网易首页 > 财经频道 > 正文

证监会:私募专项检查有结果 4家机构涉嫌犯罪

0
分享至

  证监会新闻发言人张晓军19日通报了上半年证监会对私募基金专项检查结果及执法情况。从检查情况看,不少私募机构依然存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪,证监会已根据违法违规行为的具体情况依法采取不同处理措施,其中涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索已被移送地方政府或公安部门。

  2016年上半年,证监会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查,涉及基金2462只,管理规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。此举旨在进一步强化私募基金监管,促进私募基金行业规范发展,打击违法违规行为,保护投资者合法权益。

  本次专项检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。检查对象确定以风险为导向,同时按照管理规模分层随机抽取,在保证一定覆盖面的基础上力求提高检查针对性。

  张晓军介绍,本次专项检查是继2014年、2015年之后证监会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查活动。从检查情况看,不少私募机构依然存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪。

  检查发现,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

  针对上述专项检查发现的问题,根据违法违规行为的具体情况,证监会依法采取以下处理措施:一是相关证监局将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门,并对其中3家机构采取行政监管措施;二是相关证监局对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中5家机构采取行政监管措施;三是相关证监局对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施;四是对5家失联私募机构,由中国证券投资基金业协会启动失联程序,向社会公示。同时,由中国证券投资基金业协会对上述机构中存在违反自律规则的机构及相关人员采取相应自律管理措施。

  张晓军强调,合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制,督促私募机构不断提高合规意识,规范业务行为。

  下一步,证监会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求,持续加强私募基金监管力度,引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围,同时,对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究,保护投资者合法权益。

相关推荐
热点推荐

鞠婧祎:你“自信”的样子最让人无语

娱人为乐
2021-03-03 07:02:29

丰满圆润的妹子穿旗袍,只要有双大长腿尽管放心搭配

凡尘往事
2021-03-02 14:01:31

千年的误解:发光和热的太阳并不是在燃烧

科学发现号
2021-03-03 09:09:14

我国学者从中药雷公藤中发现男性避孕药,非激素,停药即可恢复

生物世界
2021-03-02 13:51:27

3月4日哈登对火箭,对联盟30支球队得分都上40+的纪录恐破不了。

奔跑的赛场
2021-03-03 03:29:38

“红缨枪上的红缨是干嘛的,难道就是为了好看?神评说的有道理”,哈哈哈!

御姐风尚志
2021-03-03 06:12:43

真变天了,上海五大新城连购房政策也将不同

真叫卢俊
2021-03-03 11:41:02

李湘事件闹大了!三亚官方正式介入,真相是什么即将公布

八卦给你听
2021-03-03 08:25:31

“全面学习中国抗疫!”德国作出一项重磅决定,美欧盟国直接傻眼

海峡军武
2021-03-02 11:26:55

他为什么能成最快乐的中国首富?

华商韬略
2021-03-02 17:42:50

自认为很红,与开心麻花解约的王宁,现在竟混成这样!

缘盾小情感
2021-03-02 18:40:17

为了应对“寒潮”,中国竟悄悄做了这些事!

了不起的中国制造
2021-03-03 10:03:10

他曾身家218亿,为员工买430套房;如今欠债13亿,靠众筹治病!

黑猩猩智库
2021-03-01 23:37:18

老旧小区加装电梯遭反对?专家又出“新方案”,不用再争了

花花搞笑视频
2021-03-03 05:46:06

王菲为李嫣庆祝14岁生日,温馨依偎母爱爆棚,亮点却在手机壳

小鑫娱乐八卦说
2021-03-02 17:56:06

美国的戈尔巴乔夫要来了?

环球时报评论
2021-03-02 19:05:05

“货拉拉事件”最新细节:女孩曾询问偏航原因,司机称心情不好未回答 | 医脉3分钟

医脉通
2021-03-02 22:46:15

“家长退群”闹上央视,教育界将迎来大整顿,多位老师面临下岗

文娱佳颂
2021-03-01 15:54:06

FBI局长:冲击国会事件为国内恐怖主义

环球网资讯
2021-03-03 10:26:22

江西吉安飞机坠毁背后:当地为抗旱付出巨大代价

楚天都市报极目新闻
2021-03-02 23:40:03
2021-03-03 13:53:06

财经要闻

头条要闻

创纪录!美军机2月75架次进入南海 澳军机昨现东海

头条要闻

"女护士在副院长家楼顶死亡案"庭审延期 父亲发声

体育要闻

伊布亮相音乐节 合影美女谈笑风生

娱乐要闻

漂亮姐姐!童瑶黑发红唇美艳动人

科技要闻

罕见罚单!英特尔因侵犯专利要赔22亿美元

汽车要闻

首款纯电动轿跑SUV 沃尔沃发布C40 Recharge

态度原创

健康
亲子
艺术
手机
公开课

为什么阴道炎总是反反复复?

亲子要闻

从《乡村爱情13》中看到的教育智慧,值得家长学习

艺术要闻

安藤忠雄水之教堂复现

手机要闻

小米9 Pro 5G无法使用SA网络 电信建议找厂商解决

公开课

中国人最受不了的饮料,它排第一

×