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部分品种无实物交割 甬商所被疑违规

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(原标题:部分品种无实物交割 甬商所被疑违规)

近期,多位投资人向《中国经营报》记者反映,其在宁波大宗商品交易所有限公司(以下简称“甬商所”)开设账户进行现货原油与白银的交易。这种交易采取的是连续、集中竞价的交易模式,且从未进行过实物交割,导致上述投资人在短时间内大比例亏损。

对此,本报记者致电甬商所,该公司宣传部工作人员汪晓璐回复称,甬商所已受理部分投资人的申诉,需要投资人进一步补齐申诉材料。甬商所作为现货电子平台,一直积极促成和互联网融合。

同时,记者发现,虽然大盘活跃,每天都有成交量,但除阴极铜外,在过去的一个月内,甬商所所有现货产品的交收量均为0。对此,一位接近甬商所的业内人士告诉记者,宁波本地金属铜加工业与塑料产业较为发达,甬商所立足于本土经济特色,对阴极铜与PVC(聚氯乙烯)这两大品种的交易管控较严,交易过程及交收履行也较正规。相比之下,现货原油与白银“只是小品种,交易所委托会员单位发展这块业务”,监管因此失之松懈,导致乱象丛生。

乱象频出

投资人吴先生告诉记者,2015年5月,甬商所216号会员单位合肥寅东商务信息咨询有限公司的一位女性业务员加他QQ,聊了一段时间后,“利用感情成分取得我的信任,并介绍我加入甬商所”。随后,吴先生入金3.5万元人民币,开始交易现货“白银60”。由于该业务员给的指导信息与市场走向明显相反,吴先生在之后的交易中亏损2.4万余元。他当即停止了交易,并向甬商所举报会员单位。甬商所受理了吴先生的投诉,但以证据不足,无法证明会员单位代客喊单为由拒绝了吴先生的索赔。对此,甬商所回复记者称,吴先生投诉会员单位后未提交任何证据材料。

另一位投资人王小姐则向记者提供了不同的故事版本。2015年12月,王小姐通过144号会员单位深圳前海华辰石油化工投资管理有限公司在甬商所开设账户进行了“甬油100”(现货原油)的交易。她先后入金33万元,共计损失6.8万余元,而其中有6.1万元是手续费。“交易过程中,软件几乎天天卡盘。卡盘发生时,大盘涨跌停止,之后交易软件会自动重启。会员单位对此解释说是电脑的问题,但后来其他投资人告诉我,这是他们在操纵走势图。”王小姐因此向甬商所提起投诉,甬商所与会员单位相互推诿。无奈之下,王小姐向重庆警方报案。目前,警方已正式立案并介入调查。

除上述两位外,另有多位投资人向记者描述了相似的经历,他们均通过不同的会员单位开户交易,其交易品种主要为现货白银或原油。

公开工商信息显示,甬商所成立于2011年8月,注册资本2亿元。目前,其股东为3家企业,分别是宁波开发投资集团有限公司、宁波港集团有限公司、宁波市国际贸易投资发展有限公司。

其中,宁波开发投资集团为大股东,持股占比60%,该公司与宁波港集团为国有独资企业,宁波国际贸易投资发展有限公司则具有国资背景。甬商所官网自称是由宁波市人民政府批准,并经中国证监会(国务院部际联席会议)备案的综合性现货商品交易所。上述接近甬商所的业内人士告诉记者,自成立以来,甬商所就一直是“纯国有的”,这是它区别于大部分现货交易所的地方。“成立时,宁波市国资委一位副主任挂靠到宁波城投当董事长,同时兼职甬商所的董事长。后来这位董事长也退休了,领导又换了几茬。”上述业内人士说。

目前,甬商所上市品种共有8种,分别是阴极铜、PVC(聚氯乙烯)、白银、LNG(液化天然气)、牛蓝湿革、黑木耳、原油与水貂毛皮。据上述业内人士称,甬商所原本的意图是立足于地方经济特色选择交易品种。浙江省因有海宁皮革城、庆元县菌类市场、余姚塑料城及宁波自身较发达的金属铜加工业而设定了水貂毛皮、黑木耳、PVC、阴极铜这四种交易商品。2012年间,国内开始盛行白银与原油交易,甬商所也因之跟进。

不过,记者发现,甬商所官网显示的交收数据却与其成交量大相径庭。在从2016年8月26日到10月10日的25个交易日内,除阴极铜每日有50至450吨不等的交收外,其他7种交易品种的交收数据均为0。而根据甬商所官网显示的行情评述,该评述详细罗列了每日每个交易品种的成交量,以9月30日举例(考虑有部分现货商品为延递交收),黑木耳成交22手,LNG成交3562手,牛蓝湿革成交54564手,水貂毛皮成交59632手,交易显得极为活跃。众多投资人亦表示,其交易的现货白银与原油从未交割。这一点显然违反了国务院37号文件关于“现货交易以实物交割服务实体经济为特征的规定”。

对此,上述接近甬商所的人士表示,甬商所的交易品种有大小种之分。阴极铜、PVC一类与宁波或浙江本土制造业密切相关的产品是大品种,白银与原油一类商品则是小品种。甬商所对于大品种管控较为严格,交易过程也比较规范;而小品种则主要委托会员单位发展,因此在合规性方面失之松懈。“阴极铜、PVC这些有现货基础的品种是没问题的。原油、白银这些大多只是赚个手续费、递延费什么的。况且投资人也没条件为白银提供仓储、物流;原油的进口权又都在6大国企手里,谁有资格去进原油?在小品种管理方面肯定有瑕疵的,而小品种确实也不好管。”该人士说。

银行避险

交易所的乱象和各种经济纠纷也让银行退出了中介服务。

今年3月,多家交易所在官网上贴出暂停或调整与某商业银行银商通业务签约方式的公告,该商业银行由此成为第一家全面调整与交易所相关业务的银行。

之前曾有消息称,前述商业银行在与商户合作中,面临商户违规经营,风险防控不力及虚假宣传等问题,该商业银行因此针对与其有电子商务支付服务业务合作的各交易中心、交易所及交易市场展开排查。

随后,6月15日,另一家大型银行也发布公告,称其为交易所提供结算服务的“‘E商贸通’主要为企业级电子商务平台及平台会员提供出金、入金、查询等支付结算功能。‘E商贸通’业务并未为平台提供资金监管、托管、存管功能,也未提供代理理财、代理销售等服务。该行按照国家及地方有关管理规定,要求开通‘E商贸通’服务的交易场所提供有关部门同意其开展业务的许可。请客户根据自身风险承受能力及交易经验审慎选择交易场所,明确交易场所的交易规则并同意承担由此带来的风险”。

随着银行的“望而却步”,甬商所也在官网上挂出数则公告,要求与数家银行合作结算的交易商解约并在一定时间期限内转签浙江甬易电子支付有限公司(以下简称“甬易支付”)。目前,共有4家银行与甬商所有三方存管协议,5家银行为其提供资金结算服务。而据一位与甬商所有业务往来的银行人士表示,甬商所正在谋求做大甬易支付,取代银行的角色,使沉淀资金为其所用。

据公开工商信息,甬易支付成立于2011年7月。原名“浙江余姚中国塑料城网上交易有限公司”,于2013年7月10日获得互联网支付许可,同期更名为甬易支付。其股东分别是宁波世茂投资控股有限公司、余姚中国塑料城集团有限公司、宁波市资金清算中心和余姚中国塑料城物流有限公司。余姚中国塑料城集团有限公司为该公司大股东,持股比例73%。

对于交易所强制做市商转签与其有密切关联的第三方支付方,北京寻真律师事务所律师王德怡表示,由于监管的要求,部分银行已停止和一些交易场所的合作,不再提供资金通道。

“此外,部分交易场所实力不够,无法取得与银行对接的合作协议。这种情况下,部分交易场所只能寻求与第三方支付平台合作,以“消费”或其他方式实现客户资金的转账划拨和清算。第三方支付平台对交易场所入场资格的审核远远低于银行系统。”王德怡说。

同时,第三方支付平台无论是自有控投还是利用他人平台,该平台仅能提供出入金通道和数据交换接口,并无托管、监管、存管功能。部分第三方支付平台还设置有出入金限额。通过银行入金的客户,一般能查询到收款方名称和账号。在第三方支付平台转账的客户,只能查询到交易资金进入第三方支付平台,至于第三方支付平台是将资金划到何处、何时划转,投资人将无法看到这些数据。

“若第三方支付平台和交易场所有关联关系,则在技术上和制度隐藏客户资金去向会更加便利。对发生争议的客户而言,必然增加取证和维权的难度。”王德怡表示。

第三方支付平台会不会给投资者带来更大的风险?甬商所对出现的投诉如何解决并排除类似风险?本报记者将对此进一步跟踪报道。

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