基金从业资格考试顺利“升级”

（原标题：适应行业业务发展需求提升从业考试专业服务 基金从业资格考试顺利“升级”）

重启至今，基金从业资格考试累计报考科次已经超过205万。在国务院接连发文取消大批职业资格考试的背景下，基金从业资格却顺利“升级”，从此前作为证券从业资格体系的一部分顺利获得了相关的考试项目立项。

而随着近期PE、VC大佬们的积极“参考”，基金从业资格考试也一度成为行业内外的热门话题。不过，在业内人士看来，基金从业资格考试的明确思路是“以考带培”，通过组织考试组织起行业专业人才培训，提高行业职业素质，最终达到提高行业竞争力、推动行业规范健康发展的目标。

获立项后重新启动

事实上，《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来就明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，《证券投资基金销售管理办法》也规定了相关申请基金销售业务资格的条件之一是取得基金从业资格的人员达到法定人数。

不过，自2003年起，基金从业资格作为证券从业资格体系的一部分，一直由中国证券业协会组织相关考试及资格管理工作。2015年1月，财政部、发改委正式发文批准基金从业资格考试项目立项。自2015年7月起，基金从业资格考试正式从中国证券业协会移交到中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）。

统计显示，基金从业资格考试2015年9月重新启动，至今年9月底已举办覆盖48个城市的全国统考4次，预约试考试6次，周考6次，累计报名人数达116万人，报考科次205余万，参考人员包括公募基金、私募基金（证券、PE、VC）、银行渠道基金销售人员、第三方基金销售机构人员、券商保险期货人员以及在校学生等，考试平均通过率约50%。

重启后，基金从业资格考试在内容上也迎来了一轮“转型升级”。据记者了解，考试试题全部为单选题，去掉此前的判断题、多选题，侧重考量考生的实际应用能力，摒弃死记硬背的出题模式和内容。

私募高管人员积极响应

事实上，基金从业资格考试最初设立科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》两个科目，通过科目一和科目二考试并通过所在机构向中国证券投资基金业协会提交注册方可取得基金从业资格。

为促进私募基金行业健康发展，2016年2月5日，协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。

《公告》发布后引起行业各界广泛关注，各类私募基金管理人的高管人员以及相关基金从业人员积极响应，基金从业资格考试的报考数量亦显著增加。今年4月份的全国统考共有31.3万名考生参加考试，达到历史峰值，其中私募基金行业人员报考近8万人。

而为不断适应行业发展和人才储备的需要，进一步提高考试内容针对性，协会于今年9月增设了科目三《私募股权投资基金基础知识》考试科目，首次报考人数达7万人，总体通过率53.09%。据记者了解，科目三考试增设后，通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试均可获得基金从业资格的注册条件。但中国证券投资基金业协会对从业资格的管理模式与证券业协会略有不同，基金从业资格考试成绩4年有效，通过所在机构注册成为基金从业人员后每年需参加规定数量的面授培训或远程培训来维持资格。事实上，基金业协会远程培训系统今年9月份完成升级，已实现个人在系统中注册学习。

教材内容全面升级

为全面反映目前的行业现状和未来发展，协会组织资深行业专家按照《证券投资基金法》的要求和实用型教材的编写思路，平衡行业各业务条线的基本知识，进行《证券投资基金》教材的知识体系搭建，组织高校专家和行业专家共同编写确保教材内容理论与实践相结合。

今年6月22日，《证券投资基金（上下册）》由高等教育出版社正式出版，这一教材刚问世便受到行业内外的一致认可和普遍欢迎，截至2016年9月底，已发售教材38.5万余套。

今年7月，为方便广大考生备考新增设的科目三私募股权投资基金考试，协会又组织近20名专家编写了《股权投资基金基础知识与法律法规汇编》作为过渡期教材，为考生提供学习指南。自2016年9月1日中国金融出版社出版发行以来，仅一个多月销量已达4.5万余册。与此同时，科目三私募股权投资基金（含创业投资基金）的正式参考教材正在抓紧编写过程中，预计今年年底完成初稿编写，力争2017年一季度出版发行，明年考试开始启用教材。

值得一提的是，基金从业资格考试三个科目的考试大纲均以表格形式呈现，大纲中每个知识点清晰明了对应到教材的具体章节，所有考试试题均出自大纲中所列的知识点。

考试大纲每次在考试公告中以附件形式发出，并通过考试报名系统、中国证券投资基金业协会网站和微信公众账号等途径对外公布，业内人士表示，实践证明借助考试大纲学习教材进行备考知识结构清晰，重点明确，事半功倍。

私募高管可预约周考

为不断完善基金从业资格考试的考试形式，中国证券投资基金业协会还为行业提供形式多样的考试服务，力争最大限度的满足行业需求。

一方面扩大考试范围，在按计划举办全国48个城市的统考基础上，自今年4月起将预约式考点范围从4个城市扩大到18个城市；另一方面增加考试频次，自今年6月起推出针对高级管理人员举办的每周预约式考试。

此外，为落实2月5日发布的《公告》精神，结合私募行业实际，协会对已在行业工作多年并具有资深经历的私募基金管理人高管人员进行差异化管理，除通过基金从业资格考试外，还可以选择通过其他方式取得基金从业资格。

一是符合一定条件的可以通过资格认定获取基金从业资格，自今年5月启动资格认定工作以来，共有92人通过此种方式取得从业资格；二是符合最近3年从事投资管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的，或已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员的可以免考一门，只需再通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试并提交相关认定材料即可取得基金从业资格。