中弘控股股份有限公司第七届董事会2016年第三次临时会议决议公告

分享至

（原标题：中弘控股股份有限公司第七届董事会2016年第三次临时会议决议公告）

证券代码：000979　证券简称：中弘股份　公告编号：2016-100

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中弘控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会2016年第三次临时会议通知于2016年10月11以书面、传真及电子邮件的形式送达各位董事，会议于2016年10月13日以通讯方式召开，会议应收董事表决票7份，实收董事表决票7份。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案：

一、审议通过《关于子公司拟进行股权收益权转让及回购的议案》（7票同意，0票反对，0票弃权）

有关本次股权收益权转让及回购的具体情况详见同日披露的“公司关于子公司通过股权收益权转让及回购方式进行融资的公告”（公告编号：2016-101号）。

二、审议通过《关于为子公司股权收益权回购提供担保的议案》（7票同意，0票反对，0票弃权）

本公司拟为北京中弘弘毅投资有限公司将北京中弘弘庆房地产开发有限公司100%股权收益权以不高于50,000万元转让给国开金诚（北京）投资基金管理有限公司进行到期回购提供无条件不可撤销连带责任保证担保。

本次担保尚需提请公司股东大会审议批准。

有关本次担保的具体情况详见同日披露的“公司关于为子公司股权收益权回购提供担保的公告”（公告编号：2016-102号）。

三、审议通过《关于召开公司2016年第六次临时股东大会的议案》（7票同意，0票反对，0票弃权）

公司董事会定于2016年10月31日召开公司2016年第六次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式进行。

特此公告。

中弘控股股份有限公司

董事会

2016年10月13日

证券代码：000979　证券简称：中弘股份　公告编号：2016-101

中弘控股股份有限公司关于子公司通过股权收益权转让及回购方式进行融资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易情况概述

北京中弘弘毅投资有限公司（以下简称“中弘弘毅”）系中弘控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的全资子公司，北京中弘弘庆房地产开发有限公司（以下简称“中弘弘庆”）系中弘弘毅全资子公司，中弘弘庆已取得了北京市平谷区夏各庄新城三期一组团（2-02、2-06、2-08、2-15地块）土地。为加快本项目建设，中弘弘毅拟与国开金诚（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“国开金诚”）签署《股权收益权转让及回购合同》，国开金诚通过设立“国诚资产坤石6号私募投资基金”，以不高于50,000万元的价格受让中弘弘毅持有的中弘弘庆100%股权（以下简称“标的股权”）的股权收益权，中弘弘毅拟于国开金诚支付标的股权收益权转让价款之日起满2年一次性回购上述标的股权收益权，溢价回购率为10.3%/年。在中弘弘毅支付完毕回购价款后，即完成对标的股权收益权的回购，该股权收益权归还中弘弘毅所有。

上述股权收益权转让及回购的具体情况以最终签署的正式合同为准。

本次交易并非转让资产，而是通过对设定权益的阶段性处置，得到相应的资金，实质是一种融资行为。

2016年10月13日，公司召开第七届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于子公司拟进行股权收益权转让及回购的议案》，本次交易事项无需公司经过股东大会审议。

本公司拟为中弘弘毅上述回购及支付回购价款的义务提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。

二、交易各方基本情况介绍

1、北京中弘弘毅投资有限公司

公司名称：北京中弘弘毅投资有限公司

注册资本：30,000万元

成立日期：2014年04月23日

统一社会信用代码：91110000306322934X

住所：北京市平谷区马坊物流基地东区1118号

法定代表人：何礼萍

经营范围：房地产开发；项目投资；投资管理；销售自行开发的商品房

股东情况：本公司持有中弘弘毅100%股权

截止2015年12月31日（经审计），中弘弘毅资产总额433,458.32万元，净资产28,591.64万元,净利润-323.9 万元。截止2016年6月30日（未经审计），中弘弘毅资产总额为875,797.66万元，净资产为28,906.00万元,2016年1-6月份实现净利润为314.36万元。

2、国开金诚（北京）投资基金管理有限公司

公司名称：国开金诚（北京）投资基金管理有限公司

注册资本：2,000万元

成立日期：2015年5月5日

注册号：110302019055011

住所：北京市北京经济技术开发区景园北街2号52幢4层401-5室

法定代表人：胡楠

经营范围：非证券业务的投资管理、咨询；资产管理（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。

国开金诚已依照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行》履行登记备案程序。

与本公司关系：本公司与国开金诚基金不存在关联关系。

3、北京中弘弘庆房地产开发有限公司

公司名称：北京中弘弘庆房地产开发有限公司

注册资本：10,000万元

成立日期：2014年4月29日

统一社会信用代码：911100003063229188

住所：北京市平谷区夏各庄镇马各庄南街83号-87

法定代表人：何礼萍

经营范围：房地产开发；物业管理；销售自行开发的商品房。

截止2015年12月31日（经审计），中弘弘庆资产总额为35,093.49万元，净资产为9,964.98万元,2015年度净利润为-27.69万元。截止2016年6月30日（未经审计），中弘弘庆资产总额为98,524.70万元，净资产为9,958.11万元,2016年1-6月份实现净利润为-6.87万元。目前该公司开发的项目正在建设中，尚未实现销售收入。

与本公司关系：本公司全资子公司中弘弘毅持有中弘弘庆100%股权。

三、拟签署合同的主要内容

甲方：国开金诚

乙方：中弘弘毅

甲方拟发起设立“国诚资产坤石6号私募投资基金”并以该私募基金募集的资金受让乙方持有的股权收益权；乙方在约定时间内按照约定价格进行溢价回购。合同主要内容如下：

1、标的股权收益权：乙方持有的中弘弘庆100%股权的股权收益权.

2、转让价款：标的股权收益权转让价款为不高于人民币50,000万元。

3、溢价回购率：10.3%/年，乙方每半年支付一次回购溢价款。

4、资金使用期限：2年，满1年后乙方有权要求提前购回。

5、担保措施：本公司拟为中弘弘毅本次回购提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。

6、合同还将对付款的具体方式、双方的权利和义务、税费承担、违约责任等其他条款做了约定。

四、对上市公司的影响

1、本次交易并非转让资产，而是通过对设定权益的阶段性处置，得到相应的资金，实质是一种融资行为。本次交易有助于增加公司资金流动性，增加开发资金，加快项目建设进程。

2、本次交易在一定程度上造成公司财务费用的增加，但对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及股东的利益。

五、备查文件

1、公司第七届董事会2016年第三次临时会议决议；

2、拟签署《股权收益权转让及回购合同》及相关协议文本。

特此公告。

中弘控股股份有限公司

董事会

2016年10月13日

证券代码：000979　证券简称: 中弘股份　公告编号： 2016－102

中弘控股股份有限公司关于为子公司

股权收益权回购提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

有关本次交易的具体情况详见同日披露的“公司关于子公司通过股权收益权转让及回购方式进行融资的公告”（公告编号：2016-101号）

本次交易并非转让资产，而是通过对设定权益的阶段性处置，得到相应的资金，实质是一种融资行为。

本公司拟为中弘弘毅上述回购及支付回购价款的义务提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。

根据深圳证券交易所《股票上市规则》及本公司章程等的相关规定，本次为全资子公司的担保不构成关联交易。

上述事项已经公司第七届董事会2016年第三次临时会议审议通过，本次担保尚需提请公司股东大会审议批准。

二、被担保人基本情况

公司名称：北京中弘弘毅投资有限公司

注册资本：30,000万元

成立日期：2014年04月23日

统一社会信用代码：91110000306322934X

住所：北京市平谷区马坊物流基地东区1118号

法定代表人：何礼萍

经营范围：房地产开发；项目投资；投资管理；销售自行开发的商品房

股东情况：本公司持有中弘弘毅100%股权

三、拟签署保证合同的主要情况

担保方式：全额无条件不可撤销连带责任保证担保

担保金额：50,000万元人民币

担保期限：主合同约定的中弘弘毅回购义务履行期届满后两年之日止

担保范围：中弘弘毅依约履行按期支付标的股权的回购溢价款义务、回购及支付回购价款义务，以及因中弘弘毅违反主合同项下全部义务、责任，包括但不限于违反上述义务及主合同项下之陈述与保证或承诺事项，而对其享有的赔偿请求权及要求其承担违约责任的权利等；以及主债权产生的回购溢价、中弘弘毅按照主合同应支付的其他款项（包括但不限于违约金、赔偿金、损害赔偿金等）以及债权人实现主债权和保证债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、送达费、公告费、律师费）。

四、董事会意见

1、提供担保的原因：中弘弘毅本次股权收益权转让及回购，实质是一种融资行为，有助于增加开发资金，加快项目建设进程。

2、董事会认为：中弘弘毅为本公司全资子公司，公司对其具有完全控制权，经营风险可控。本次担保对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及股东的利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保后，本公司（含全资及控股子公司）累计对外担保金额为953,967万元，全部为对直接或间接持有的控股子公司提供的担保，占本公司2015年12月31日经审计的净资产584,937.34万元的163.09%，占本公司2016年6月30日未经审计的净资产976,122.73万元的97.73%。

本公司及控股子公司均不存在逾期及违规担保的情况。

特此公告。

中弘控股股份有限公司

董事会

2016年10月13日

证券简称：中弘股份　证券代码：000979　公告编号：2016-103

中弘控股股份有限公司关于召开

2016年第六次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016年第六次临时股东大会

2、股东大会召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性说明：

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

4、会议召开日期和时间

（1）现场会议召开时间：2016年10月31日下午14:30

（2）网络投票时间：其中：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为2016年10月31日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深交所互联网投票的具体时间为：2016年10月30日15:00至2016年10月31日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、现场会议出席对象：

（1）于股权登记日2016年10月25日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7、现场会议召开地点：北京市朝阳北路五里桥一街非中心32号楼

二、会议审议事项

（一）本次会议审议的议案由公司第七届董事会2016年第三次临时会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。

（二）本次会议审议的议案为：

审议《关于为子公司股权收益权回购提供担保的议案》

（三）上述议案的内容详见2016年10月14日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公司第七届董事会2016年第三次临时会议决议公告（公告编号2016-100）及相关公告。

三、现场股东大会会议登记方法

1、登记方式：

（1）个人股东持本人身份证、股票帐户卡和有效持股凭证进行登记。

（2）法人股东持法人证券帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记。

（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。（信函登记请注明“股东大会”字样）

2、登记时间：2016年10月28日，上午9时到11时，下午3时到5时。

3、登记地点（信函地址）：北京市朝阳北路五里桥一街非中心1号院32号楼公司证券部。

邮编：100024

传真：010－59279979

4、受托人在登记和表决时提交文件的要求

（1）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

（4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程如下：

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360979

2、投票简称：中弘投票

3、议案设置及意见表决

（1）议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见

根据议题内容填报表决意见“同意”、“反对”或“弃权”。

（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年10月31日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年10月30日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016年10月31日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其他事项

1、会议联系方式

联系人：马刚王杨

联系电话： 010-59279999转9979、 010-59279979

联系传真：010-59279979

电子邮箱：magang@vip.163.com

2、会议费用

与会股东交通、食宿等费用自理

六、备查文件

1、公司第七届董事会2016年第三次临时会议决议

中弘控股股份有限公司

董事会

2016年10月13日

附：

授权委托书

兹委托（先生/女士）代表本单位（本人）出席中弘控股股份有限公司 2016年第六次临时股东大会，并代为行使表决权：

■

备注：委托人应在授权委托书中用“√”明确授意受托人投票；本授权委托书打印和复印均有效。

委托人签名（或盖章）：

委托人身份证或营业执照号码：

委托人证券帐户号：

委托人持有股数：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：年月日

浙江传化股份有限公司第五届董事会第三十三次（临时）会议决议公告

股票代码：002010　　　股票简称：传化股份　　　公告编号：2016-088

浙江传化股份有限公司第五届董事会第三十三次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

浙江传化股份有限公司第五届董事会第三十三次（临时）会议通知于2016年10月8日通过邮件及电话方式向各董事发出，会议于2016年10月13日以通讯方式召开。会议应参加董事9人，实际参加董事9人。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。

本次会议以投票表决的方式审议通过如下决议：

一、审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称及增加经营范围的议案》

公司董事会提请股东大会授权公司管理层办理变更公司名称、证券简称及增加经营范围相关的工商变更登记、各类权证的变更登记等全部相关事宜，以及公司其它基本管理制度据此做相应修改。

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

详见公司刊登于《证券时报》及“巨潮资讯”网站“关于拟变更公司名称、证券简称及增加经营范围的公告”。

二、审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》

根据战略发展、业务布局需要，公司拟变更公司名称、证券简称及增加经营范围，为保证《公司章程》的一致性，拟相应对《公司章程》的部分条款进行修订和完善，具体修改内容详见公司刊登于 “巨潮资讯”网站“公司章程修订对照表”。

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

三、审议通过了《关于召开2016年度第一次临时股东大会的议案》

表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

详见公司刊登于《证券时报》及“巨潮资讯”网站“关于召开2016年度第一次临时股东大会的通知”。

以上第一项、第二项尚须经过公司2016年度第一次临时股东大会批准。

特此公告。

浙江传化股份有限公司董事会

2016年10月14日

股票代码：002010　　　股票简称：传化股份　　　公告编号：2016-089

浙江传化股份有限公司关于拟变更公司

名称、证券简称及增加经营范围的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

公司于2016年10月13日召开第五届董事会第三十三次（临时）会议审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称及增加经营范围的议案》，该议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议。具体内容公告如下：

一、拟变更公司名称、证券简称及增加经营范围的内容

■

上述公司名称、证券简称变更及增加经营范围事宜尚需提交公司股东大会审议，公司名称变更及增加经营范围尚需经工商部门核准，证券简称变更尚需经深圳证券交易所核准。变更后的公司名称最终以工商部门核准登记的名称为准，变更后的证券简称最终以深圳证券交易所核准的证券简称为准。

二、拟变更公司名称、证券简称的原因说明

传化股份2015年11月通过定向增发的方式，整体收购传化集团有限公司持有的物流资产。通过此次重大资产重组，公司主营业务发生了重大变化，总资产、净资产分别增长了244.01%、496.20%。

根据上市公司整体发展战略，公司将重点发展传化物流业务。传化物流是中国领先的公路物流行业整合运营商，以“物流+互联网+金融”的方式，构建“中国智能公路物流网络运营系统”，为我国四通八达的交通路网和其他物流基础设施装上“软件”，通过互联网、物联网、大数据、云计算等技术手段，逐步沉淀形成物流大数据，形成智能的“中国物流大脑”，从而提升物流效率，降低物流成本，打造中国公路物流的新生态，引领生产性服务业发展，服务中国经济转型升级。

“传化智联”能够较好的诠释公司未来的发展战略，体现公司核心业务，因此，公司拟对名称及证券简称进行变更。

三、独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，现就公司关于拟变更公司名称、证券简称及增加经营范围发表独立意见如下：

公司此次变更公司名称、证券简称及增加经营范围符合上市公司未来发展战略规划，能够充分体现上市公司所经营的主营业务，公司变更公司名称、证券简称及增加经营范围审批程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

四、其他事项说明

1、公司董事会提请股东大会授权公司管理层办理变更公司名称、证券简称及增加经营范围相关的工商变更登记、各类权证的变更登记等全部相关事宜，公司其它基本管理制度据此做相应修改。

2、公司证券代码保持不变，同时公司于2013年发行的公司债券名称“浙江传化股份有限公司公开发行2013年公司债券”保持不变，原有的债券简称及代码也保持不变。

3、本次变更公司名称、证券简称及增加经营范围事项尚需获得公司股东大会批准，存在不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告。

浙江传化股份有限公司董事会

2016年10月14日

股票代码：002010　　　股票简称：传化股份　　　公告编号：2016-090

浙江传化股份有限公司关于召开

2016年度第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据浙江传化股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十三次（临时）会议内容，公司将于2016年11月4日（星期五）召开2016年度第一次临时股东大会，现将会议具体事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2016年度第一次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司第五届董事会

3、会议召开的合法合规性说明：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间为：2016年11月4日（星期五）下午14：00。

（2）网络投票时间：2016年11月3日——2016年11月4日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年11月4日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年11月3日下午15:00至2016年11月4日下午15:00期间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、股权登记日：2016年10月28日

7、会议出席对象：

（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权以本通知公布的方式出席股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书格式见附件二），或在网络投票时间内参加网络投票；

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师等相关人员。

8、现场会议召开地点：杭州市萧山经济技术开发区公司会议室

二、会议审议事项

1、议案一：关于拟变更公司名称、证券简称及增加经营范围的议案

2、议案二：关于修改〈公司章程〉的议案

上述议案一、议案二属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决将单独计票，并及时公开披露。

中小投资者是指以下股东以外的其他股东：

1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；

2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

议案二属于特别决议事项，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。上述议案经过公司第五届董事会第三十三次（临时）会议审议通过，详见公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的有关公告。

三、会议登记方法

1、登记办法：

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股证明等办理登记手续；自然人委托他人出席的，受托出席者须持授权委托书、本人身份证、委托人身份证复印件及委托人股东账户卡；

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证复印件和持股凭证；

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。

（4）注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场参会，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

2、登记时间：2016年11月2日上午8：30—11：00，下午13：30—17：00（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：浙江传化股份有限公司，杭州市萧山经济技术开发区公司证券部，邮政编码：311215。

4、联系电话：0571－82872991、0571－82871858（传真）。

5、联系人：章八一先生、祝盈小姐。

信函请寄以下地址：杭州萧山经济技术开发区浙江传化股份有限公司证券部，邮编311215（信封注明“股东大会”字样）。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn ）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。

2、会务常设联系方式：

联系人：章八一先生、祝盈小姐

电话号码：0571－82872991

传真号码：0571－82871858

电子邮箱：zqb@etransfar.com

六、备查文件

1、公司第五届董事会第三十三次（临时）会议决议

特此通知。

浙江传化股份有限公司董事会

2016年10月14日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明如下：

一、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票代码：362010；

2、投票简称：传化投票；

3、投票时间：2016年11月4日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00；

4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

（2）选择公司会议进入投票界面；

（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；

6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

（1）在投票当日，“传化投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

本次股东大会议案对应“委托价格”一览表：

■

（4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2016年11月4日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年11月3日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016年11月4日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

股东登记表

截止2016年10月28日下午3：00交易结束时本公司（或本人）持有传化股份股票，现登记参加公司2016年度第一次临时股东大会。

姓名（或名称）：联系电话：

身份证号：股东帐户号：

持有股数：日期：年月日

授权委托书

截止2016年10月28日，本公司（或本人）（证券帐号：），持有浙江传化股份有限公司股普通股，兹委托（身份证号：）出席浙江传化股份有限公司2016年度第一次临时股东大会，并依照下列指示对股东大会所列议案进行投票。如无指示，则由代理人酌情决定投票。

■

注：1、如欲对议案1至2项投同意票，请在“同意”栏内填上“√”；如欲对上述议案投弃权票，请在“弃权”栏内填上“√”；如欲对上述议案投反对票，请在“反对”栏内填上“√”；

2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

本委托书的有效期为。

法人股东盖章：自然人股东签名：

法定代表人签字：身份证号：

日期：年月日日期：年月日

股票代码：002010　　　股票简称：传化股份　　　公告编号：2016-091

浙江传化股份有限公司

关于控股股东捐赠的公告

公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、控股股东捐赠概述

传化集团有限公司股东徐传化先生、徐冠巨先生、徐观宝先生一致同意捐出总价值30亿的现金和有价证券，注入正在筹建中的传化公益慈善基金，该基金主要用于精准扶贫、医疗与健康、教育与科技、绿色与生态、农业与农村以及员工发展与保障工作，更好地回报社会和企业员工。

二、控股股东持有公司股份情况

截至公告日，传化集团有限公司以及实际控制人持有公司股份情况如下：

■

本次控股股东传化集团有限公司捐赠的有价证券涉及上市公司股份，具体捐赠的股份数量按照捐赠行为发生时为准，但捐赠股份对应的价值不大于30亿元。

公司将按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章制度的规定进行操作，及时履行信息披露义务，本次捐赠事项不会导致上市公司控股股东发生变化。

特此公告。

浙江传化股份有限公司董事会

2016年10月14日

关于新增北京汇成基金销售有限公司销售国泰基金旗下部分基金、开通定期定额投资计划并对旗下部分基金开通转换业务及开展申购（含定投）费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与北京汇成基金销售有限公司（以下简称“北京汇成”）签订了以下基金的销售协议。经双方协商一致，北京汇成自2016年10月14日起销售本基金管理人管理的以下基金并开通定期定额投资计划、基金转换业务及同时开展申购及定期定额投资费率优惠活动。投资人可通过北京汇成的营业网点办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

一、新增销售及开通定期定额投资业务基金列表：

■

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额以各销售渠道为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、开通转换业务基金列表：

■

注：同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。

四、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本基金管理人管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

1、适用投资人范围

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本基金管理人旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

2、基金转换费用

（1）基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

①转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

②转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

3、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）

转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G

转入份额＝净转入金额 / E

其中，B 为转出的基金份额；

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D 为转出基金的对应赎回费率；

G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

基金转换费由基金份额持有人承担。本基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100 天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长混合）份额净值是1.300 元，转出基金对应赎回费率为0.2％，转入基金申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：

净转入金额＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元

转换补差费用＝ [10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）]×0.3%＝358.21元

转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10 万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53 份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

4、基金转换的业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。

（2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

（3）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

（4）正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

（5）基金转换的最低申请为100份，各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

（6）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，本基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（7）目前，本基金管理人旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

5、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

6、重要提示

（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本基金管理人旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

（2）本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

（3）通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

（4）本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

（5）本基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

五、参与费率优惠活动基金列表：

■

优惠费率活动具体内容：

1、优惠时间：无限期，若有变动，本基金管理人或北京汇成将另行公告。

2、活动期间，投资者通过北京汇成自助式交易系统（包括网上交易、电话委托、手机证券、磁卡委托、热自助系统）申购与定投上述适用基金（仅限前端、场外模式），原费率高于0.6%的，可享受原费率4折优惠，最低优惠至0.6%；原费率低于0.6%的，则按原费率执行。原申购费率（含分级费率）为固定费用的，则按原申购费率执行。

3、上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本基金管理人发布的最新相关公告。

4、上述表格内标注*的国泰创利债券型证券投资基金不开通定期定额投资业务，故不参与定投费率优惠活动。

六、投资者可以通过以下渠道办理相关业务

1、北京汇成基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

网址：www.fundzone.cn

客服电话：400-619-9059

2、国泰基金管理有限公司

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

网址：www.gtfund.com

客服电话：400-888-8688

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年十月十四日

财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金

开放日常申购、赎回业务公告

公告送出日期：2016年10月14日

1 公告基本信息

■

2 日常申购、赎回业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

直销柜台每个账户首次申购的最低金额为单笔500,000元，追加申购的最低金额为单笔1,000元；已在直销柜台有认购过本基金该类基金份额记录的投资者不受该类基金份额首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1,000元。本基金直销柜台单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他各销售机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,000元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1,000元，以销售机构的规定为准。

3.2 申购费率

（1）投资人申购A类基金份额时，需交纳申购费用。本基金对通过基金管理人直销柜台申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

通过基金管理人直销柜台申购A类份额的养老金客户的申购费率如下：

■

其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率如下：

■

（2）本基金C类份额不收取申购费，收取销售服务费。

3.3 其他与申购相关的事项

（1）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

（2）投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。

（3）因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

4 日常赎回业务