中捷资源投资股份有限公司关于使用

（原标题：中捷资源投资股份有限公司关于使用）

闲置自有资金进行委托理财的公告

(上接145版)

一、公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺

本次非公开发行不涉及向控股股东、实际控制人及其关联方收购资产的情形，公司控股股东浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司、实际控制人万钢先生承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

二、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺

为使公司填补回报措施能够得到切实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司全体董事、高级管理人员承诺如下：

1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。

2、承诺对其个人的职务消费行为进行约束。

3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。

4、承诺由董事会或薪酬委员会指定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2016年8月31日

证券代码：002021 证券简称：中捷资源 公告编号：2016-078

中捷资源投资股份有限公司关于使用

闲置自有资金进行委托理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 8 月 30 日召开的第五届董事会第二十七次（临时）会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，以闲置自有资金通过银行保本理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保资金安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。公司使用任一时点合计不超过人民币 20,000 万元的自有闲置资金进行委托理财，上述额度可由公司及纳入合并报表范围内的子公司共同滚动使用。使用期限自公司股东大会通过之日起两年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。具体内容如下：

一、投资概述

（一）投资目的：在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自有闲置资金进行委托理财，可以提高闲置自有资金使用效率，提高资产回报率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）投资额度：根据公司及纳入合并报表范围内的子公司的资金状况，使用任一时点合计不超过人民币 20,000 万元进行投资。在上述投资额度内，各投资主体资金可以滚动使用。

（三）投资对象：公司拟通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构进行委托理财，包括银行保本理财产品、信托产品、资产管理计划等产品及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。公司不直接投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，也不投资银行等金融机构发行的以股票、利率、汇率及其衍生品为主要投资标的的理财产品。

（四）额度使用期限：自股东大会审议通过之日起两年内有效。

（五）理财产品期限：由公司根据资金情况选择。

（六）资金来源：在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟进行委托理财的资金来源为闲置自有资金。

（七）公司承诺在此项投资理财后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

（八）公司与提供委托理财的金融机构不得存在关联关系。

（九）本投资事项尚需提交股东大会审议。

二、审批、决策与管理程序

在投资理财项目实施前，公司财务部负责对拟投资理财项目进行经济效益可行性分析、风险评估，并上报公司管理层；投资项目开始实施后，财务部负责投 资理财项目的运作和管理，及时向公司管理层报告投资盈亏情况。授权公司董事长（或纳入合并报表范围内的子公司法定代表人）办理相关具体事宜，包括但不限于签署投资理财事项相关的协议及合同等有关法律文件。公司审计部负责对投资理财项目的审计与监督。独立董事和监事会可以对投资理财资金使用情况进行检查。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）风险分析

1、投资风险：公司投资的委托理财产品有一定的投资风险，且金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、资金存放与使用风险；

3、相关人员操作和道德风险。

（二）拟采取的风险控制措施

1、针对投资风险，拟采取的措施如下：

（1）公司将做好投资理财产品前期调研和可行性论证，严格遵守审慎投资原则，选择稳健的投资品种，并根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，防范公司投资风险，保证投资资金的安全和有效增值。

（2）公司制订了《对外投资管理办法》、《风险投资管理制度》、《资金管理办法》等管理制度，对公司投资理财的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。

2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

（1）建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（2）独立董事根据项目进展情况及时对投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在审计部核实的基础上，必要时有权聘任独立的外部审计机构进行投资理财资金的专项审计。

（3）监事会定期或不定期对投资资金使用情况进行检查和监督。

3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

（1）公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对理财业务事项保密， 未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息；公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责任。

（2）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、 赎回）岗位分离；

（3）资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

（4）负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。

四、对公司的影响

1、公司本次运用闲置自有资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不涉及使用募集资金。

2、通过适度的委托理财，能够获得一定的投资收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

五、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况

无。

六、独立董事意见

公司在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金进行银行保本理财产品、信托产品、资产管理计划等产品投资，有利于提高公司自有资金的使用效率，提升公司盈利能力，不会影响公司正常的生产经营，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同时，公司董事会制订了切实有效的内控措施，决策程序合法合规。

因此，我们一致同意公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资金进行委托理财，投资对象包括银行保本理财产品、信托产品、资产管理计划等产品及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。在上述额度内，资金可以滚动使用（即任何时点未到期的投资理财产品余额不超过人民币20,000万元）。并将该项事项提交公司股东大会审议，投资期限为自相关股东大会审议通过之日起两年内。

七、监事会意见

公司监事会对公司及纳入合并报表范围内的子公司使用不超过人民币20,000万元的闲置自有资金进行委托理财的事项进行了核查，监事会认为：公司在保证流动性和资金安全的前提下，择机进行投资理财业务，能够有效地提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会影响到正常的生产经营，且董事会制订了切实有效的管理制度及其他内控措施，不存在损害公司及中小股东利益的行为，符合公司和全体股东的利益，审批与决策程序符合相关法律法规的要求。因此，同意公司使用闲置自有资金进行委托理财的事项。

八、备查文件

1、第五届董事会第二十七次（临时）会议决议；

2、第五届监事会第十九次（临时）会议决议；

3、独立董事关于使用闲置自有资金进行委托理财的独立意见。

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2016年8月31日

证券代码：002021 证券简称：中捷资源 公告编号：2016-079

中捷资源投资股份有限公司

对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

中捷资源投资股份有限公司全资子公司上海盛捷投资管理有限公司（以下简称“上海盛捷”或“戊方”）于2016年8月30日与北京瀚盈企业管理有限公司(以下简称“甲方”)、北京奥达企业管理有限公司（以下简称“乙方”）、北京俊达鸿毅投资有限公司（以下简称“丙方”）、北京凰瑞投资有限公司（以下简称“丁方”）签署了《大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司发起人协议》，大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司的注册资本为人民币壹拾亿元整，上海盛捷拟用自有资金出资人民币壹亿壹仟万元整，持有大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司11%的股权。

（二）公司于2016年8月30日召开第五届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过了《关于公司全资子公司上海盛捷投资管理有限公司参与设立大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司的议案》，根据《公司章程》之相关规定，本次对外投资事项无需提交公司股东大会审议。

（三）本次投资不构成《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》规定的关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资协议主体的基本情况

（一）投资协议主体的基本情况：

甲方

名称：北京瀚盈企业管理有限公司

类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼16层B-1908-037号

法定代表人：宋亮

注册资金：100 万元

经营范围：企业管理；企业管理咨询；企业策划；市场调查；经济贸易咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

乙方

名称：北京奥达企业管理有限公司

类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

住所：北京市海淀区丰慧中路7号新材料创业大厦8层817-024室

法定代表人：刘亚宁

注册资金：100 万元

经营范围：企业管理；企业管理咨询；企业策划；市场调查；经济贸易咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

丙方

名称：北京俊达鸿毅投资有限公司

类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

住所：北京市海淀区高里掌路1号院15号楼3层2单元301室-754号

法定代表人：邹海燕

注册资金：3000万元人民币

经营范围：投资管理；资产管理；市场调查；企业策划；企业管理咨询；投资咨询。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

丁方

名称：北京凰瑞投资有限公司

类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

住所：北京市海淀区高里掌路1号院15号楼3层2单元301室-737号

法定代表人：李婵玢

注册资金：3000 万元人民币

经营范围：投资管理；资产管理；市场调查；企业策划；企业管理咨询；投资咨询。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

以上股东均与中捷资源不存在关联关系。

三、投资标的的基本情况

（一）交易标的概括

1、名称：大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司

2、注册资本：人民币壹拾亿元整

3、公司类型：有限责任公司

4、经营范围：从事种猪繁育生产销售、饲料加工销售、商品猪生产收购销售、屠宰与肉食品加工销售、冷链物流经营、生物有机肥料生产销售、畜牧兽医技术服务。

5、出资方式：各股东均为现金形式出资

6、大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司股权结构如下：

■

7、治理结构：公司设股东会，股东会由全体股东组成，股东会是公司最高权力机构；公司设董事会，设董事5人，由股东会选举产生；公司设监事会，设监事3人，监事由股东会选举产生；公司设立经营管理机构，经营管理机构设总经理1人；同时根据实际情况设若干管理部门。

四、投资协议的主要内容

1、出资安排

自投资协议生效之日起三日内，甲方、乙方、丙方、丁方及戊方将认缴出资额存入为设立大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司所指定的银行帐户。

2、声明和保证

本投资协议的签署各方作出如下声明和保证：

（1）甲方、乙方、丙方、丁方及戊方均为具有独立民事行为能力的企业法人，并拥有合法的权利或授权签订本协议。

（2）甲方、乙方、丙方、丁方及戊方投入大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司的资金，均为各方所拥有的合法财产。

3、违约责任

（1）在大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司设立过程中，由于发起人的过失致使大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司受到损害的，对大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司承担赔偿责任。

（2）发起人未能按照投资协议约定按时缴纳出资的，除向大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司补足其应缴付的出资外，还应对其未及时出资行为给其他发起人造成的损失承担赔偿责任。

4、协议的生效

投资协议自甲方、乙方、丙方、丁方及戊方盖章后成立，并经各方权力机构(董事会或股东会)审议批准后方可生效。

5、争议的解决

履行投资协议过程中，各方如发生争议，应尽可能通过协商途径解决；如协商不成，任何一方均可向当地法院起诉，级别管辖遵守法律的相关规定。

五、对外投资的目的及对上市公司的影响

一方面，黑猪作为生猪产业中的高端细分市场，具有市场需求潜力大、产品附加价值高等特点。随着居民消费升级及对高品质猪肉需求的增长，黑猪市场将逐步进入快速发展阶段。另一方面，大兴安岭地区地理位置独特，森林覆盖率高，拥有极其丰富的林下资源，空气、土壤、水资源环境良好，无任何污染。养殖生态黑猪具有得天独厚的环境优势与资源优势。大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司通过该项目的实施，将有利于打造高端生态黑猪产业链。公司作为大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司的发起股东之一，有助于公司参与黑猪养殖等相关产业的机会和途径，同时也可以为公司带来投资收益。

六、对外投资的风险分析

作为新兴市场，国内黑猪市场仍处于起步阶段和市场培育期，市场消费培育不足，具有一定的市场培育风险；同时，国家尚未制定黑猪及高端猪肉的养殖标准和加工标准，产品质量参差不齐；另外，产品价格偏高是影响消费者购买黑猪肉及高端猪肉的主要原因，也是当前制约黑猪市场发展的主要因素。最后，饲料原料价格波动、生猪疫情、环保政策变化等均将对项目产生一定的影响。上述因素的变化都将对大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司经营发展带来一定的风险。

七、备查文件

1、《大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司发起人协议》

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2016年8月31日

证券代码:002021 证券简称:中捷资源 公告编号:2016-080

中捷资源投资股份有限公司

关于召开2016年第四次(临时)

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

经公司第五届董事会第二十七次（临时）会议决议，召集召开公司2016年第四次（临时）股东大会，现将有关事项通知如下:

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会届次

2016年第四次（临时）股东大会

(二)股东大会的召集人

公司第五届董事会

(三)会议召开的合法合规性 本次股东大会的召集、召开符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行公司章程的有关规定。

(四)会议时间

现场会议召开时间:2016年9月19日(星期一)下午 13:30—15:30

网络投票时间：2016年9月18日—9月19日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年9月19日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2016年9月18日15:00—2016年9月19日15:00的任意时间。

(五)会议的召开方式

本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过 深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式参加本次股东大 会，如果同一表决权同时出现网络投票和现场投票的，以第一次表决结果为准。 同一表决权通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票的，以第一 次投票结果为准。

(六)会议出席对象

1、本次股东大会的股权登记日为2016年9月12日(星期一)。股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

(七)现场会议召开地点：浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号中捷资源综合办公楼一楼会议室

二、会议审议事项

2016年第四次（临时）股东大会议案已经公司第五届董事会第二十七次(临时)会议审议通过。

详情参见2016 年 8月 31日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《中捷资源投资股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施（修订稿）的公告》(公告编号：2016-076)、《中捷资源投资股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号：2016-078)。

议案如下:

1、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施（修订稿）的议案》

2、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

说明：公司将对中小投资者(指公司的董事、监事、高级管理人员以外及单独或者合计持有公司股份低于5%[不含]的股东)表决单独计票并披露。

三、会议登记方法

(一)登记方式:法人股东持单位持股凭证、营业执照复印件、法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；公众股东亲自出席会议的，持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，持本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡，到公司办理登记手续。异地股东可采取书信或传真登记，不接受电话登记。

(二)登记地点及授权委托书送达地点：中捷资源投资股份有限公司五楼证 券部

地址：浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号 邮编：317604

(三)登记时间:2016年9月13日—14日上午8:30—11:30，下午13:00—17:00，2016年9月19日上午8:30—11:30。未在登记时间内登记的公司股东可以出席本次股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

股东若委托代理人出席会议并行使表决权的，应将授权委托书于2016年9月19日上午11:30前送达或传真至本公司登记地点。

(四)其他注意事项:

会议联系人:郑学国、于皓翔，联系电话:0576-87338207/87378885，传真: 0576-87335536，邮箱:zhxg@zoje.com ，与会人员交通、食宿费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

(一)通过深交所交易系统投票的程序

1.投票代码：362021

2.投票简称：中捷投票

3.投票时间：2016年9月19日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

4.股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：

（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。

（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。

5.通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：

（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；

（2）选择公司会议进入投票界面；

（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写选举票数。

6．通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序：

（1）在投票当日，“中捷投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

本次股东大会设置了“总议案”（总议案包含除需累积投票议案之外的所有议案），“总议案”对应 的议案序号为100，申报价格为100.00元。如股东对本次需审议的所有议案均表示相同意见，则可只对总议案进行投票。

表1

股东大会议案对应“委托价格”一览表

■

(3) 在“委托数量”项下填报表决意见：1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表 2 表决意见对应“委托数量”一览表

■

(4)在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

投票举例

■

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

(5)对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

(6)不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理， 视为未参与投票。

(二)通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年9月18日15:00至2016年9月19日15:00之间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

(三)网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交 易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投 票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的， 在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于 该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

3、投票结果查询。股东通过深交所交易系统投票的，可通过证券营业部查询投票结果；通过互联网投票系统投票的，可于投票当日下午6:00后登陆互联网投票系统，点击“投票查询功能”，可以查看个人网络投票的结果。

五、其他事项

网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程 按当日通知进行。

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2016年8月31日

授 权 委 托 书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席中捷资源投资股份有限公司2016年第四次（临时）股东大会并按照以下指示对下列议案投票：

■

委托人股票账号： 持股数： 股

委托人姓名（单位股东名称）：

委托人身份证号码（单位股东营业执照号码）：

受托人姓名： 身份证号码：

上述授权的有效期限：自签署日起至中捷资源投资股份有限公司2016年第四次(临时)股东大会结束时止。

委托人签名（单位股东加盖公章）：

委托日期 ：