(原标题:关于华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型)
发起式证券投资基金第五个开放期开放申购赎回
及转换业务的公告
公告送出日期:2016年9月6日
1 公告基本信息
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注:投资者范围:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
2 申购、赎回、转换业务的办理时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,开放日为开放期内的每个工作日。2016年 9 月 8 日(含该日)至 2016 年9月14日(含该日)为本基金第五个开放期,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
2、基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 转换业务适用基金
开放期内投资者可办理本基金与以下基金的转换业务:
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风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2016年9月6日
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加联讯
证券股份有限公司为旗下部分基金代销
机构同时开通基金转换、定期定额投资业务的公告
为满足广大投资者的理财需求,根据华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与联讯证券股份有限公司(以下简称“联讯证券”)签订的《开放式证券投资基金销售代理主协议》、《开放式证券投资基金销售代理补充协议》,联讯证券自2016年9月7日起增加代销本公司旗下部分基金,同时开通基金转换、定期定额投资业务,具体事宜公告如下:
一、 适用基金
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自2016年9月7日起,投资者可通过联讯证券任何渠道办理上述基金开户、申购、赎回等业务;目前正在封闭期的基金开放时间以基金公告为准。
二、通过联讯证券开通上述基金转换业务
本公司自2016年9月7日起在联讯证券开通上述除华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金A类、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金以外的各基金转换业务。基金转换费用的收取方法及业务规则请参见上述各基金最新的招募说明书及本公司已刊登的上述基金间办理转换业务的相关公告,投资者申请基金转换时应遵循联讯证券的规定提交业务申请。
三、通过联讯证券开通上述基金定期定额投资业务
本公司自2016年9月7日起在联讯证券同时开通除华泰柏瑞货币市场证券投资基金B类、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金以外的上述基金的定期定额投资业务,最低扣款金额为300元,有关定期定额投资业务的具体业务办理规则和程序请遵循联讯证券的有关规定。
四、业务咨询
联讯证券的开放式基金代销资格已获中国证监会批准。投资者若有疑问,可通过以下途径咨询有关情况:
1、联讯证券股份有限公司
客服电话:95564
公司网址: www.lxsec.com
2、华泰柏瑞基金管理有限公司
客服电话:400-888-0001、(021)38784638
公司网址:www.huatai-pb.com
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。
特此公告。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2016年9 月 6 日
华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞
中国军工主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,现将华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自 2016 年 8 月3 日起至 2016 年 9月1 日 17:00 止。2016 年9月2日,在本基金的基金托管人中国银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市源泰律师事务所对计票过程进行了见证,上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证。经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持份额共计1000080000.00份,占权益登记日本基金基金总份额1,001,670,321.91份的99.841%,达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》的有关规定。本次大会审议了《关于修改华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同的议案》(以下简称“本次会议议案”)并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决,表决结果为:1000080000.00份同意,0份反对,0份弃权。同意本次大会议案的参会份额占参加本次会议表决的基金份额持有人及代理人所持份额的100%,达二分之一以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,经本基金托管人中国银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会公证费10,000元,律师费28,000元,合计38,000元,由基金资产承担,其他费用由基金管理人承担。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,并自通过之日起五日内报中国证监会备案。
本次会议通过的表决事项为基金管理人于2016年8月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于修改华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同的议案》。
三、基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况
根据相关法律法规的规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,基金管理人已对《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金托管协议》进行了修订,并自表决通过之日起生效。修订后的基金合同和托管协议将登载在基金管理人网站。
四、备查文件
1、《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》;
2、《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》;
3、《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》;
4、上海源泰律师事务所出具的法律意见书;
5、上海市东方公证处出具的公证书。
特此公告
华泰柏瑞基金管理有限公司
2016年9月6日