容

1、公司为裕中能源担保主要内容

公司全资子公司华兴电力的全资子公司裕中能源拟向中建投租赁股份有限公司申请金额为30,000万元、期限不超过5年的回租业务，由公司及全资子公司华兴电力为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由裕中能源提供反担保。

2、华兴电力为张家港华兴电力担保主要内容

公司全资子公司华兴电力的全资子公司张家港华兴电力拟向华夏银行股份有限公司张家港支行申请金额为10,000万元、期限不超过1年的授信，由公司全资子公司华兴电力为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由张家港华兴电力提供反担保。

3、张家港沙洲电力为张家港华兴电力担保主要内容

公司全资子公司华兴电力的全资子公司张家港华兴电力拟向中国农业银行股份有限公司张家港分行申请金额为4,000万元、期限不超过1年的综合授信，由公司全资子公司华兴电力的控股子公司张家港沙洲电力为其提供连带责任担保，本次综合授信以张家港华兴电力所拥有的5%电费收费权提供质押。具体借款、担保和质押的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由张家港华兴电力提供反担保。

4、华熙矿业为公司担保主要内容

公司拟申请金额共计为75,000万元的融资业务，由公司全资子公司华熙矿业提供相关担保，具体为：（1）公司拟向渤海银行股份有限公司太原分行申请办理金额为45,000万元、期限1年的综合授信，由公司全资子公司华熙矿业为公司提供连带责任担保，本次综合授信以华熙矿业持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押。该笔担保为到期后续保；（2）公司拟向中国民生银行股份有限公司太原分行申请办理金额为30,000万元、期限不超过2年的流动资金借款，由公司全资子公司华熙矿业为公司提供连带责任担保，本次借款以银源煤焦持有的新安发煤业51%股权提供质押，同时以新安发煤业所拥有的采矿权提供抵押。具体借款、担保和质（抵）押的内容及方式以签订的相关合同内容为准。上述各项担保均由公司提供反担保。

5、公司为华熙矿业担保主要内容

公司全资子公司华熙矿业拟向兴业银行股份有限公司晋中支行申请敞口额度不超过30,000万元、期限1年的集团票据池业务，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由华熙矿业提供反担保。

6、公司为银源煤焦担保主要内容

公司全资子公司银源煤焦拟向兴业银行股份有限公司晋中支行申请敞口额度不超过30,000万元、期限1年的集团票据池业务，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由银源煤焦提供反担保。

7、公司为昌鼎盛页岩气担保主要内容

公司全资子公司华熙矿业的所属子公司昌鼎盛页岩气拟向晋中银行股份有限公司申请开立额度不超过3,300万元的履约保函，期限为自保函开立之日起至2017年8月1日止，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由昌鼎盛页岩气提供反担保。

8、公司为桑植页岩气担保主要内容

公司全资子公司华熙矿业的所属子公司桑植页岩气拟向晋中银行股份有限公司申请开立额度不超过2,800万元的履约保函，期限为自保函开立之日起至2017年8月1日止，由公司为其提供连带责任担保。具体借款和担保的内容及方式以签订的相关合同内容为准。该笔担保由桑植页岩气提供反担保。

四、董事会意见

公司董事会认为：1、裕中能源、张家港华兴电力、永泰能源、华熙矿业、银源煤焦、昌鼎盛页岩气和桑植页岩气上述融资业务均为经营发展需要，上述公司具有足够的债务偿还能力，且为公司与所属子公司及附属企业之间的担保，相关担保风险较小。2、本次各项担保事项均由被担保方提供相关反担保，能够保障公司的利益。3、本次各项担保事项均符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中有关对外担保规定的要求。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告日，公司及控股子公司对外担保总额度为3,722,687.37万元（含本次公告担保金额），占公司最近一期经审计净资产的181.95%、总资产的42.52%，其中：公司对控股子公司及其附属企业提供担保总额度为2,138,449.90万元，占公司最近一期经审计净资产的104.52%、总资产的24.42%。公司及控股子公司无逾期担保事项。

六、上网公告附件

裕中能源、张家港华兴电力、永泰能源、华熙矿业、银源煤焦、昌鼎盛页岩气、桑植页岩气营业执照及最近一期财务报表。

特此公告。

永泰能源股份有限公司董事会

二○一六年十月二十九日

证券代码：600157 证券简称：永泰能源公告编号：临2016－162

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司

2016年第三季度主要经营数据公告

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引》的相关规定和要求，为方便投资者了解公司生产经营情况，现将公司2016年第三季度主要经营数据公告如下：

一、电力产品主要经营数据

■

2016年第三季度，公司所属江苏地区的控股电力公司平均上网电价为0.4326元/千瓦时（含税）；公司所属河南地区的控股电力公司平均上网电价为0.3495元/千瓦时（含税）。

二、煤炭产品主要经营数据

■

以上公告之经营数据未经审计，请投资者审慎使用。

特此公告。

永泰能源股份有限公司董事会

二○一六年十月二十九日

证券代码：600157 证券简称：永泰能源公告编号：临2016-163

债券代码：122111、122215、122222、122267、136351、136439、136520

债券简称：11永泰债、12永泰01、12永泰02、13永泰债、16永泰01、16永泰02、16永泰03

永泰能源股份有限公司

关于召开2016年第十三次临时股东大会的通知

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年11月15日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年第十三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年11月15日14点30分

召开地点：山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27层公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年11月15日至2016年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第五十四次会议审议通过，具体内容详见2016年10月29日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。公司将按照要求在股东大会召开前在上海证券交易所网站上刊登相关会议资料。

2、特别决议议案：第1－8项议案

3、对中小投资者单独计票的议案：第9－10项议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

五、会议登记方法

凡符合条件的股东请于2016年11月11日－12日上午9:00－11:30，下午2:00－5:00，持股东帐户卡、本人身份证或单位证明到本公司证券事务部办理登记手续；如授权参加会议，需持委托人股东帐户卡、委托人身份证复印件、授权委托书（详见附件1）及受托人身份证办理登记手续。外地股东请以快件信函或传真方式登记。

六、其他事项

1、现场会议会期半天，食宿及交通费用自理。

2、出席现场会议人员请携带有效身份证明、上海证券交易所股东帐户卡和相关授权资料等原件，以便查验入场。

3、联系地址及电话

联系地址：山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27层

永泰能源股份有限公司证券事务部

联系人：宁方伟、徐濛

联系电话：0351－8366507、8366511 传真：0351-8366501

邮政编码：030006

特此公告。

永泰能源股份有限公司董事会

2016年10月29日